Pradžia
Naujausi teisės aktai
Teisės aktų paieška
Prenumerata
Informacija
Kontaktai
TAR teisinė informacija
Sutartys
Naudotojo vadovas
DUK
Lietuvos teisėkūros sistema
Mobili versija
Neįgaliesiems
Deutsch
English
Français
Lietuvių
Русский
Deutsch
English
Français
Lietuvių
Русский
Dėl Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių patvirtinimo
Rūšis:
Nutarimas
Priėmimo data:
2007-05-31
Galiojanti suvestinė redakcija:
Nėra
Registravimo duomenys:
Nr. 1072051NUTA0001K-22
Įstaigos suteiktas Nr.:
1K-22
Suvestinių redakcijų sąrašas pagal datą:
NEGALIOJA
Chronologija
2012-07-21
Negalioja
2009-12-23
Pakeista
1K-28
2008-07-03
Pakeista
1K-16
2007-11-01
Įsigalioja
2007-10-30
Pakeista
1K-33
2007-05-31
Priimtas teisės aktas
Įsigalioja 2007-11-01
Negalioja nuo 2012-07-21
Priėmė:
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija (iki 2012-12-31)
Pakeitimų projektai:
Nėra
Ex post vertinimas:
Nėra
Paskelbta:
Valstybės žinios, 2007-06-09, Nr. 64-2500
Eurovoc terminai:
finansų įstaiga
finansinė priemonė
paslaugų teikimo laisvė
finansų rinka
paslaugų teikimas
prekybos taisyklės
investicinė bendrovė
finansinis sandoris
vertybiniai popieriai
4406 užimtumas
4016 organizacijų teisinis statusas
2421 laisvas kapitalo judėjimas
2416 kredito ir finansų įstaigos
2031 rinkodara
Ryšys su ES teisės aktais:
Reglamentas Nr. 1287/2006, Celex Nr. 32006R1287 (2006-08-10)
Dokumento struktūra
Padaryti matomą:
Rodyti tik:
Pagrindinė dalis
Preambulė
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
4 Punktas (4 p.)
4.1 Punktas (4.1 p.)
4.2 Punktas (4.2 p.)
4.3 Punktas (4.3 p.)
Parašo vieta
Patvirtinta INVESTICINIŲ PASLAUGŲ TEIKIMO IR KLIENTŲ PAVEDIMŲ PRIĖMIMO IR VYKDYMO TAISYKLĖS
1 Skyrius TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS
1 Punktas (1 p.)
2 Punktas (2 p.)
3 Punktas (3 p.)
3.1 Punktas (3.1 p.)
3.1.1 Punktas (3.1.1 p.)
3.1.2 Punktas (3.1.2 p.)
3.1.3 Punktas (3.1.3 p.)
3.1.4 Punktas (3.1.4 p.)
3.2 Punktas (3.2 p.)
3.3 Punktas (3.3 p.)
3.4 Punktas (3.4 p.)
3.5 Punktas (3.5 p.)
3.6 Punktas (3.6 p.)
3.7 Punktas (3.7 p.)
4 Punktas (4 p.)
2 Skyrius INFORMACIJOS PATEIKIMO REIKALAVIMAI
5 Punktas (5 p.)
5.1 Punktas (5.1 p.)
5.2 Punktas (5.2 p.)
6 Punktas (6 p.)
6.1 Punktas (6.1 p.)
6.2 Punktas (6.2 p.)
6.3 Punktas (6.3 p.)
6.4 Punktas (6.4 p.)
6.5 Punktas (6.5 p.)
7 Punktas (7 p.)
3 Skyrius SKATINIMO PRIEMONĖS
8 Punktas (8 p.)
8.1 Punktas (8.1 p.)
8.2 Punktas (8.2 p.)
8.2.1 Punktas (8.2.1 p.)
8.2.2 Punktas (8.2.2 p.)
8.3 Punktas (8.3 p.)
9 Punktas (9 p.)
4 Skyrius SĄLYGOS, KURIŲ TURI BŪTI LAIKOMASI, KAD KLIENTAMS IR POTENCIALIEMS KLIENTAMS TEIKIAMA INFORMACIJA BUTŲ TEISINGA, AIŠKI IR NEKLAIDINANTI
