Pradžia
Naujausi teisės aktai
Teisės aktų paieška
Prenumerata
Informacija
Kontaktai
TAR teisinė informacija
Sutartys
Naudotojo vadovas
DUK
Lietuvos teisėkūros sistema
Mobili versija
Neįgaliesiems
Deutsch
English
Français
Lietuvių
Русский
Deutsch
English
Français
Lietuvių
Русский
Dėl Finansų patarėjo įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo, veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo bei priežiūrai skirtų ataskaitų teikimo taisyklių patvirtinimo
Rūšis:
Nutarimas
Priėmimo data:
2019-11-18
Galiojanti suvestinė redakcija:
Nėra
Registravimo duomenys:
2019-11-19 Nr. 2019-18462
Įstaigos suteiktas Nr.:
03-207
Suvestinių redakcijų sąrašas pagal datą:
Nėra
Galioja
Chronologija
2020-01-01
Įsigalioja
2019-11-19
Paskelbta TAR
2019-11-18
Priimtas teisės aktas
Įsigalioja 2020-01-01
Priėmė:
Lietuvos bankas
Pakeitimų projektai:
Nėra
Ex post vertinimas:
Nėra
Paskelbta:
TAR, 2019-11-19, Nr. 18462
Eurovoc terminai:
steigimosi laisvė
finansinė priemonė
paslaugų teikimas
finansininko profesija
investicinė bendrovė
vertybiniai popieriai
steigimosi teisė
4406 užimtumas
4016 organizacijų teisinis statusas
2421 laisvas kapitalo judėjimas
2031 rinkodara
Ryšys su ES teisės aktais:
Nėra
Dokumento struktūra
Padaryti matomą:
Rodyti tik:
Pagrindinė dalis
Preambulė
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
2.1 Papunktis (2.1 pp.)
2.2 Papunktis (2.2 pp.)
3 Punktas (3 p.)
4 Punktas (4 p.)
Parašo rekvizitai
Patvirtinta FINANSŲ PATARĖJO ĮMONIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO, VEIKLOS ORGANIZAVIMO IR INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO BEI PRIEŽIŪRAI SKIRTŲ ATASKAITŲ TEIKIMO TAISYKLĖS
