herbas-L_spalvotas

LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2013 M. LAPKRIČIO 14 D. NUTARIMO NR. 03-181 „DĖL LIETUVOS BANKO PRIŽIŪRIMŲ FINANSŲ RINKOS DALYVIŲ VADOVŲ IR PAGRINDINES FUNKCIJAS ATLIEKANČIŲ ASMENŲ VERTINIMO NUOSTATŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2022 m. gruodžio 20 d. Nr. 03-199

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimą Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“:

1.1. Pakeisti preambulę ir ją išdėstyti taip:

„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos bankų įstatymo 34 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos centrinių kredito unijų įstatymo 22 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 16 straipsniu, Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 22 straipsniu ir 25¹ straipsniu, Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 31 straipsnio 13 dalimi ir 37 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos sutelktinio finansavimo įstatymo 8 straipsniu ir 11 straipsnio 8 dalimi, Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2020/1503 dėl Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/1129 ir Direktyva (ES) 2019/1937, 12 straipsnio 2 dalies k ir l punktais, 12 straipsnio 3 dalimi, 15 straipsniu ir 30 straipsnio 1 dalies a ir b punktais, Lietuvos Respublikos valiutos keityklos operatorių įstatymo 5 straipsniu, Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo 11 straipsniu, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 13 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 6 straipsnio 1 dalies 10 punktu, Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsniu, Lietuvos Respublikos profesinių pensijų kaupimo įstatymo 13 straipsnio 6 dalimi, 15 straipsnio 7, 8 ir 9 dalimis, 41 straipsnio 4 dalimi, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 9 straipsniu, 58 straipsniu, Lietuvos Respublikos pensijų kaupimo įstatymo 35³ straipsniu, Lietuvos banko valdyba nutaria:“.

1.2. Pakeisti preambulę ir ją išdėstyti taip:

„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos bankų įstatymo 34 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos centrinių kredito unijų įstatymo 22 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 16 straipsniu, Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 22 straipsniu ir 25¹ straipsniu, Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 31 straipsnio 13 dalimi ir 37 straipsnio 2 dalimi, Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2020/1503 dėl Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/1129 ir Direktyva (ES) 2019/1937, 12 straipsnio 2 dalies k ir l punktais, 12 straipsnio 3 dalimi, 15 straipsniu ir 30 straipsnio 1 dalies a ir b punktais, Lietuvos Respublikos valiutos keityklos operatorių įstatymo 5 straipsniu, Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo 11 straipsniu, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 13 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 6 straipsnio 1 dalies 10 punktu, Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsniu, Lietuvos Respublikos profesinių pensijų kaupimo įstatymo 13 straipsnio 6 dalimi, 15 straipsnio 7, 8 ir 9 dalimis, 41 straipsnio 4 dalimi, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 9 straipsniu, 58 straipsniu, Lietuvos Respublikos pensijų kaupimo įstatymo 35³ straipsniu, Lietuvos banko valdyba nutaria:“

1.3. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintus Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatus:

1.3.1. Papildyti 2¹ punktu:

„2¹. Nuostatai sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjams taikomi tiek, kiek jie neprieštarauja Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2020/1503 dėl Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/1129 ir Direktyva (ES) 2019/1937, nuostatoms.“

1.3.2. Pakeisti 3.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„3.1. pagrindines funkcijas atliekantis asmuo – suprantama kaip finansų rinkos dalyvio darbuotojas ar kitas asmuo, kuris privalo atitikti tinkamumo, reputacijos ir (arba) kvalifikacijos ir patirties reikalavimus, ir jis nelaikomas vadovu pagal Nuostatų 3.2 papunktį, jeigu šios sąvokos finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojantys įstatymai neapibrėžia kitaip. Asmenys, atliekantys tik draudimo brokerio arba finansų maklerio funkcijas, nelaikomi pagrindines funkcijas atliekančiais asmenimis. Priežiūros institucija atlikdama vertinimą priima sprendimus dėl tų pagrindines funkcijas atliekančių asmenų, kurie nurodyti atitinkamų finansų rinkos dalyvių veiklą reglamentuojančiuose Lietuvos Respublikos teisės aktuose;“.

