LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. LIEPOS 12 D. NUTARIMO NR. 03-152 „DĖL VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO, KEITIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2019 m. vasario 14 d. Nr. 03-29
Vilnius
Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimą Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“ ir jį išdėstyti nauja redakcija:
„LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL VALDYMO ĮMONIŲ IR INVESTICINIŲ BENDROVIŲ-VALDYTOJŲ LICENCIJAVIMO TAISYKLIŲ
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 6 straipsnio 1 ir 8 dalimis, 19 straipsnio 7 punktu, Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 4 straipsnio 1 dalimi, 8 straipsnio 11 punktu, Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 6 straipsnio 4 dalimi, Lietuvos banko valdyba nutaria:
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2019 m. vasario 14 d. nutarimu Nr. 03-29
VALDYMO ĮMONių IR INVESTICINių BENDROVių-valdytojų licencijavimo TAISYKLĖS
I skyrius
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Valdymo įmonių ir investicinių bendrovių-valdytojų licencijavimo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta prašymo išduoti valdymo įmonės, veikiančios pagal Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, valdymo įmonės, veikiančios pagal Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, ir valdymo įmonės, veikiančios pagal Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licenciją, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės-valdytojos ir uždarojo tipo investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančių pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, licenciją, investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančios pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licenciją (toliau, kai Taisyklėse kalbama apie valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, ir valdymo įmonės, veikiančios pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licenciją, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės-valdytojos ir uždarojo tipo investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančių pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, licenciją, investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančios pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licenciją kartu, vartojama sąvoka „licencija“) teikimo tvarka, licencijos išdavimo ir keitimo tvarka, pranešimo apie informacijos, kuri buvo pateikta norint gauti licenciją, pasikeitimus pateikimo tvarka.
2. Kai Taisyklių nuostatos taikomos valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, ir valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, vartojama sąvoka „valdymo įmonė“. Kai Taisyklių nuostatos taikomos investicinėms kintamojo kapitalo bendrovėms-valdytojoms, uždarojo tipo investicinėms bendrovėms-valdytojoms, veikiančioms pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, ir investicinėms bendrovėms-valdytojoms, veikiančioms pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, vartojama sąvoka „investicinė bendrovė-valdytoja“.
3. Kitos Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme, Lietuvos Respublikos pensijų kaupimo įstatyme, Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatyme, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme ir Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme.
4. Pagal Taisykles Lietuvos bankui teikiamiems dokumentams ir Lietuvos banko atliekamiems veiksmams taikomi Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimai.
II skyrius
prašymas išduoti LICENCIJą
5. Įmonė, siekianti gauti licenciją, Lietuvos bankui turi pateikti prašymą išduoti licenciją (žr. 1 priedą). Prašyme turi būti pridedamų dokumentų sąrašas, taip pat nurodyta, kokiame konkrečiame dokumente yra duomenys, kuriuos reikia pateikti.
6. Kartu su prašymu išduoti licenciją turi būti pateikta:
6.2. įmonės paskutinių finansinių metų finansinių ataskaitų rinkinys ir nepriklausomo auditoriaus išvada;
