LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL centriniŲ vertybinių popierių depozitoriumŲ IR vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų operatorių informacijos teikimo Lietuvos bankui nuostatų patvirtinimo
2018 m. sausio 16 d. Nr. 03-4
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 91 straipsnio 6 dalimi ir Lietuvos Respublikos vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose įstatymo 6 straipsnio 4 dalimi, Lietuvos banko valdyba nutaria:
1. Patvirtinti Centrinių vertybinių popierių depozitoriumų ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų operatorių informacijos teikimo Lietuvos bankui nuostatus (pridedama).
2. Pavesti Lietuvos banko Ekonomikos ir finansinio stabilumo tarnybai iki 2018 m. kovo 31 d. parengti Centrinių vertybinių popierių depozitoriumų ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų operatorių informacijos teikimo Lietuvos bankui nuostatų 1 priede pateiktos ataskaitos pildymo nurodymus ir prireikus juos keisti.
3. Pripažinti netekusiu galios Lietuvos banko valdybos 2014 m. gegužės 8 d. nutarimą Nr. 03-71 „Dėl Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo informacijos teikimo Lietuvos bankui nuostatų patvirtinimo“.
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2018 m. sausio 16 d. Nr. 03-4
CENTRINIŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ DEPOZITORIUMŲ IR vertybinių popierių atsiskaitymo SISTEMŲ OPERATORIŲ INFORMACIJOS TEIKIMO LIETUVOS BANKUI NUOSTATAI
I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Centrinių vertybinių popierių depozitoriumų ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų operatorių informacijos teikimo Lietuvos bankui nuostatuose (toliau – Nuostatai) nustatytas centrinių vertybinių popierių depozitoriumų, užsienio valstybių centrinių vertybinių popierių depozitoriumų filialų, įsteigtų Lietuvos Respublikoje, (toliau – centrinis depozitoriumas) ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų, kurių dalyviai dėl savo teisių ir įsipareigojimų, atsirandančių dėl dalyvavimo sistemoje, pasirinko Lietuvos Respublikos teisę, operatorių (toliau – sistemos operatorius) Lietuvos bankui teikiamos informacijos turinys, periodiškumas ir teikimo būdas.
2. Nuostatuose nurodyta informacija Lietuvos bankui teikiama elektroninio ryšio priemonėmis (Nestruktūrizuotų ir iš dalies struktūrizuotų dokumentų pateikimo Lietuvos bankui sistema (AFS), išskyrus atvejus, kai Lietuvos bankas su centriniu depozitoriumu ar sistemos operatoriumi susitaria dėl kito informacijos teikimo būdo.
II SKYRIUS
INFORMACIJOS TEIKIMAS
4. Sistemos operatorius, pasibaigus ketvirčiui, per 10 darbo dienų privalo pateikti informaciją apie vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos veiklą. Duomenys ir informacija pateikiami Vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos stebėsenos duomenų ataskaitoje (Nuostatų 1 priedas).
5. Centrinis depozitoriumas, pasibaigus mėnesiui, per 10 darbo dienų privalo pateikti mėnesinę informaciją apie Lietuvos Respublikoje įsteigtų bendrovių išleistiems ir centriniame depozitoriume registruotiems vertybiniams popieriams suteiktus ISIN kodus, vertybinių popierių emisijas, jų asimiliavimą ir uždarymą. Ataskaitoje reikia nurodyti bendrovių (kiekvienos atskirai) per ataskaitinį mėnesį įvykusius vertybinių popierių emisijų pokyčius (pagal Nuostatų 2 priede pateiktą informacijos sąrašą).
6. Jei sistemos operatorius valdo kelias vertybinių popierių atsiskaitymo sistemas, informacija turi būti teikiama apie kiekvieną vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą, kurios dalyviai dėl savo teisių ir įsipareigojimų, atsirandančių dėl dalyvavimo sistemoje, pasirinko Lietuvos Respublikos teisę.
III SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
7. Centrinis depozitoriumas ir (arba) sistemos operatorius Lietuvos banko prašymu turi pateikti ir kitą turimą Lietuvos banko funkcijoms vykdyti svarbią informaciją, susijusią su centrinio depozitoriumo arba sąskaitų tvarkytojų veikla.