1.3.3. Pakeisti 4 punktą ir jį išdėstyti taip:

“4. Nuostatai parengti atsižvelgiant į Europos bankininkystės institucijos ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos priimtas Gaires dėl valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimo (EBA/GL/2021/06, ESMA35-36-2319) ir yra taikomi kartu.“

1.3.4. Pakeisti 14 punktą ir jį išdėstyti taip:

„14. Finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose nustatytais atvejais finansų rinkos dalyvis privalo iš anksto Lietuvos bankui pranešti apie visus būsimus vadovų ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančių asmenų rinkimus, skyrimus ir pasikeitimus. Naujai išrinkti arba paskirti vadovai ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantys asmenys gali pradėti eiti pareigas tik tada, kai Lietuvos bankas arba Europos Centrinis Bankas, atitinkamai pagal Reglamente (ES) Nr. 1024/2013 nustatytą funkcijų paskirstymą, pritaria jų kandidatūroms, jei toks pritarimas numatytas finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose.“

1.3.5. Pakeisti 17.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„17.1. pranešimas apie naujo vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens rinkimą, skyrimą arba pasikeitimą;“.

1.3.6. Pakeisti 17.3 papunkčio pirmąją pastraipą ir ją išdėstyti taip:

„17.3. Vartojimo kredito davėjo, kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, kredito tarpininko, valiutos keityklos operatoriaus, mokėjimo įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją, elektroninių pinigų įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketa, užpildyta pagal Nuostatų 2 priede nustatytą formą, kai kreipiasi šie finansų rinkos dalyviai:“.

1.3.7. Pripažinti 17.3.2 papunktį netekusiu galios.

1.3.8. Pakeisti 17.4 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„17.4. kitos valstybės kompetentingos institucijos (kai asmuo yra kitos valstybės pilietis arba jo nuolatinė gyvenamoji vieta ar buveinė yra ne Lietuvos Respublikoje) ne vėliau kaip prieš šešis mėnesius parengtą dokumentą, kuriame nurodyta asmens reputacijai vertinti aktuali informacija (teistumo nebuvimas, pritaikytų poveikio priemonių neturėjimas ir pan.);“.

1.3.9. Papildyti nauju 17.5 papunkčiu:

„17.5. Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų 3 priede nustatytą formą užpildytos susijusių asmenų lentelės;“.

1.3.10. Buvusį 17.5 papunktį laikyti 17.6 papunkčiu;

1.3.11. Papildyti 17¹ punktu:

„17¹. Norint gauti Europos Centrinio Banko pritarimą vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūrai, Lietuvos bankui arba tiesiogiai per Bendrojo priežiūros mechanizmo informacijos valdymo sistemos (angl. Information Management System (IMAS)) portalą tiesiogiai Europos Centriniam Bankui turi būti teikiami Nuostatų 17.1, 17.4 papunkčiuose nurodyti dokumentai ir informacija, taip pat:

17¹.1. kompetencijos ir tinkamumo vertinimo klausimynas, užpildytas pagal Europos Centrinio Banko parengtą ir IMAS portale skelbiamą Kompetencijos ir tinkamumo vertinimo klausimyno formą;

17¹.2. kiti vertinimui reikšmingi dokumentai ir (arba) informacija, kurios paprašo Lietuvos bankas ir (arba) Europos Centrinis Bankas.“

1.3.12. Papildyti 17² punktu:

„17². Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio pateiktos vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūros vertinimas Lietuvos banko sprendimu gali būti pradėtas nepateikus Nuostatuose nurodytų dokumentų ir (arba) duomenų tik šiais atvejais:

17².1. prieš pateikdamas prašymą pritarti vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūrai finansų rinkos dalyvis motyvuotu raštu buvo kreipęsis į Lietuvos banką dėl galimybės nepateikti tam tikrų dokumentų ir (arba) duomenų ir Lietuvos bankas raštu informavo finansų rinkos dalyvį, kad atsižvelgiant į konkrečias aplinkybes šie dokumentai ir (arba) duomenys yra nebūtini vertinant konkretaus asmens kandidatūrą;