6.3. informacija apie įmonės, siekiančios gauti valdymo įmonės licenciją, arba investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančios pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licenciją, dalyvius, kuriems priklauso įmonės kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis, ir valdomas kvalifikuotąsias įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis. Ši informacija pateikiama teikiant Pranešimą apie siūlomą įsigijimą, kurį užpildo ir parašu patvirtina kiekvienas dalyvis, kuriam priklauso įmonės kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis (žr. Pranešimo apie Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugsėjo 12 d. nutarimu Nr. 03-138 „Dėl Pranešimo apie Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą teikimo taisyklių patvirtinimo“, priedą);
6.4. informacija apie vadovus ir investicinius sprendimus (sprendimus dėl turto valdymo) priimančius asmenis. Ši informacija pateikiama teikiant Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketą, kurią užpildo ir parašu patvirtina kiekvienas vadovas ir investicinius sprendimus (sprendimus dėl turto valdymo) priimantis asmuo (žr. Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ 1 priedą);
6.5. nuosavų lėšų reikalavimų ataskaitos ir įstatinio kapitalo apmokėjimą patvirtinantys dokumentai;
6.6. duomenys apie glaudžius ryšius su kitais fiziniais ar juridiniais asmenimis (nurodyti šių asmenų tapatybės duomenis (fizinio asmens vardas ir pavardė arba juridinio asmens pavadinimas), pridėti aprašymą ir nurodyti įmonės ir šių asmenų santykių pobūdį (kapitalas, valdymas ar kt.);
6.7. duomenys apie glaudžius ryšius su trečiosios valstybės fiziniais ar juridiniais asmenimis (šių asmenų tapatybės duomenys (fizinio asmens vardas ir pavardė arba juridinio asmens pavadinimas), pridedamas aprašymas ir nurodoma valstybė, su kurios fiziniais ar juridiniais asmenimis sieja glaudus ryšys, įmonės ir šių asmenų santykių pobūdis (kapitalas, valdymas ar kt.), taip pat patvirtinama, kad nurodytos valstybės asmenų statusą reglamentuojantys įstatymų ar kitų teisės aktų reikalavimai ir šių reikalavimų įgyvendinimas netrukdys Lietuvos bankui vykdyti veiksmingos priežiūros);
6.8. dokumentai, patvirtinantys įsipareigojimą tapti pripažintos investuotojų draudimo sistemos nare, jeigu valdymo įmonės licenciją siekianti gauti įmonė ketina valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius;
6.9. duomenys apie įdarbintus ar ketinamus įdarbinti finansų maklerio licenciją turinčius asmenis, taip pat duomenys apie kitus valdymo paslaugas teiksiančius darbuotojus;
6.16. pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo prevencijos politikos, procedūrų ir priemonių aprašymas;
6.18. dokumentai, liudijantys, kad sumokėta teisės aktuose nustatyta valstybės rinkliava už licencijos išdavimą;
6.19. jei kreipiamasi dėl valdymo įmonės, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės-valdytojos ir uždarojo tipo investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančių pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, taip pat valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, licencijos išdavimo, papildomai pateikiama:
6.19.1. patvirtinimą, kad nė vienas įmonės darbuotojas nėra Lietuvos Respublikoje veikiančios reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos operatoriaus darbuotojas, kurio funkcijos tiesiogiai susijusios su reguliuojamos rinkos ir (arba) daugiašalės prekybos sistemos operatoriaus veikla, priežiūros institucijos ar centrinio vertybinių popierių depozitoriumo darbuotojas;
6.19.2. kai ketinama pavesti dalį valdymo funkcijų įmonei (įgaliotiniui), be Taisyklių 6.15 papunktyje nurodytos informacijos, pateikiama informacija apie įmonės (įgaliotinio), kuri (kuris) nėra finansų rinkos dalyvis, valdymo organų narius. Ši informacija teikiama pateikiant Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketą, kurią užpildo ir parašu patvirtina kiekvienas įmonės (įgaliotinio), kuri (kuris) nėra finansų rinkos dalyvis, valdymo organo narys (žr. Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų 1 priedą). Vertinant įmonės (įgaliotinio), kuri (kuris) nėra finansų rinkos dalyvis, valdymo organų narių reputaciją, kvalifikaciją ir darbo patirtį mutatis mutandis taikomos Finansinių priemonių rinkų įstatymo 3 straipsnio 41 dalies nuostatos ir Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatai;
6.20. jei kreipiamasi dėl valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, ir valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, licencijos išdavimo, papildomai pateikiamas patvirtinimas, kad ketinamo steigti kolektyvinio investavimo subjekto akcijos arba investiciniai vienetai bus platinami Lietuvos Respublikoje;
