LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL Informacijos apie finansinių priemonių savininkus teikimo taisyklių patvirtinimo

2014 m. liepos 8 d. Nr. 03-122

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo 4 straipsnio 3 dalimi ir Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 70 straipsnio 2 dalies 1 punktu, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Patvirtinti Informacijos apie finansinių priemonių savininkus teikimo taisykles (pridedama).

2. Pripažinti netekusiu galios Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. kovo 31 d. nutarimą Nr. 7 „Dėl Informacijos apie vertybinių popierių savininkus, vertybinių popierių likučius ir finansinius srautus pateikimo taisyklių“.

Valdybos pirmininkas                                                                                              Vitas Vasiliauskas

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2014 m. liepos 8 d.

nutarimu Nr. 03-122

INFORMACIJOS APIE FINANSINIŲ PRIEMONIŲ SAVININKUS TEIKIMO TAISYKLĖS

I SKYRIUS

Bendrosios nuostatos

1. Informacijos apie finansinių priemonių savininkus teikimo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta sąskaitų tvarkytojų informacijos teikimo Lietuvos centriniam vertybinių popierių depozitoriumui (toliau – Depozitoriumas) tvarka ir terminai.

2. Taisyklėse vartojamos sąvokos:

2.1. ataskaitinis laikotarpis – kalendorinis mėnuo arba kitas Depozitoriumo nurodytas ataskaitinis laikotarpis;

2.2. ataskaitinio laikotarpio pabaiga – kalendorinio mėnesio paskutinės darbo dienos pabaiga arba kita Depozitoriumo nurodyta ataskaitinio laikotarpio pabaiga;

2.3. kitos Taisyklių sąvokos suprantamos taip, kaip nustatyta Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme ir kituose Lietuvos Respublikos teisės aktuose.

3. Taisyklės yra privalomos visiems finansinių priemonių sąskaitų tvarkytojams.

II SKYRIUS

FINANSINIŲ PRIEMONIŲ savininkų klasifikacija

4. Visi finansinių priemonių savininkai grupuojami taip, kaip numatyta Lietuvos banko valdybos 2013 m. gegužės 2 d. nutarimu Nr. 03-90 „Dėl pinigų finansinių institucijų ir sąskaitų tvarkytojų turimų ir saugomų vertybinių popierių statistinės atskaitomybės“ patvirtintų Pinigų finansinių institucijų ir sąskaitų tvarkytojų turimų ir saugomų vertybinių popierių statistinės atskaitomybės nuostatų 7–8 punktuose.

5. Finansinių priemonių savininkai grupuojami pagal jų rezidavimo valstybes. Valstybėms suteikiami atitinkami dviejų raidžių kodai pagal tarptautinį ISO standartą Nr. 3166-1 (http://www.iso.org/).

III SKYRIUS

Informacijos apie FINANSINIŲ PRIEMONIŲ savininkus teikimo reikalavimai

6. Emitentas turi teisę Finansinių priemonių rinkų įstatymo nustatyta tvarka bet kada pareikalauti, kad sąskaitų tvarkytojai pateiktų jo išleistų vardinių finansinių priemonių savininkų sąrašus. Ši teisė įgyvendinama pateikiant paklausimą Depozitoriumui, kuris – emitento pasirinkimu – pateikia sąskaitų tvarkytojų ir (arba) finansinių priemonių savininkų sąrašą.

7. Pagal Depozitoriumo paklausimą informaciją apie finansinių priemonių savininkus privalo pateikti tie sąskaitų tvarkytojai, kurių bendroje finansinių priemonių sąskaitoje Depozitoriumo paklausime nurodytą dieną tvarkoma emitento išleistų vardinių finansinių priemonių apskaita.

8. Sąskaitų tvarkytojas pateikia Depozitoriumui finansinių priemonių savininkų, kurių asmeninės finansinių priemonių sąskaitos kredite yra pirmiau nurodytų į sąskaitą įtrauktų finansinių priemonių likutis, sąrašą. Finansinių priemonių savininkų sąrašo diena laikoma Depozitoriumo nustatyta darbo diena, kurios pabaigoje yra formuojamas finansinių priemonių savininkų sąrašas. Finansinių priemonių savininkų sąraše turi būti nurodyta:

8.1. finansinių priemonių sąskaitą tvarkančio sąskaitų tvarkytojo pavadinimas, adresas, Depozitoriumo dalyvio kodas, veiklos tipas, sąskaitos rūšis;

8.2. finansinių priemonių savininko vardas, pavardė, asmens kodas arba įmonės pavadinimas, įmonės kodas ir adresas;

8.3. finansinių priemonių sąskaitos numeris;

8.4. finansinių priemonių sąskaitos atidarymo data;

8.5. finansinių priemonių emitento pavadinimas ir adresas;

8.6. Depozitoriumo suteiktas finansinių priemonių ISIN;

8.7. finansinių priemonių nominalioji vertė;

8.8. finansinių priemonių sąskaitoje esančių finansinių priemonių skaičius;

8.9. apribojimai, taikomi perleidžiant finansinių priemonių suteikiamas teises;

8.10. pastabos.

9. Duomenis apie finansinių priemonių savininkus sąskaitų tvarkytojai Depozitoriumui turi pateikti paskutinę ataskaitinio laikotarpio pabaigos dieną ir (arba) Depozitoriumo paklausime nurodytos apskaitos dienos pabaigoje.

IV SKYRIUS

Informacijos teikimo tvarka ir terminai

10. Taisyklėse nurodytą informaciją sąskaitų tvarkytojai teikia kaip duomenų bazės failą pagal Depozitoriumo nustatytą elektroninės duomenų bazės laukų struktūrą ir (arba) kitu Depozitoriumo nustatytu elektroniniu būdu. Duomenų bazių struktūra, informacijos perdavimo būdai ir sistema nustatoma atskiru Depozitoriumo vykdomuoju raštu.

11. Sąskaitų tvarkytojai informaciją apie finansinių priemonių savininkus Depozitoriumui turi pateikti ne vėliau kaip per penkias darbo dienas po ataskaitinio laikotarpio pabaigos arba Depozitoriumo paklausime nurodytą dieną, kuri gali būti ir paklausimo pateikimo diena.

12. Informaciją apie finansinių priemonių savininkus sąskaitų tvarkytojai privalo pateikti iki Depozitoriumo paklausime nurodytos dienos, kuri gali būti ir paklausimo pateikimo diena.

_____________