17².2. prieš pateikdamas prašymą pritarti vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūrai finansų rinkos dalyvis motyvuotu raštu buvo kreipęsis į Lietuvos banką, nurodydamas, kad negali pateikti tam tikrų dokumentų ir (arba) duomenų, ir Lietuvos bankas raštu informavo finansų rinkos dalyvį, kad atsižvelgiant į konkrečias aplinkybes šie dokumentai ir (arba) duomenys nekliudo pradėti konkretaus asmens kandidatūros vertinimą.“

1.3.13. Pakeisti 28.1.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„28.1.1. nusikalstamą veiką, kuria pažeidžiami bankų ar kitų finansų įstaigų, draudimo veiklą arba finansinių priemonių rinkas reglamentuojantys įstatymai, veiką, susijusią su vertybinių popierių rinkomis ar vertybinių popierių arba mokėjimo priemonėmis, taip pat už pažeidžiamus kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu, manipuliavimu rinka, prekyba vertybiniais popieriais pasinaudojant viešai neatskleista informacija įstatymus;“.

1.3.14. Pripažinti netekusiu galios 29 punktą.

1.3.15. Pakeisti 36 punktą ir jį išdėstyti taip:

„36. Lietuvos bankas, vertindamas, ar vadovas ir (arba) pagrindines funkcijas atliekantis asmuo tinka eiti pareigas, gali rengti pokalbius su šiais asmenimis. Pokalbio metu vertinama vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kvalifikacija ir patirtis, žinios, įgūdžiai ir jų taikymas, gebėjimas atlikti su tam tikromis pareigomis siejamas funkcijas, teisės aktų, reglamentuojančių konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą, išmanymas ir kitos Nuostatų V, VI ir VII skyriuose nurodytos aplinkybės.“

1.3.16. Pakeisti 1 priedą ir jį išdėstyti nauja redakcija:

„Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų

1 priedas

LIETUVOS BANKO PRIŽIŪRIMO FINANSŲ RINKOS DALYVIO VADOVO IR PAGRINDINES FUNKCIJAS ATLIEKANČIO ASMENS ANKETA

Svarbi informacija

Šioje anketoje Jūsų pateikiama informacija, įskaitant Jūsų asmens duomenis, yra reikalinga ir bus naudojama priežiūros institucijos funkcijoms vykdyti ir vykdant šias funkcijas gali būti atskleista tretiesiems asmenims. Informacija apie asmens duomenų tvarkymą Lietuvos banke pateikta Lietuvos banko interneto tinklalapyje: https://www.lb.lt/lt/asmens-duomenu-tvarkymas.

Šioje anketoje Jūs privalote pateikti teisingą ir išsamią informaciją. Pateikus neteisingą ir (arba) neišsamią informaciją, priežiūros institucijos prižiūrimo finansų rinkos dalyvio siūlomos vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūros vertinimas gali užtrukti, taip pat gali būti priimtas sprendimas nepritarti siūlomai vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūrai.

Patvirtinu, kad žinau savo pareigą pateikti teisingą ir išsamią informaciją bei pasekmes, kurių gali atsirasti dėl jos nevykdymo.

Skiriamas asmuo

(vardas ir pavardė, parašas)

Finansų rinkos dalyvis

(vardas ir pavardė, parašas)

Pildymo instrukcija

1. Punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, pažymėkite tinkamą laukelį ir pateikite prašomą informaciją bei nurodykite dokumentus.

2. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti fizinius asmenis, nurodykite jų vardus ir pavardes, asmens kodus (jeigu asmens kodo asmuo neturi, nurodykite jo gimimo datą ir vietą), punktuose, kuriuose prašoma nurodyti juridinius asmenis (įmones, institucijas), nurodykite jų pavadinimą, kodą ir buveinės adresą, išskyrus atvejus, kai prašoma išsamesnės informacijos.

3. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti datas, datos įrašomos nurodant metus ir mėnesį, pvz., „1990 m. spalio–1991 m. kovo mėn.“

4. Lentelių grafose, kuriose prašoma nurodyti teisinį pagrindą, nurodykite, koks teisės aktas ir kokios jo nuostatos buvo taikytos, kai prašoma nurodyti faktinį pagrindą, pateikite trumpą faktinių aplinkybių aprašymą.