6.21. jei kreipiamasi dėl investicinės kintamojo kapitalo bendrovės-valdytojos ir uždarojo tipo investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančių pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, licencijos išdavimo, papildomai pateikiama:
6.21.1. steigimo dokumentai, kuriems to juridinio asmens dalyviai yra pritarę atitinkamos teisinės formos juridinius asmenis reguliuojančiuose įstatymuose nustatyta tvarka;
6.21.2. informacija apie depozitoriumą – pavadinimas, juridinio asmens kodas, registruotos buveinės adresas (jeigu depozitoriumo funkcijas vykdo licencijuota finansų maklerio įmonė – ir dokumentai, liudijantys, kad yra sukauptas įstatyme nustatytas pradinio kapitalo dydis), informacija apie depozitoriumo vadovus arba jų atstovus (vardai ir pavardės);
6.22. jei kreipiamasi dėl valdymo įmonės ir investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančių pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licencijos išdavimo, papildomai pateikiama:
6.22.1. informacija apie ketinamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų arba investicinės bendrovės-valdytojos licenciją siekiančios gauti įmonės investavimo strategijas, įskaitant pagrindinių kolektyvinio investavimo subjektų tipus, jei kolektyvinio investavimo subjektas arba investicinės bendrovės-valdytojos licenciją siekianti gauti įmonė investuoja ar ketina investuoti į kitus kolektyvinio investavimo subjektus;
6.22.2. ketinamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų arba investicinės bendrovės-valdytojos licenciją siekiančios gauti įmonės finansinio sverto taikymo politika;
6.22.3. informacija apie ketinamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų arba investicinės bendrovės-valdytojos licenciją siekiančios gauti įmonės rizikos pobūdį ir kitas savybes;
6.22.4. informacija apie valstybes nares arba trečiąsias valstybes, kuriose valdymo įmonės licenciją siekiančios gauti įmonės ketinami valdyti kolektyvinio investavimo subjektai yra įsteigti arba kuriose juos ketinama įsteigti;
6.22.5. informacija apie finansuojamojo kolektyvinio investavimo subjekto įsteigimo vietą, jei kolektyvinio investavimo subjektas arba investicinės bendrovės-valdytojos licenciją siekianti gauti įmonė yra ar bus finansuojantysis kolektyvinio investavimo subjektas;
6.22.6. kiekvieno kolektyvinio investavimo subjekto, kurį valdymo įmonės licenciją siekianti gauti įmonė ketina valdyti, steigimo dokumentai;
6.22.7. informacija apie būsimą kolektyvinio investavimo subjekto arba investicinės bendrovės-valdytojos licenciją siekiančios gauti įmonės depozitoriumą, sąskaitų tvarkytoją, administravimo paslaugas teiksiantį asmenį ir kitus paslaugų teikėjus, kurių teikiamos paslaugos darys esminę įtaką valdymo įmonės arba investicinės bendrovės-valdytojos veiklai, ir su jais sudarytus susitarimus (susitarimų šalys, dalykas, data, įsigaliojimo terminai ir kt.);
6.22.8. Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 18 straipsnyje nurodytą ir kitą Lietuvos banko paprašytą papildomą informaciją apie kiekvieną kolektyvinio investavimo subjektą, kurį valdymo įmonės licenciją siekianti gauti įmonė ketina valdyti, arba investicinės bendrovės-valdytojos licenciją siekiančią gauti įmonę;
6.23. jei kreipiamasi dėl investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančios pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licencijos išdavimo, papildomai pateikiami steigimo dokumentai, kuriems to juridinio asmens dalyviai yra pritarę atitinkamos teisinės formos juridinius asmenis reguliuojančiuose įstatymuose nustatyta tvarka.
7. Investicinės bendrovės-valdytojos licencija išduodama tik tada, kai Lietuvos bankui pateikiamas pranešimas apie steigimo dokumentų įregistravimą Juridinių asmenų registre.
III skyrius
licencijos išdavimas ir pakeitimas
10. Pasikeitus valdymo įmonės ar investicinės bendrovės-valdytojos licencijoje įrašytiems duomenims, kurių pasikeitimas neturi įtakos valdymo įmonės ar investicinės bendrovės-valdytojos teisėms ir įsipareigojimams (valdymo įmonės ar investicinės bendrovės-valdytojos pavadinimui, kodui), ir valdymo įmonei arba investicinei bendrovei-valdytojai pateikus prašymą pakeisti licenciją ir duomenų pasikeitimą patvirtinančius dokumentus, išduota licencija per 15 kalendorinių dienų pakeičiama.