10 Punktas (10 p.)
11 Punktas (11 p.)
12 Punktas (12 p.)
12.1 Punktas (12.1 p.)
12.2 Punktas (12.2 p.)
12.3 Punktas (12.3 p.)
13 Punktas (13 p.)
13.1 Punktas (13.1 p.)
13.2 Punktas (13.2 p.)
13.3 Punktas (13.3 p.)
13.4 Punktas (13.4 p.)
13.5 Punktas (13.5 p.)
13.6 Punktas (13.6 p.)
14 Punktas (14 p.)
14.1 Punktas (14.1 p.)
14.2 Punktas (14.2 p.)
14.3 Punktas (14.3 p.)
15 Punktas (15 p.)
15.1 Punktas (15.1 p.)
15.2 Punktas (15.2 p.)
15.3 Punktas (15.3 p.)
15.4 Punktas (15.4 p.)
16 Punktas (16 p.)
17 Punktas (17 p.)
5 Skyrius KLIENTO INFORMAVIMAS, KURIAI KLIENTŲ KATEGORIJAI JIS PRISKIRTAS
18 Punktas (18 p.)
19 Punktas (19 p.)
20 Punktas (20 p.)
20.1 Punktas (20.1 p.)
20.2 Punktas (20.2 p.)
6 Skyrius BENDRIEJI REIKALAVIMAI KLIENTAMS TEIKIAMAI INFORMACIJAI
21 Punktas (21 p.)
21.1 Punktas (21.1 p.)
21.2 Punktas (21.2 p.)
22 Punktas (22 p.)
23 Punktas (23 p.)
24 Punktas (24 p.)
25 Punktas (25 p.)
25.1 Punktas (25.1 p.)
25.2 Punktas (25.2 p.)
26 Punktas (26 p.)
27 Punktas (27 p.)
28 Punktas (28 p.)
28.1 Punktas (28.1 p.)
28.2 Punktas (28.2 p.)
29 Punktas (29 p.)
7 Skyrius NEPROFESIONALIESIEMS KLIENTAMS IR POTENCIALIEMS NEPROFESIONALIESIEMS KLIENTAMS SKIRTA INFORMACIJA APIE FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĘ IR JOS TEIKIAMAS PASLAUGAS
30 Punktas (30 p.)
30.1 Punktas (30.1 p.)
30.2 Punktas (30.2 p.)
30.3 Punktas (30.3 p.)
30.4 Punktas (30.4 p.)
30.5 Punktas (30.5 p.)
30.6 Punktas (30.6 p.)
30.7 Punktas (30.7 p.)
30.8 Punktas (30.8 p.)
30.9 Punktas (30.9 p.)
31 Punktas (31 p.)
32 Punktas (32 p.)
32.1 Punktas (32.1 p.)
32.2 Punktas (32.2 p.)
32.3 Punktas (32.3 p.)
32.4 Punktas (32.4 p.)
32.5 Punktas (32.5 p.)
8 Skyrius INFORMACIJA APIE FINANSINES PRIEMONES
33 Punktas (33 p.)
34 Punktas (34 p.)
34.1 Punktas (34.1 p.)
34.2 Punktas (34.2 p.)
34.3 Punktas (34.3 p.)
34.4 Punktas (34.4 p.)
35 Punktas (35 p.)
36 Punktas (36 p.)
37 Punktas (37 p.)
9 Skyrius INFORMACIJOS APIE KLIENTO FINANSINIŲ PRIEMONIŲ IR PINIGINIŲ LĖŠŲ SAUGOJIMĄ REIKALAVIMAI
38 Punktas (38 p.)
39 Punktas (39 p.)
40 Punktas (40 p.)
41 Punktas (41 p.)
42 Punktas (42 p.)
43 Punktas (43 p.)
44 Punktas (44 p.)
10 Skyrius INFORMACIJA APIE IŠLAIDAS IR KITUS SUSIJUSIUS MOKĖJIMUS
45 Punktas (45 p.)
45.1 Punktas (45.1 p.)
45.2 Punktas (45.2 p.)
45.3 Punktas (45.3 p.)
45.4 Punktas (45.4 p.)
11 Skyrius INFORMACIJA, PARENGTA LAIKANTIS DIREKTYVOS 85/611/EEB ARBA KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ ĮSTATYMO