5. Pildydami formą venkite nuorodų į kitus dokumentus (priedus). Atskiruose dokumentuose informaciją pateikite tik tada, kai to prašoma arba kai dėl objektyvių priežasčių (pvz., didelė informacijos apimtis) to padaryti negalima pačioje formoje. Pridedamus dokumentus (pavadinimai ir lapų skaičius) nurodykite šios anketos VIII dalyje.

6. Kai duomenys apie asmens padarytas nusikalstamas veikas, administracinius nusižengimus, vykdomus tyrimus, atliktus vertinimus ir pan. yra kaupiami ir saugomi valstybės institucijų tvarkomuose registruose (duomenų bazėse), pateikite šių institucijų išduotas pažymas, išrašus arba lygiaverčius dokumentus arba nurodykite priežastis, dėl kurių tokių dokumentų pateikti negalite (jei kompetentinga institucija duomenų apie asmens padarytas nusikalstamas veikas ir administracinius nusižengimus neturi, pateikite tokią informaciją patvirtinantį kompetentingos institucijos išduotą dokumentą). Šis reikalavimas netaikomas, kai šią informaciją turi Lietuvos Respublikos valstybės institucijos.

7. Jei neatsakysite į visus klausimus ir nepaaiškinsite, kodėl neatsakėte, arba nepatvirtinsite pateiktos informacijos savo parašu, bus laikoma, kad pateikta informacija yra neišsami, dėl to gali kilti pirmiau nurodytų pasekmių.

8. Vykdydami teisės aktuose nustatytą pareigą pranešti apie anksčiau pateiktos informacijos pasikeitimus, pildykite tik tas formos dalis, kuriose prašoma informacija yra pasikeitusi.

Sąvokos:

kolektyvinis tinkamumas – skiriamo asmens žinių, įgūdžių ir patirties tinkamumas efektyviam konkretaus finansų rinkos dalyvio organo funkcijų atlikimui užtikrinti, įvertinant visų to organo narių kompetenciją eiti vadovų pareigas bei skiriamo asmens kompetencijos pridėtinę vertę viso organo efektyviam funkcijų atlikimui užtikrinti;

privilegijuotasis pareigybių skaičiavimas – asmens, pretenduojančio tapti banko, kuris pagal banko veiklą reglamentuojančių įstatymų ir priežiūros institucijos teisės aktų reikalavimus yra pripažintas sisteminės svarbos įstaiga, vadovu, einamų pareigų skaičiavimas, remiantis Bankų vidaus valdymo bendrųjų nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. rugpjūčio 2 d. nutarimu Nr. 03-176 „Dėl Banko vidaus valdymo bendrųjų nuostatų patvirtinimo“, 18 punktu, kuriame nustatyta, kokios pareigos laikytinos vienomis pareigomis;

skiriamas asmuo – asmuo, kurio kandidatūra teikiama priežiūros institucijai.

Turinys ir pildantys asmenys

Turinio dalis	Pildantis asmuo
I dalis. Finansų rinkos dalyvio ir skiriamo asmens identifikaciniai duomenys	Skiriamas asmuo ir finansų rinkos dalyvis
II dalis. Informacija apie skiriamo asmens pareigas	Finansų rinkos dalyvis
III dalis. Kvalifikacija ir patirtis	Skiriamas asmuo. Pildant šią dalį atsižvelgiama į teisės aktuose nustatytų reikalavimų apimtį
IV dalis. Nepriekaištinga reputacija	Skiriamas asmuo
V dalis. Interesų konfliktai	1 klausimas – skiriamas asmuo 2 klausimas – finansų rinkos dalyvis
VI dalis. Galimybė skirti pakankamai laiko	1 klausimas – finansų rinkos dalyvis. 2–4 klausimai – skiriamas asmuo
VII dalis. Kolektyvinis tinkamumas	Finansų rinkos dalyvis
VIII dalis. Pridedami dokumentai	Finansų rinkos dalyvis
IX dalis. Patvirtinimai ir sutikimai	Skiriamas asmuo ir finansų rinkos dalyvis

I DALIS. FINANSŲ RINKOS DALYVIO IR SKIRIAMO ASMENS IDENTIFIKACINIAI DUOMENYS

Informacija apie finansų rinkos dalyvį

Pavadinimas

Kodas

Informacija apie skiriamą asmenį

Vardas ir pavardė
Anksčiau turėta pavardė (jei keitėsi)
Asmens kodas (jeigu turite)
Gimimo vieta ir data (jeigu neturite asmens kodo)
Pilietybė (pilietybės)
Anksčiau turėta pilietybė (pilietybės), jeigu keitėsi

Pateikite asmens tapatybės dokumento kopiją.