11. Valdymo įmonė, veikianti pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir ketinanti teikti paslaugas, nurodytas Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 4 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir (arba) 3 punktuose, ir (arba) valdyti kolektyvinio investavimo subjektus, kurie nenurodyti jai išduotoje licencijoje, turi kreiptis į Lietuvos banką su prašymu papildyti galiojančią valdymo įmonės licenciją. Su prašymu papildyti valdymo įmonės licenciją Lietuvos bankui turi būti pateikiami šie dokumentai:
13. Prašymo nagrinėjimo tvarka ir terminai, licencijos papildymo sąlygos nustatyti Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme.
14. Taisyklių 11 punkto nuostatos mutatis mutandis taikomos ir tada, kai ketinama papildyti valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, ir valdymo įmonės, veikiančios pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licenciją arba atsisakyti teikti valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, ir valdymo įmonės, veikiančios pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licencijoje nurodytas tam tikras paslaugas. Nurodytais atvejais sprendimą dėl licencijos papildymo ar apimties sumažinimo Lietuvos bankas priima per 2 mėnesius nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo dienos. Apie priimtą sprendimą Lietuvos bankas ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos raštu informuoja valdymo įmonę.
IV skyrius
PRANEŠIMAS APIE PASIKEITUSIUS DUOMENIS IR DOKUMENTUS
15. Valdymo įmonė ir investicinė bendrovė-valdytoja privalo informuoti Lietuvos banką, jeigu pasikeičia pagal Taisyklių 6.3, 6.4, 6.6–6.9, 6.15 papunkčių nuostatas pateikti duomenys ir (arba) dokumentai, nuolatinio valdymo organo buvimo vieta.
16. Apie Taisyklių 15 punkte nurodytų duomenų ir (arba) dokumentų pasikeitimus valdymo įmonė ir investicinė bendrovė-valdytoja privalo raštu pranešti Lietuvos bankui ne vėliau kaip per 15 kalendorinių dienų nuo jų pasikeitimo dienos, jei kituose valdymo įmonės ir investicinės bendrovės-valdytojos veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose nenustatyti kitokie informavimo apie pasikeitusią informaciją terminai.
17. Apie Taisyklių 6.19.2 papunktyje nurodytos įmonės (įgaliotinio), kuri (kuris) nėra finansų rinkos dalyvis, valdymo organų narių pasikeitimus valdymo įmonė ir investicinė bendrovė-valdytoja privalo raštu pranešti Lietuvos bankui ne vėliau kaip per 15 kalendorinių dienų nuo jų pasikeitimo dienos ir nurodyti naujų valdymo organų narių tapatybės duomenis (asmens vardas ir pavardė, asmens kodas (jeigu asmens kodo neturi, – gimimo data ir vieta), taip pat patvirtinti, kad jie atitinka Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 21 straipsnio 2 dalies 5 punkte nustatytus reikalavimus.
18. Apie steigimo dokumentų pakeitimų įregistravimo Juridinių asmenų registre faktą valdymo įmonė ir investicinė bendrovė-valdytoja privalo raštu pranešti Lietuvos bankui per 5 darbo dienas nuo steigimo dokumentų pakeitimų įregistravimo Juridinių asmenų registre dienos.
V SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
20. Prašymo išduoti licenciją nagrinėjimo tvarka ir terminai, licencijos išdavimo sąlygos, atsisakymo išduoti licenciją teisiniai pagrindai, licencijuojamos veiklos sąlygos, įskaitant licencijos turėtojų teises ir pareigas, licencijos sąlygų laikymosi priežiūros tvarka, licencijos galiojimo panaikinimo, galiojimo sustabdymo ir sustabdymo panaikinimo atvejai ir tvarka nustatyti Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme ir Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatyme.
21. Lietuvos bankas ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo šio nutarimo įsigaliojimo dienos atitinkamai pakeičia įrašus savo iki šio nutarimo įsigaliojimo dienos išduotose licencijose:
21.1. valdymo įmonių, veikiančių pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, licencijose nurodytą teisę valdyti alternatyvaus investavimo kolektyvinio investavimo subjektus į teisę valdyti informuotiesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus, įskaitant profesionaliesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus;
21.2. valdymo įmonių, veikiančių pagal Lietuvos Respublikos profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, licencijas į valdymo įmonių, veikiančių pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licencijas, o jose nurodytą teisę valdyti profesionaliesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus į teisę valdyti informuotiesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus, įskaitant profesionaliesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus.