1 Skyrius BENDROSIOS NUOSTATOS
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
4 Punktas (4 p.)
5 Punktas (5 p.)
6 Punktas (6 p.)
7 Punktas (7 p.)
2 Skyrius PRAŠYMO IŠDUOTI LICENCIJĄ PATEIKIMAS
8 Punktas (8 p.)
9 Punktas (9 p.)
10 Punktas (10 p.)
11 Punktas (11 p.)
11.1 Papunktis (11.1 pp.)
11.2 Papunktis (11.2 pp.)
11.2.1 Papunktis (11.2.1 pp.)
11.2.2 Papunktis (11.2.2 pp.)
11.2.3 Papunktis (11.2.3 pp.)
11.2.4 Papunktis (11.2.4 pp.)
11.2.5 Papunktis (11.2.5 pp.)
11.3 Papunktis (11.3 pp.)
11.4 Papunktis (11.4 pp.)
11.5 Papunktis (11.5 pp.)
11.6 Papunktis (11.6 pp.)
11.7 Papunktis (11.7 pp.)
11.8 Papunktis (11.8 pp.)
11.9 Papunktis (11.9 pp.)
11.10 Papunktis (11.10 pp.)
3 Skyrius PRAŠYMO IŠDUOTI LICENCIJĄ NAGRINĖJIMAS IR SPRENDIMO PRIĖMIMAS
12 Punktas (12 p.)
13 Punktas (13 p.)
14 Punktas (14 p.)
15 Punktas (15 p.)
16 Punktas (16 p.)
17 Punktas (17 p.)
4 Skyrius IŠDUOTOS LICENCIJOS GALIOJIMO PANAIKINIMAS
18 Punktas (18 p.)
5 Skyrius PRANEŠIMO APIE FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS AKCIJŲ PAKETO ĮSIGIJIMĄ TVARKA
19 Punktas (19 p.)
6 Skyrius VEIKLOS PLANO SUDARYMO REIKALAVIMAI
20 Punktas (20 p.)
21 Punktas (21 p.)
22 Punktas (22 p.)
23 Punktas (23 p.)
23.1 Papunktis (23.1 pp.)
23.1.1 Papunktis (23.1.1 pp.)
23.1.2 Papunktis (23.1.2 pp.)
23.1.3 Papunktis (23.1.3 pp.)
23.1.4 Papunktis (23.1.4 pp.)
23.1.5 Papunktis (23.1.5 pp.)
23.2 Papunktis (23.2 pp.)
23.3 Papunktis (23.3 pp.)
23.4 Papunktis (23.4 pp.)
23.5 Papunktis (23.5 pp.)
24 Punktas (24 p.)
25 Punktas (25 p.)
7 Skyrius PRANEŠIMŲ APIE PASIKEITUSIUS DUOMENIS IR DOKUMENTUS TVARKA
26 Punktas (26 p.)
27 Punktas (27 p.)
8 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONIŲ VEIKLOS REIKALAVIMAI
28 Punktas (28 p.)
29 Punktas (29 p.)
30 Punktas (30 p.)
9 Skyrius ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
31 Punktas (31 p.)
32 Punktas (32 p.)
33 Punktas (33 p.)
33.1 Papunktis (33.1 pp.)
33.2 Papunktis (33.2 pp.)
33.3 Papunktis (33.3 pp.)
33.4 Papunktis (33.4 pp.)
34 Punktas (34 p.)
35 Punktas (35 p.)
36 Punktas (36 p.)
37 Punktas (37 p.)
10 Skyrius PAREIGA VENGTI INTERESŲ KONFLIKTŲ
38 Punktas (38 p.)
39 Punktas (39 p.)
40 Punktas (40 p.)
41 Punktas (41 p.)
42 Punktas (42 p.)
43 Punktas (43 p.)
44 Punktas (44 p.)
11 Skyrius ATITIKTIES UŽTIKRINIMAS IR RIZIKOS VALDYMAS
45 Punktas (45 p.)
46 Punktas (46 p.)
12 Skyrius KLIENTŲ SKUNDŲ NAGRINĖJIMAS
47 Punktas (47 p.)
13 Skyrius INFORMACIJOS KLIENTAMS PATEIKIMO REIKALAVIMAI
48 Punktas (48 p.)
14 Skyrius SĄLYGOS, KURIŲ TURI BŪTI LAIKOMASI, KAD KLIENTAMS IR POTENCIALIEMS KLIENTAMS TEIKIAMA INFORMACIJA BŪTŲ TEISINGA, AIŠKI IR NEKLAIDINANTI