Adresas

Nuolatinės gyvenamosios vietos adresas

Kontaktiniai duomenys

Korespondencijos adresas (pildoma, jeigu skiriasi nuo nuolatinės gyvenamosios vietos adreso)
Telefonas
Elektroninis paštas

II DALIS. INFORMACIJA APIE SKIRIAMO ASMENS PAREIGAS

Pareigų pavadinimas
Atsakomybės sritys
Finansų rinkos dalyvio organas, renkantis (skiriantis) asmenį vadovu ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiu asmeniu, ar kitas tokias teises turintis asmuo (asmenys)
Ar skiriamas asmuo pakeis kitą asmenį?	Taip □ Ne □
Jei skiriamas asmuo pakeis kitą asmenį, kurį ir kodėl?
Patvirtinimas, kad skiriamas asmuo atitinka teisės aktuose nustatytus reikalavimus, keliamus finansų rinkos dalyvio vadovui ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiam asmeniui. Jeigu skiriamas asmuo neatitinka nustatytų reikalavimų ir toks patvirtinimas negalimas, nurodoma, kokių reikalavimų skiriamas asmuo neatitinka, ir pateikiamas argumentuotas paaiškinimas, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti vadovu ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiu asmeniu, ir argumentai, patvirtinantys, jog skiriamo asmens kvalifikacijos ir patirties pakanka, kad jis galėtų tinkamai eiti šias pareigas.

III DALIS. KVALIFIKACIJA IR PATIRTIS

1. Išsilavinimas

Data	Mokymo įstaiga, kurioje įgyta profesinė kvalifikacija	Įgyta profesinė kvalifikacija

2. Ar mokate lietuvių kalbą^{^[1]}?

Taip □ Ne □

3. Darbo ir profesinė veikla, kuria užsiėmėte per paskutinius 10 metų. Lentelę pildykite chronologine tvarka, pradėdami nuo anketos pildymo dieną einamų pareigų ir vykdomos profesinės veiklos.

Data (nuo–iki)	Darbovietė (pavadinimas, kodas, buveinės adresas, trumpas veiklos aprašymas)	Einamos (eitos) pareigos (profesinė veikla)	Už kokias sritis atsakingas ir kokių specifinių žinių, susijusių su finansų rinka, įgyta

4. Jeigu neturite reikalingos patirties ir (arba) kvalifikacijos, nurodykite patirties ir (arba) kvalifikacijos stoką galinčius kompensuoti veiksnius (pvz., kvalifikacijos keitimas ar kėlimas, kompensuojanti patirtis kitose srityse, akademinis laipsnis arba akademinė patirtis, kiti ypatingi gebėjimai).

5. Kita, Jūsų nuomone, reikšminga kvalifikacijai ir patirčiai vertinti informacija apie Jus.

IV DALIS. NEPRIEKAIŠTINGA REPUTACIJA

1. Ar Jūs, Jūsų kontroliuojama (kontroliuota) įmonė arba įmonė, kurios vadovu Jūs esate (buvote), esate (buvote), yra (buvo):

1.1. teisiami (kaltinami) už padarytą nusikalstamą veiką ir (arba) nuteisti už nusikalstamą veiką pagal Lietuvos Respublikos arba užsienio valstybės baudžiamuosius įstatymus, nepaisant to, kad teistumas išnyko?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

1.2. įtariamaisiais ikiteisminiame tyrime?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

2. Ar per paskutiniuosius 10 metų Jūs, Jūsų kontroliuojama (kontroliuota) įmonė arba įmonė, kurios vadovu Jūs buvote (esate):