22. Lietuvos bankas ne vėliau kaip per 30 darbo dienų nuo 2019 m. vasario 1 d. atlieka šiuos veiksmus ir pakeičia su jais susijusius įrašus Lietuvos banko interneto svetainėje: investicinių kintamojo kapitalo bendrovių ir uždarojo tipo investicinių bendrovių, veikiančių pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, kurių valdymas perduotas valdymo įmonėms, veiklos licencijas panaikina (pripažįsta netekusiomis galios) ir išduoda leidimus patvirtinti steigimo dokumentus ir pasirinkti depozitoriumą.
Valdymo įmonių ir investicinių bendrovių-valdytojų licencijavimo taisyklių
1 priedas
PRAŠYMAS IŠDUOTI LICENCIJĄ
| Prašymo pildymo instrukcijos: |
|||||||||||||||
| 1. Punktuose, kuriuose atsakymai gali būti pažymėti pasirenkant iš siūlomų atsakymų variantų, pažymėkite tinkamą ☐ langelį „X“ ženklu ir pateikite prašomą informaciją bei dokumentus. Kituose punktuose pateikite prašomą informaciją ir dokumentus, užpildydami tuščius langelius. 2. Jei ne į visus klausimus atsakysite ir nepaaiškinsite, kodėl ne į visus klausimus atsakėte, arba nepatvirtinsite pateiktos informacijos savo parašu, bus laikoma, kad pateikta informacija yra neišsami.
|
|||||||||||||||
| A DALIS. INFORMACIJA APIE PAREIŠKĖJĄ |
|||||||||||||||
| 1. |
Pareiškėjo pavadinimas |
|
|||||||||||||
| 2. |
Pareiškėjo teisinė forma |
☐ uždaroji akcinė bendrovė ☐ akcinė bendrovė
|
|||||||||||||
| 3. |
Pareiškėjo juridinio asmens kodas |
|
|||||||||||||
| 4. |
Pareiškėjo registruotos buveinės adresas
|
(savivaldybė, gatvė, namo numeris, pašto kodas) |
|||||||||||||
| 5. |
Pareiškėjo nuolatinio valdymo organo buvimo vieta |
(savivaldybė, gatvė, namo numeris, pašto kodas) |
|||||||||||||
| 6. |
Pareiškėjo elektroninis paštas |
|
|||||||||||||
| 7. |
Pareiškėjo interneto svetainės adresas |
|
|||||||||||||
| 8. |
Pareiškėjo telefono ryšio numeris |
|
|||||||||||||
| 9. |
Atstovo duomenys |
(vardas ir pavardė, juridinio asmens pavadinimas, pareigos (jeigu atstovauja juridinio asmens darbuotojas), kontaktinis adresas, telefonas, el. paštas) |
|||||||||||||
| 10. |
Kontaktinis asmuo, į kurį Lietuvos banko darbuotojai turėtų kreiptis dėl klausimų, susijusių su licencijos išdavimu (pildoma, jei prašymą teikia ne atstovas, o pareiškėjas tiesiogiai) |
(vardas ir pavardė, kontaktinis adresas, telefonas, el. paštas) |
|||||||||||||
| 11. |
Kontaktinis asmuo, į kurį Lietuvos banko darbuotojai turėtų kreiptis išdavus licenciją (priežiūrai atlikti) |
(vardas ir pavardė, kontaktinis adresas, telefonas, el. paštas) |
|||||||||||||
| 12. |
Asmenų, turinčių pareiškėjo kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, sąrašas[1]
|
(asmens vardas ir pavardė arba juridinio asmens pavadinimas ir turima kvalifikuotoji įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalis, procentais) |
|||||||||||||
| 13. |
Pareiškėjo vadovų ir investicinius sprendimus (sprendimus dėl turto valdymo) priimančių asmenų sąrašas
|
(vardas ir pavardė, pareigos) |
|||||||||||||
| 14. |
Pareiškėjo apmokėto įstatinio kapitalo dydis |
|
|||||||||||||
| 15. |
Pareiškėjo išleistų akcijų bendras skaičius ir nominalioji vertė |
|
|||||||||||||
| 16. |
Pareiškėjo nuosavų lėšų dydis ir jų struktūra |
|
|||||||||||||
| 17. |
Pareiškėjo esamų ir būsimų darbuotojų, turinčių finansų maklerių licencijas, taip pat teikiančių valdymo paslaugas, sąrašas |
(vardas ir pavardė, asmens kodas, licencijos numeris ir rūšis, pareigos, priėmimo į darbą data) |
|||||||||||||
| 18. |
Pareiškėjo vyriausiojo buhalterio arba buhalterinės apskaitos paslaugas teikiančio juridinio asmens duomenys
|
(vyriausiojo buhalterio išsilavinimas, kvalifikacija, paskutinių 5 metų darbo patirtis, dalyvavimas (jei taip yra) kitų valdymo įmonių ar investicinių bendrovių-valdytojų veikloje, turimų Lietuvos banko išduotų licencijų rūšys, kvalifikacijos ar darbo patirties finansų ir joms prilygintose institucijose aprašymas; buhalterines paslaugas teikiančio juridinio asmens vadovai – vardas ir pavardė, asmens kodas, telefonas, išsilavinimas, kvalifikacija) |