49 Punktas (49 p.)
50 Punktas (50 p.)
15 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS PAREIGOS TEIKIANT KLIENTUI INVESTICINES PASLAUGAS
51 Punktas (51 p.)
52 Punktas (52 p.)
53 Punktas (53 p.)
54 Punktas (54 p.)
55 Punktas (55 p.)
56 Punktas (56 p.)
56.1 Papunktis (56.1 pp.)
56.2 Papunktis (56.2 pp.)
56.3 Papunktis (56.3 pp.)
57 Punktas (57 p.)
57.1 Papunktis (57.1 pp.)
57.2 Papunktis (57.2 pp.)
57.3 Papunktis (57.3 pp.)
58 Punktas (58 p.)
59 Punktas (59 p.)
60 Punktas (60 p.)
60.1 Papunktis (60.1 pp.)
60.2 Papunktis (60.2 pp.)
60.3 Papunktis (60.3 pp.)
61 Punktas (61 p.)
62 Punktas (62 p.)
63 Punktas (63 p.)
64 Punktas (64 p.)
65 Punktas (65 p.)
66 Punktas (66 p.)
67 Punktas (67 p.)
68 Punktas (68 p.)
16 Skyrius INVESTAVIMO REKOMENDACIJA
69 Punktas (69 p.)
69.1 Papunktis (69.1 pp.)
69.2 Papunktis (69.2 pp.)
70 Punktas (70 p.)
71 Punktas (71 p.)
72 Punktas (72 p.)
17 Skyrius SKATINIMO PRIEMONĖS
1 Skirsnis BENDRIEJI REIKALAVIMAI
73 Punktas (73 p.)
74 Punktas (74 p.)
74.1 Papunktis (74.1 pp.)
74.1.1 Papunktis (74.1.1 pp.)
74.1.2 Papunktis (74.1.2 pp.)
74.1.3 Papunktis (74.1.3 pp.)
74.2 Papunktis (74.2 pp.)
74.3 Papunktis (74.3 pp.)
75 Punktas (75 p.)
76 Punktas (76 p.)
77 Punktas (77 p.)
77.1 Papunktis (77.1 pp.)
77.2 Papunktis (77.2 pp.)
78 Punktas (78 p.)
78.1 Papunktis (78.1 pp.)
78.2 Papunktis (78.2 pp.)
78.3 Papunktis (78.3 pp.)
79 Punktas (79 p.)
80 Punktas (80 p.)
2 Skirsnis SU NEPRIKLAUSOMA INVESTAVIMO REKOMENDACIJA SUSIJUSIOS SKATINIMO PRIEMONĖS
81 Punktas (81 p.)
82 Punktas (82 p.)
83 Punktas (83 p.)
84 Punktas (84 p.)
85 Punktas (85 p.)
85.1 Papunktis (85.1 pp.)
85.2 Papunktis (85.2 pp.)
85.3 Papunktis (85.3 pp.)
85.4 Papunktis (85.4 pp.)
85.5 Papunktis (85.5 pp.)
86 Punktas (86 p.)
87 Punktas (87 p.)
3 Skirsnis SU INVESTICINIAIS TYRIMAIS SUSIJUSIOS SKATINIMO PRIEMONĖS
88 Punktas (88 p.)
88.1 Papunktis (88.1 pp.)
88.2 Papunktis (88.2 pp.)
88.2.1 Papunktis (88.2.1 pp.)
88.2.2 Papunktis (88.2.2 pp.)
88.2.3 Papunktis (88.2.3 pp.)
88.2.4 Papunktis (88.2.4 pp.)
89 Punktas (89 p.)
89.1 Papunktis (89.1 pp.)
89.2 Papunktis (89.2 pp.)
90 Punktas (90 p.)
90.1 Papunktis (90.1 pp.)
90.2 Papunktis (90.2 pp.)
91 Punktas (91 p.)
92 Punktas (92 p.)
93 Punktas (93 p.)
94 Punktas (94 p.)
95 Punktas (95 p.)
96 Punktas (96 p.)
18 Skyrius DUOMENŲ IR INFORMACIJOS SAUGOJIMAS
97 Punktas (97 p.)
98 Punktas (98 p.)
99 Punktas (99 p.)
100 Punktas (100 p.)
101 Punktas (101 p.)
101.1 Papunktis (101.1 pp.)
101.2 Papunktis (101.2 pp.)
101.3 Papunktis (101.3 pp.)
102 Punktas (102 p.)
19 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS ATSAKOMYBĖ
103 Punktas (103 p.)
104 Punktas (104 p.)
20 Skyrius PRIEŽIŪRAI SKIRTŲ ATASKAITŲ IR INFORMACIJOS TEIKIMO TVARKA IR TERMINAI
105 Punktas (105 p.)
105.1 Papunktis (105.1 pp.)
105.1.1 Papunktis (105.1.1 pp.)
105.1.2 Papunktis (105.1.2 pp.)
106 Punktas (106 p.)
107 Punktas (107 p.)
108 Punktas (108 p.)
109 Punktas (109 p.)
110 Punktas (110 p.)
111 Punktas (111 p.)
21 Skyrius FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS DARBUOTOJAMS TAIKOMI REIKALAVIMAI
112 Punktas (112 p.)
113 Punktas (113 p.)
114 Punktas (114 p.)
114.1 Papunktis (114.1 pp.)
114.2 Papunktis (114.2 pp.)
114.3 Papunktis (114.3 pp.)
114.4 Papunktis (114.4 pp.)
114.5 Papunktis (114.5 pp.)
114.6 Papunktis (114.6 pp.)
114.7 Papunktis (114.7 pp.)
114.8 Papunktis (114.8 pp.)
114.9 Papunktis (114.9 pp.)
114.10 Papunktis (114.10 pp.)
114.11 Papunktis (114.11 pp.)
114.12 Papunktis (114.12 pp.)
115 Punktas (115 p.)
115.1 Papunktis (115.1 pp.)
115.2 Papunktis (115.2 pp.)
115.3 Papunktis (115.3 pp.)
115.4 Papunktis (115.4 pp.)
115.5 Papunktis (115.5 pp.)
115.6 Papunktis (115.6 pp.)
115.7 Papunktis (115.7 pp.)
115.8 Papunktis (115.8 pp.)
115.9 Papunktis (115.9 pp.)
115.10 Papunktis (115.10 pp.)
116 Punktas (116 p.)
117 Punktas (117 p.)
118 Punktas (118 p.)
119 Punktas (119 p.)
22 Skyrius BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
120 Punktas (120 p.)
Pabaiga
1 Priedas PRAŠYMAS IŠDUOTI FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS LICENCIJĄ (1 pr.)
Pabaiga
2 Priedas DUOMENYS APIE JURIDINIO ASMENS DALYVĮ FIZINĮ ASMENĮ* (2 pr.)
Pabaiga
3 Priedas DUOMENYS APIE JURIDINIO ASMENS DALYVĮ JURIDINĮ ASMENĮ* (3 pr.)
Pabaiga
Forma PELNO (NUOSTOLIŲ) IR KITŲ BENDRŲJŲ PAJAMŲ ATASKAITA (pr.)
Skirsnis PELNO (NUOSTOLIŲ) IR KITŲ BENDRŲJŲ PAJAMŲ ATASKAITA
Forma VEIKLOS ATASKAITA
Susijusi informacija
Teisės akto pakeitimai (
)
Pakeistas dokumentas (
)
Negalioja de jure (
)
Netaikoma (sustabdoma) teismo nutarimu (
)
Laikinai sustabdyto galiojimo TA (
)
Atstatyto laikinai sustabdyto galiojimo TA (
)
Susiję dokumentai (
)
Oficialus teisės akto tekstas
Spausdinti