46 Punktas (46 p.)
47 Punktas (47 p.)
12 Skyrius TINKAMUMO ĮVERTINIMAS (SUITABILITY TEST AND APPROPRIATENESS TEST)
48 Punktas (48 p.)
48.1 Punktas (48.1 p.)
48.2 Punktas (48.2 p.)
48.3 Punktas (48.3 p.)
49 Punktas (49 p.)
50 Punktas (50 p.)
51 Punktas (51 p.)
52 Punktas (52 p.)
53 Punktas (53 p.)
54 Punktas (54 p.)
55 Punktas (55 p.)
55.1 Punktas (55.1 p.)
55.2 Punktas (55.2 p.)
55.3 Punktas (55.3 p.)
56 Punktas (56 p.)
57 Punktas (57 p.)
13 Skyrius PASLAUGŲ DĖL NESUDĖTINGŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ TEIKIMAS
58 Punktas (58 p.)
58.1 Punktas (58.1 p.)
58.2 Punktas (58.2 p.)
58.3 Punktas (58.3 p.)
58.4 Punktas (58.4 p.)
14 Skyrius SUTARTYS SU NEPROFESIONALIAISIAIS KLIENTAIS
59 Punktas (59 p.)
15 Skyrius KLIENTO PAVEDIMAS
60 Punktas (60 p.)
61 Punktas (61 p.)
16 Skyrius KLIENTO PAVEDIMO FORMA IR PATEIKIMO FINANSŲ MAKLERIO ĮMONEI BŪDAI
62 Punktas (62 p.)
63 Punktas (63 p.)
64 Punktas (64 p.)
65 Punktas (65 p.)
66 Punktas (66 p.)
17 Skyrius KLIENTO PAVEDIMO REGISTRAVIMAS IR PATVIRTINIMAS
67 Punktas (67 p.)
68 Punktas (68 p.)
69 Punktas (69 p.)
70 Punktas (70 p.)
70.1 Punktas (70.1 p.)
70.2 Punktas (70.2 p.)
70.3 Punktas (70.3 p.)
70.4 Punktas (70.4 p.)
71 Punktas (71 p.)
72 Punktas (72 p.)
73 Punktas (73 p.)
74 Punktas (74 p.)
74.1 Punktas (74.1 p.)
74.2 Punktas (74.2 p.)
75 Punktas (75 p.)
76 Punktas (76 p.)
77 Punktas (77 p.)
78 Punktas (78 p.)
79 Punktas (79 p.)
18 Skyrius KLIENTO PAVEDIMO PATEIKIMO YPATUMAI, KAI VALDOMAS KLIENTO FINANSINIŲ PRIEMONIŲ PORTFELIS
80 Punktas (80 p.)
81 Punktas (81 p.)
82 Punktas (82 p.)
83 Punktas (83 p.)
19 Skyrius KLIENTO PAVEDIMO SĄLYGŲ KEITIMAS IR PAVEDIMO ATŠAUKIMAS
84 Punktas (84 p.)
85 Punktas (85 p.)
86 Punktas (86 p.)
87 Punktas (87 p.)
88 Punktas (88 p.)
89 Punktas (89 p.)
20 Skyrius KLIENTO PAVEDIMO IR KITŲ SU JUO SUSIJUSIŲ DOKUMENTŲ IR DUOMENŲ SAUGOJIMAS
90 Punktas (90 p.)
91 Punktas (91 p.)
21 Skyrius BENDRIEJI KLIENTO PAVEDIMO VYKDYMO REIKALAVIMAI
92 Punktas (92 p.)
93 Punktas (93 p.)
94 Punktas (94 p.)
95 Punktas (95 p.)
96 Punktas (96 p.)
97 Punktas (97 p.)
97.1 Punktas (97.1 p.)
97.2 Punktas (97.2 p.)
97.3 Punktas (97.3 p.)
98 Punktas (98 p.)
99 Punktas (99 p.)
22 Skyrius KLIENTŲ PAVEDIMŲ VYKDYMO YPATUMAI
100 Punktas (100 p.)
101 Punktas (101 p.)
23 Skyrius PAVEDIMO, KAI VALDOMAS KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ IR PENSIJŲ FONDŲ TURTAS, VYKDYMO YPATUMAI