|||||||||||||
| 19. |
Ankstesnė pareiškėjo veikla ir jos nutraukimo priežastys |
|
|||||||||||||
| B DALIS. PLANUOJAMA VEIKLA |
|
| 1.1.11. |
Prašo išduoti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatytą valdymo įmonės licenciją ir nori verstis šia veikla (reikiamą pažymėkite X): [ ] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus [ ] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus |
| 2. |
Prašo išduoti Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatytą valdymo įmonės licenciją ir nori: 2.1. verstis šia pagrindine veikla (reikiamą pažymėkite X): [] valdyti suderintuosius kolektyvinio investavimo subjektus [] valdyti kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektus [] valdyti nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjektus [] valdyti privataus kapitalo kolektyvinio investavimo subjektus [] valdyti kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į kitus kolektyvinio investavimo subjektus [] valdyti informuotiesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus, įskaitant profesionaliesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus 2.2. teikti šias paslaugas: [] valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius [] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus [] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus 2.3. teikti šias papildomas paslaugas: [] konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais [] saugoti ir tvarkyti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas |
| 3. |
Prašo išduoti investicinės kintamojo kapitalo bendrovės-valdytojos, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, licenciją (jeigu taip, pažymėkite X): [] |
| 4. |
Prašo išduoti uždarojo tipo investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, licenciją (jeigu taip, pažymėkite X): [] |
| 5. |
Prašo išduoti Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatyme nurodytą valdymo įmonės licenciją ir nori: 5.1. verstis pagrindine veikla (reikiamą pažymėkite X): [] valdyti informuotiesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus, įskaitant profesionaliesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus [] valdyti kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektus [] valdyti nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjektus [] valdyti privataus kapitalo kolektyvinio investavimo subjektus [] valdyti kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į kitus kolektyvinio investavimo subjektus 5.2. teikti šias paslaugas: [] valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius [] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus [] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus [] valdyti profesinių pensijų fondus 5.3. teikti šias papildomas paslaugas: [] konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais [] saugoti ir tvarkyti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas [] priimti ir perduoti pavedimus dėl finansinių priemonių |
| 6. |
Prašo išduoti investicinės bendrovės-valdytojos, veikiančios pagal Alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą, licenciją (jeigu taip, pažymėkite X): [] |
| C DALIS. PIDEDAMI DOKUMENTAI |
||
| Nurodykite pridedamus dokumentus ir jų lapų skaičių
|
||
| Eil. nr. |
Pridedami dokumentai (nurodomi duomenys, kuriuos reikia pateikti) |
Priedų numeriai ir lapų skaičius |
| 1. |
|
|
| 2. |
|
|
| 3. |
|
|
| … |
|
|
Aš, toliau pasirašęs:
1. Patvirtinu, kad šiame prašyme ir prie jo pridedamuose prieduose pateikta visa teisės aktuose nustatyta informacija, o pateikti duomenys yra teisingi, išsamūs, neklaidinantys ir aktualūs ir atitinka teisės aktų reikalavimus. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus Lietuvos banko įvertinimui dėl veiklos licencijos išdavimo atlikti.
2. Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 5 darbo dienas informuoti Lietuvos banką apie šiame prašyme pateiktos informacijos pasikeitimus, įvykusius iki veiklos licencijos, kurios prašoma šiuo prašymu, išdavimo dienos.
3. Suprantu, kad priežiūros institucija Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta tvarka gali tikrinti šiame prašyme, taip pat ir kitus mano pateiktus duomenis ir informaciją, ir tam neprieštarauju bei sutinku, kad priežiūros institucija rinktų visą reikalingą informaciją apie pareiškėją. Taip pat žinau ir sutinku, kad Lietuvos bankas, tikrindamas šiame prašyme ir kartu su juo pateiktuose dokumentuose nurodytus duomenis ir informaciją, tikrinimui atlikti gali pasitelkti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir kitų valstybių institucijas, kurioms teisės aktų nustatyta tvarka gali būti atskleista mano Lietuvos bankui pateikta informacija ir duomenys.
Užpildymo data
|
|
Vardas ir pavardė, pareigos (jeigu pasirašo juridinio asmens darbuotojas), parašas
|
|
_______________
Valdymo įmonių ir investicinių bendrovių-valdytojų licencijavimo taisyklių
2 priedas
VEIKLOS PLANAS
1. Įmonė, ketinanti verstis valdymo įmonės arba investicinės bendrovės-valdytojos veikla, Lietuvos bankui turi pateikti ne trumpesnio kaip 3 metų laikotarpio būsimos veiklos planą, išdėstytą pagal kiekvienus finansinius metus. Veiklos planas – valdymo įmonės arba investicinės bendrovės-valdytojos strategijos ir taktikos, jos uždavinių apibūdinimas. Veiklos plane įvertinama veiklos išorinė ir vidaus situacija, numatoma būsima valdymo įmonės arba investicinės bendrovės-valdytojos veikla. Veiklos planas turi padėti nustatyti valdymo įmonės arba investicinės bendrovės-valdytojos pajėgumą, įvertinti jos veiklos riziką ir galimybes. Veiklos planą turi pasirašyti vadovas ir valdybos pirmininkas.
2. Įmonės veiklos plane turi būti:
2.1. numatomos veiklos aprašymas, planuojamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų bei rinkos apibūdinimas;
2.2. numatomos veiklos apimtis ir pagrindimas, jos poveikis įmonės finansinei padėčiai, prielaidos, kuriomis ši prognozė paremta;
2.3. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus ar kolektyvinio investavimo subjektus, – numatomas įmonės klientų skaičius, numatomas valdomų pensijų fondų dalyvių ir valdomų kolektyvinio investavimo subjektų dalyvių skaičius, amžius;
2.4. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus ar kolektyvinio investavimo subjektus, – numatomas pensijų fondų turto, kolektyvinio investavimo subjektų turto vertė ir numatomas jos kitimas (kiekvieno pensijų fondo, kolektyvinio investavimo subjekto), šios prognozės pagrindimas;
2.5. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus, kolektyvinio investavimo subjektus, – numatomas pensijų fondų, kolektyvinio investavimo subjektų pajamingumo lygis (kiekvieno kolektyvinio investavimo subjekto ir (arba) pensijų fondo) ir šios prognozės pagrindimas;
2.6. įmonės organizacinė ir valdymo struktūra, plėtros planas, darbuotojai, jų mokymo strategija, priemonės, užtikrinančios, kad šie asmenys turėtų teisės aktuose nustatytą kvalifikaciją;
2.7. numatoma įmonės finansinė padėtis (pateikti ne mažiau kaip 3 metų planinę pelno (nuostolių) ataskaitą, pinigų srautų ataskaitą, balansą ir nebalansinę ataskaitą, nuosavo kapitalo pokyčio ataskaitą, nuosavų lėšų reikalavimų ataskaitas, nurodyti finansavimo šaltinius ir pagrindines jų panaudojimo kryptis bei paaiškinimus) ir pagrindinės prielaidos, kuriomis remiantis buvo daromos šios prognozės;
3. Verslo plane duomenys turi būti pateikti atsižvelgiant į numatomą optimistinį, realistinį ir pesimistinį įmonės veiklos raidos scenarijų.