Centrinių vertybinių popierių
depozitoriumų ir vertybinių popierių
atsiskaitymo sistemų operatorių
informacijos teikimo Lietuvos bankui
nuostatų
1 priedas
VERTYBINIŲ POPIERIŲ ATSISKAITYMO SISTEMOS STEBĖSENOS DUOMENŲ ATASKAITA
1 lentelė. Šaltinis – kokiu būdu vertybiniai popieriai pateko į centrinio depozitoriumo apskaitą
| Bendra centriniame depozitoriume laikomų vertybinių popierių vertė (pagal vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą) |
|||||
| išleisti ir saugomi centriniame depozitoriume |
pervesti į centrinį depozitoriumą per (tiesioginį) ryšį su |
||||
| iš viso |
kitu depozitoriumu |
VP saugotoju banku |
|||
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
| Obligacijos |
|||||
| Trumpalaikiai VP |
|||||
| Akcijos |
|||||
| Kiti VP |
|||||
2 lentelė. Naudojimas – kokių institucijų sąskaitose laikomi vertybiniai popieriai
| Bendra centriniame depozitoriume laikomų vertybinių popierių vertė (pagal vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą) |
|||||
| iš jų laikoma sąskaitose, atidarytose |
|||||
| kitam depozitoriumui |
kitiems sistemos dalyviams (pvz.: kredito įstaigoms, finansų maklerių įmonėms, centriniams bankams) |
||||
| 1 |
2 |
3 |
|||
| Obligacijos |
|
|
|||
| Trumpalaikiai VP |
|
|
|||
| Akcijos |
|
|
|||
| Kiti VP |
|
|
|||
3 lentelė. Pervedimų tarp vertybinių popierių sąskaitų, esančių centriniame depozitoriume, skaičius
|
|
Pervedimų tarp vertybinių popierių sąskaitų, esančių centriniame depozitoriume, skaičius (pagal vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą) |
|||
|
|
iš viso |
vidinis pervedimas: vertybiniai popieriai, pervesti tarp dviejų sąskaitų, atidarytų centriniame depozitoriume, kai nė viena iš jų nėra kitam depozitoriumui atidaryta sąskaita |
vidinis pervedimas: vertybiniai popieriai, pervesti tarp dviejų sąskaitų, atidarytų centriniame depozitoriume, kai bent viena iš jų atidaryta kitam depozitoriumui |
išorinis pervedimas: vertybiniai popieriai pervesti į centrinį depozitoriumą (iš jo) per jo sąskaitą kitoje įstaigoje (ryšių panaudojimas) |
| 1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
|
|
|
|
|
| Obligacijos |
|
|
|
|
| Trumpalaikiai VP |
|
|
|
|
| Akcijos |
|
|
|
|
| Kiti VP |
|
|
|
|
| Iš viso |
|
|
|
|
4 lentelė. Pervedimų tarp vertybinių popierių sąskaitų, esančių centriniame depozitoriume, vertė
|
|
Pervedimų tarp vertybinių popierių sąskaitų, esančių centriniame depozitoriume, vertė (pagal vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą) |
|||
|
|
iš viso |
vidinis pervedimas: vertybiniai popieriai, pervesti tarp dviejų sąskaitų, atidarytų centriniame depozitoriume, kai nė viena iš jų nėra kitam depozitoriumui atidaryta sąskaita |
vidinis pervedimas: vertybiniai popieriai, pervesti tarp dviejų sąskaitų, atidarytų centriniame depozitoriume, kai bent viena iš jų atidaryta kitam depozitoriumui |
išorinis pervedimas: vertybiniai popieriai pervesti į centrinį depozitoriumą (iš jo) per jo sąskaitą kitoje įstaigoje (ryšių panaudojimas) |
| 1 |
2 |
3 |
4 |
|
|
|
|
|
||
| Obligacijos |
|
|
|
|
| Trumpalaikiai VP |
|
|
|
|
| Akcijos |
|
|
|
|
| Kiti VP |
|
|
|
|
| Iš viso |
|
|
|
|
5 lentelė. Pervedimai tarp vertybinių popierių sąskaitų, esančių centriniame depozitoriume, pagal atsiskaitymo būdą
| Pervedimų skaičius |
Pervedimų vertė |
|
| 1 |
2 |
|
| Atsiskaitymas naktį |
||
| Atsiskaitymas dieną / realiuoju laiku |
||
| Iš viso, iš kurių |
||
| Nemokestiniai pervedimai |
|
|
| Mokestiniai pervedimai |
|
|
6 lentelė. Mokestinių pervedimų neįvykdymas dėl vertybinių popierių ir (arba) lėšų trūkumo, taip pat dėl bent vieno dalyvio nepateikto atsiskaitymų judėjimo patvirtinimo
| Dėl vertybinių popierių trūkumo |
Dėl lėšų trūkumo |
Dėl nepatvirtintų atsiskaitymų judėjimų |
||||
| skaičius |
vertė |
skaičius |
vertė |
skaičius |
vertė |
|
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
| Iš pirmo karto neįvykdyti pervedimai: |
||||||
| įvykdyti vėliau tą pačią dieną |
||||||
| perkelti ir įvykdyti kitomis darbo dienomis |
||||||
| nutraukti |
||||||
Centrinių vertybinių popierių
depozitoriumų ir vertybinių popierių
atsiskaitymo sistemų operatorių
informacijos teikimo Lietuvos bankui
nuostatų
2 priedas
FINANSINIŲ PRIEMONIŲ, REGISTRUOTŲ CENTRINIAME DEPOZITORIUME
NUO (DATA) IKI (DATA), SĄRAŠAS
16. Bendra nominalioji visų bendrovės emisijų pokyčių vertė, eurais (nurodoma bendra nominalioji per 12 mėnesių laikotarpį pakitusi finansinių priemonių vertė, eurais).