102 Punktas (102 p.)
103 Punktas (103 p.)
24 Skyrius PAVEDIMŲ SUJUNGIMAS IR SANDORIŲ PASKIRSTYMAS
104 Punktas (104 p.)
104.1 Punktas (104.1 p.)
104.2 Punktas (104.2 p.)
104.3 Punktas (104.3 p.)
105 Punktas (105 p.)
25 Skyrius SAVO SĄSKAITA SUDAROMŲ SANDORIŲ SUJUNGIMAS IR PASKIRSTYMAS
106 Punktas (106 p.)
107 Punktas (107 p.)
108 Punktas (108 p.)
26 Skyrius PAREIGA TEIKTI KLIENTUI PRANEŠIMUS APIE KLIENTO PAVEDIMŲ, NESUSIJUSIŲ SU KLIENTO PORTFELIO VALDYMU, VYKDYMĄ
109 Punktas (109 p.)
109.1 Punktas (109.1 p.)
109.2 Punktas (109.2 p.)
110 Punktas (110 p.)
111 Punktas (111 p.)
112 Punktas (112 p.)
113 Punktas (113 p.)
114 Punktas (114 p.)
114.1 Punktas (114.1 p.)
114.2 Punktas (114.2 p.)
114.3 Punktas (114.3 p.)
114.4 Punktas (114.4 p.)
114.5 Punktas (114.5 p.)
114.6 Punktas (114.6 p.)
114.7 Punktas (114.7 p.)
114.8 Punktas (114.8 p.)
114.9 Punktas (114.9 p.)
114.10 Punktas (114.10 p.)
114.11 Punktas (114.11 p.)
114.12 Punktas (114.12 p.)
114.13 Punktas (114.13 p.)
114.14 Punktas (114.14 p.)
114.15 Punktas (114.15 p.)
115 Punktas (115 p.)
116 Punktas (116 p.)
27 Skyrius PAREIGA TEIKTI PRANEŠIMUS APIE KLIENTO PORTFELIO VALDYMĄ
117 Punktas (117 p.)
118 Punktas (118 p.)
118.1 Punktas (118.1 p.)
118.2 Punktas (118.2 p.)
118.3 Punktas (118.3 p.)
118.4 Punktas (118.4 p.)
118.5 Punktas (118.5 p.)
118.6 Punktas (118.6 p.)
118.7 Punktas (118.7 p.)
118.8 Punktas (118.8 p.)
119 Punktas (119 p.)
119.1 Punktas (119.1 p.)
119.2 Punktas (119.2 p.)
119.3 Punktas (119.3 p.)
120 Punktas (120 p.)
121 Punktas (121 p.)
122 Punktas (122 p.)
123 Punktas (123 p.)
124 Punktas (124 p.)
28 Skyrius REIKALAVIMAI PAPILDOMAI PRANEŠTI APIE PORTFELIO VALDYMO IR SĄLYGINIŲ ĮSIPAREIGOJIMŲ SANDORIUS
125 Punktas (125 p.)
29 Skyrius PRANEŠIMAI APIE KLIENTO FINANSINES PRIEMONES IR PINIGINES LĖŠAS
126 Punktas (126 p.)
127 Punktas (127 p.)
128 Punktas (128 p.)
128.1 Punktas (128.1 p.)
128.2 Punktas (128.2 p.)
128.3 Punktas (128.3 p.)
129 Punktas (129 p.)
130 Punktas (130 p.)
30 Skyrius PAREIGA VYKDYTI KLIENTO PAVEDIMĄ GERIAUSIOMIS KLIENTUI SĄLYGOMIS
131 Punktas (131 p.)
131.1 Punktas (131.1 p.)
131.2 Punktas (131.2 p.)
131.3 Punktas (131.3 p.)
131.4 Punktas (131.4 p.)
132 Punktas (132 p.)
133 Punktas (133 p.)
134 Punktas (134 p.)
135 Punktas (135 p.)
136 Punktas (136 p.)
31 Skyrius FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖS, TEIKIANČIOS PORTFELIO VALDYMO BEI PAVEDIMŲ PRIĖMIMO IR PERDAVIMO PASLAUGAS, PAREIGA VEIKTI GERIAUSIAIS KLIENTO INTERESAIS
137 Punktas (137 p.)
138 Punktas (138 p.)
139 Punktas (139 p.)
140 Punktas (140 p.)
141 Punktas (141 p.)
142 Punktas (142 p.)
143 Punktas (143 p.)
144 Punktas (144 p.)
32 Skyrius PAVEDIMŲ VYKDYMO POLITIKA
145 Punktas (145 p.)
146 Punktas (146 p.)
146.1 Punktas (146.1 p.)
146.2 Punktas (146.2 p.)
146.3 Punktas (146.3 p.)
147 Punktas (147 p.)
33 Skyrius TINKAMOS SANDORIO ŠALYS
148 Punktas (148 p.)
149 Punktas (149 p.)
150 Punktas (150 p.)
34 Skyrius DUOMENŲ IR INFORMACIJOS SAUGOJIMAS
151 Punktas (151 p.)
152 Punktas (152 p.)
153 Punktas (153 p.)
154 Punktas (154 p.)
154.1 Punktas (154.1 p.)
154.2 Punktas (154.2 p.)
154.3 Punktas (154.3 p.)
155 Punktas (155 p.)
156 Punktas (156 p.)
35 Skyrius INVESTAVIMO REKOMENDACIJA
157 Punktas (157 p.)
157.1 Punktas (157.1 p.)
157.2 Punktas (157.2 p.)
158 Punktas (158 p.)
Pabaiga
Susijusi informacija
Teisės akto pakeitimai (
)
Pakeistas dokumentas (
)
Negalioja de jure (
)
Netaikoma (sustabdoma) teismo nutarimu (
)
Laikinai sustabdyto galiojimo TA (
)
Atstatyto laikinai sustabdyto galiojimo TA (
)
Susiję dokumentai (
)
Oficialus teisės akto tekstas
Spausdinti