LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. LIEPOS 12 D. NUTARIMO NR. 03-150 „DĖL KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ PROSPEKTO IR PAGRINDINĖS INFORMACIJOS INVESTUOTOJAMS DOKUMENTO TURINIO IR PATEIKIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2022 m. liepos 4 d. Nr. 03-100

Vilnius

Lietuvos banko valdyba nutaria:

1.       Pakeisti Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“:

1.1. pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:

„1. Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato kolektyvinio investavimo subjektų prospekto bei pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinį ir formą bei pateikimo Lietuvos bankui ir investuotojams tvarką. Taisyklėse nustatyti kolektyvinio investavimo subjektų prospekto reikalavimai taikomi kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą (toliau – Įstatymas), dėl kiekvieno jų valdomo kolektyvinio investavimo subjekto, taip pat investicinėms bendrovėms-valdytojoms, veikiančioms pagal Įstatymą, išskyrus atvejus, kai kolektyvinio investavimo subjekto prospektas rengiamas pagal Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo ir 2017 m. birželio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2017/1129 dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi viešai arba įtraukiami į prekybos reguliuojamoje rinkoje sąrašą, ir kuriuo panaikinama Direktyva 2003/71/EB, reikalavimus. Taisyklėse nustatyti pagrindinės informacijos investuotojams dokumento reikalavimai taikomi valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Įstatymą, dėl kiekvieno jų valdomo kolektyvinio investavimo subjekto, taip pat investicinėms bendrovėms-valdytojoms, veikiančioms pagal Įstatymą, kurios privalo parengti pagrindinės informacijos investuotojams dokumentą.“;

1.2. pakeisti 2 punktą ir jį išdėstyti taip:

„2. Taisyklių teisinis pagrindas – Įstatymo 19, 28 ir 91 straipsniai. Taisyklės detalizuoja Įstatymo 28 straipsnio 1, 5 ir 6 dalyse, 29 straipsnio 3 dalyje, 30¹ straipsnyje, 55 straipsnio 6 dalyje nustatytus reikalavimus.“;

1.3. pripažinti netekusiu galios 3 punktą;

1.4. pakeisti 6 punktą ir jį išdėstyti taip:

„6. Kitos Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Įstatyme, Vertybinių popierių įstatyme, Finansinių priemonių rinkų įstatyme, Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklėse, patvirtintose Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-154, ir Taisyklių 14 punkte nurodytuose teisės aktuose.“;

1.5. pakeisti 14 punktą ir jį išdėstyti taip:

„14. Detalūs pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio, formos ir jo pateikimo investuotojams tvarkos reikalavimai nustatyti 2010 m. liepos 1 d. Europos Komisijos reglamente (ES) Nr. 583/2010, kuriuo įgyvendinamos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB nuostatos dėl pagrindinės informacijos investuotojams ir dėl sąlygų, kurių reikia laikytis teikiant pagrindinę informaciją investuotojams ar prospektą patvariojoje laikmenoje, išskyrus popierių, arba svetainėje (toliau – Reglamentas). Sintetinio rizikos ir grąžos rodiklio bei einamojo mokesčio skaičiavimo reikalavimai nustatyti Sintetinio rizikos ir grąžos rodiklio bei einamojo mokesčio skaičiavimo metodikoje, patvirtintoje Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-148 „Dėl Sintetinio rizikos ir grąžos rodiklio bei einamojo mokesčio skaičiavimo metodikos patvirtinimo“.“;

1.6. pakeisti 14 punktą ir jį išdėstyti taip:

„14. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas rengiamas lietuvių kalba ir, jei reikia, parengiami šio dokumento vertimai į kitas oficialiąsias Europos Sąjungos valstybių narių arba Europos ekonominės erdvės valstybių kalbas. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio, formos, peržiūros ir kiti detalūs reikalavimai nustatyti Įstatyme, Taisyklėse ir:

14.1. kai kolektyvinio investavimo subjektas siūlomas neprofesionaliesiems investuotojams, – 2014 m. lapkričio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) Nr. 1286/2014 dėl mažmeninių investicinių produktų paketų ir draudimo principu pagrįstų investicinių produktų (MIPP ir DIP) pagrindinės informacijos dokumentų ir 2017 m. kovo 8 d. Komisijos deleguotajame reglamente (ES) 2017/653, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1286/2014 dėl mažmeninių investicinių produktų paketų ir draudimo principu pagrįstų investicinių produktų (MIPP ir DIP) pagrindinės informacijos dokumentų papildomas techniniais reguliavimo standartais, susijusiais su pagrindinės informacijos dokumentų teikimu, turiniu, peržiūra ir patikslinimu bei reikalavimo pateikti šiuos dokumentus įvykdymo sąlygomis;

14.2. kai kolektyvinio investavimo subjektas siūlomas tik profesionaliesiems investuotojams, – valdymo įmonės sprendimu pasirinktinai Taisyklių 14.1 papunktyje nurodytuose reglamentuose arba 2010 m. liepos 1 d. Europos Komisijos reglamente (ES) Nr. 583/2010, kuriuo įgyvendinamos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB nuostatos dėl pagrindinės informacijos investuotojams ir dėl sąlygų, kurių reikia laikytis teikiant pagrindinę informaciją investuotojams ar prospektą patvariojoje laikmenoje, išskyrus popierių, arba svetainėje.“;

1.7. papildyti 15 punktu:

„15. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumente negali būti pateikiama jokia kita Reglamente, Įstatyme, Taisyklėse ir (arba) Lietuvos banko valdybos nutarimuose nenurodyta informacija, jeigu minėtuose teisės aktuose nenustatyta kitaip.“;

1.8. papildyti 15 punktu:

„15. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumente negali būti pateikiama jokia kita Taisyklių 14 punkte nurodytuose reglamentuose, Įstatyme, Taisyklėse ir (arba) Lietuvos banko valdybos nutarimuose nenurodyta informacija, jeigu minėtuose teisės aktuose nenustatyta kitaip.“;

1.9. papildyti 16 punktu:

„16. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumente pateikta informacija turi būti teisinga, aiški ir neklaidinanti.“;

1.10. papildyti 17 punktu:

„17. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumente turi būti nurodyta:

17.1. kolektyvinio investavimo subjektą ir jo priežiūros instituciją identifikuojantys duomenys;

17.2. trumpas investavimo tikslų ir investavimo politikos aprašymas;

17.3. praeities veiklos rezultatai arba, jei taikoma, veiklos rezultatų scenarijai;

17.4. taikomi atskaitymai;

17.5. investicijų rizikos ir grąžos pobūdis, įskaitant rizikos aprašymą ir įspėjimą apie riziką, kuri būdinga investicijoms į atitinkamą kolektyvinio investavimo subjektą.“;

1.11. papildyti 18 punktu:

„18. Taisyklių 17 punkte nurodyta informacija investuotojams turi būti pateikiama taip, kad investuotojams būtų suprantama, be nuorodų į kitus dokumentus.“;

1.12. papildyti 19 punktu:

„19. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumente turi būti aiškiai nurodoma, kur ir kaip galima gauti papildomos informacijos apie siūlomą investiciją į kolektyvinio investavimo subjektą, įskaitant, bet tuo neapsiribojant, informaciją, kur ir kaip galima nemokamai gauti prospektą, metų ir pusmečio ataskaitas bei kokia kalba ši informacija prieinama investuotojams. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumente taip pat turi būti nurodoma, kad išsami informacija apie naujausią atlyginimų nustatymo politiką, įskaitant, bet tuo neapsiribojant, aprašymą, kaip apskaičiuojamas atlyginimas ir kitos išmokos, taip pat asmenų, atsakingų už atlyginimo ir kitų išmokų skyrimą, tapatybės, įskaitant atlygio komiteto sudėtį, kai toks komitetas yra sudarytas, yra nurodytos interneto svetainėje, kartu pateikiama nuoroda į interneto svetainę ir nurodoma, kad investuotojo prašymu bus nemokamai pateikta išspausdinta dokumento kopija.“;

1.13. papildyti 20 punktu:

„20. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumente pateikta informacija turi būti išdėstyta glaustai, aiškiai, suprantamai, bendrine (neprofesine) kalba. Siekiant, kad informaciją būtų galima palygti, pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas turi būti parengtas pagal Reglamente nustatytą formą. Informacija jame turi būti pateikiama taip, kad ją galėtų suprasti neprofesionalieji investuotojai.“;

1.14. papildyti 21 punktu:

„21. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas, kaip nustatyta Reglamento 4 straipsnyje, turi būti sudarytas iš šių eilės tvarka pateikiamų sudedamųjų dalių:

21.1. pavadinimas – „Pagrindinė informacija investuotojams“;

21.2. Reglamento 4 straipsnio 3 dalyje nurodytas paaiškinimas;

21.3. kolektyvinio investavimo subjektą identifikuojantys duomenys;

21.4. valdymo įmonės pavadinimas;

21.5. papildoma informacija apie valdymo įmonę;

21.6. investavimo tikslai ir investavimo politika;

21.7. rizikos ir grąžos pobūdis;

21.8. atskaitymai;

21.9. praeities veiklos rezultatai;

21.10. kita aktuali informacija;

21.11. informacija apie kolektyvinio investavimo subjekto ir jo valdymo įmonės licencijavimą bei priežiūrą;

21.12. informacija apie pagrindinės informacijos investuotojams dokumento paskelbimą.“;

1.15. papildyti 22 punktu:

„22. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumente pateikiamos informacijos išdėstymo, kalbos ir šio dokumento apimties reikalavimai nustatyti Reglamento 5 ir 6 straipsniuose.“;

1.16. papildyti 23 punktu:

„23. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas turi būti peržiūrimas, o jo atnaujinta versija skelbiama Reglamento III skyriaus 6 skirsnyje nustatyta tvarka ir terminais.“;

1.17. papildyti 24 punktu:

„24. Jeigu kolektyvinio investavimo subjektą sudaro subfondai, kolektyvinio investavimo subjektas turi skirtingų klasių ir (arba) serijų investicinių vienetų ar akcijų, kolektyvinio investavimo subjektas investuoja į Įstatymo 83 straipsnio 1 dalyje nurodyto kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas, finansuojančiojo kolektyvinio investavimo subjekto ir struktūrizuotojo kolektyvinio investavimo subjekto pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas turi būti rengiamas laikantis atitinkamai papildomų Reglamento IV skyriaus 1–5 skirsniuose nustatytų reikalavimų.“;

1.18. pakeisti 28 punktą ir jį išdėstyti taip:

„28. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas investuotojams turi būti pateikiamas taip, kad investuotojai galėtų jį atskirti nuo kitos pateikiamos informacijos. Pateikiamas ar pristatomas pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas investuotojams turi būti toks pat svarbus kaip ir kita informacija apie kolektyvinio investavimo subjektą, jam būdingas rizikos rūšis ir naudą.“;

1.19. pakeisti 28 punktą ir jį išdėstyti taip:

„28. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas investuotojams turi būti pateikiamas vadovaujantis Taisyklių 14 punkte nurodytuose reglamentuose nustatytais reikalavimais.“;

1.20. pakeisti 29 punktą ir jį išdėstyti taip:

„29. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas ir prospektas, laikantis Reglamento V skyriuje nustatytų reikalavimų, investuotojams gali būti pateikiami ne popieriuje, o patvariojoje laikmenoje arba darant nuorodą į interneto svetainę.“;

1.21. pakeisti 29 punktą ir jį išdėstyti taip:

„29. Prospektas investuotojams gali būti pateikiamas ne popieriuje, o patvariojoje laikmenoje arba darant nuorodą į interneto svetainę.“;

1.22. pripažinti netekusiu galios V skyrių.

2. Nustatyti, kad:

2.1. šio nutarimo 1.5, 1.7, 1.9, 1.10, 1.11, 1.12, 1.13, 1.14, 1.15, 1.16, 1.17, 1.18 ir 1.20 papunkčiai galioja iki 2022 m. gruodžio 31 d.

2.2. šio nutarimo 1.6, 1.8, 1.19 ir 1.21 papunkčiai įsigalioja 2023 m. sausio 1 d.

Valdybos pirmininkas                                                                                                Gediminas Šimkus