2.1. buvote bausti administracinėmis nuobaudomis, drausminėmis nuobaudomis ir ar buvo taikytos kitos įstatymuose nustatytos sankcijos (poveikio priemonės)?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

2.2. dėl 2.1 papunktyje nurodytų ir (arba) kitų teisės aktų pažeidimų teisėsaugos arba kitos institucijos atlieka (atliko) tyrimą, taikė procesines arba kitas poveikio (prievartos) priemones?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

2.3. iškelta bankroto, restruktūrizavimo byla, pradėtas tyrimas pagal Civilinio kodekso 2.124 straipsnį^{^[2]} arba atitinkamos procedūros pagal užsienio valstybės teisės aktus?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Kitos aplinkybės

2.4. buvote atsakovu civilinėse bylose, kuriose buvo patenkinti ieškovų reikalavimai (žymima „Taip“, jeigu ši aplinkybė turi (turėjo) reikšmingą įtaką Jūsų, Jūsų kontroliuojamos (kontroliuotos) įmonės arba įmonės, kurios vadovu Jūs esate (buvote), finansiniam patikimumui)?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

2.5. atsisakyta išduoti licenciją, leidimą, atlikti registraciją ar kitaip nesuteikta teisė verstis tam tikra veikla arba buvo panaikintas, sustabdytas licencijos, leidimo, registracijos galiojimas ar kitaip buvo atimta teisė verstis tam tikra veikla, arba prašymas išduoti licenciją, leidimą, atlikti registraciją ar kitaip suteikti teisę verstis tam tikra veikla buvo atsiimtas paties pareiškėjo iniciatyva iki sprendimo priėmimo dienos?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

2.6. įsigiję įmonės kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, ją padidinę, perleidę arba sumažinę prieš tai nepranešę atitinkamai priežiūros institucijai, kai tai buvo reikalinga, arba, turint juridinio asmens įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, buvo sustabdyta (atšaukta) balsavimo teisė arba buvo pritaikytos kitos panašios sankcijos?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

2.7. atsistatydinote iš einamų pareigų, dėl savo kaltės buvote atleistas iš darbo, su Jumis nutraukti patikos santykiai arba buvo kitų panašių situacijų?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

2.8. buvote vertinamas (autorizuojamas) finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą prižiūrinčių institucijų arba kitų institucijų (nurodomi ir tie atvejai, kai vertinimo (autorizavimo) procedūra buvo nutraukta Jums atsiėmus prašymą savo iniciatyva)?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Rezultatai	Institucija

3. Ar esate priklausomas nuo lošimų?

Taip □ Ne □

4. Ar piktnaudžiaujate psichotropinėmis, narkotinėmis, toksinėmis medžiagomis arba alkoholiu?

Taip □ Ne □

5. Kita, Jūsų nuomone, reikšminga reputacijai vertinti informacija (teigiama ir neigiama) apie Jus.

V DALIS. INTERESŲ KONFLIKTAI^{^[3]}

1. Užpildykite lentelę nurodydami galimus interesų konfliktus:

Eil. Nr.	Klausimas	Taip	Ne
1.1.	Ar esate artimais asmeniniais ryšiais^{^[4]} susijęs su kitais šios anketos I dalyje nurodyto finansų rinko dalyvio, jį kontroliuojančios įmonės arba jo kontroliuojamų įmonių valdymo organų nariais ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiais asmenimis arba asmeniu, kuris turi šios anketos I dalyje nurodyto finansų rinko dalyvio, jį kontroliuojančios įmonės arba jo kontroliuojamų įmonių kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį?	□	□
1.2.	Ar verčiatės verslu (asmeniškai ar per kontroliuojamąją įmonę) su šios anketos I dalyje nurodytu finansų rinko dalyviu, jį kontroliuojančia įmone arba jo kontroliuojamomis įmonėmis?	□	□
1.3.	Ar šiuo metu tiesiogiai ar netiesiogiai dalyvaujate teismo procese prieš šios anketos I dalyje nurodytą finansų rinkos dalyvį, jį kontroliuojančią įmonę arba jo kontroliuojamas įmones?	□	□
1.4.	Ar šiuo metu turite ar per pastaruosius dvejus metus turėjote kokių nors darbo ar komercinių santykių (ryšių) su šios anketos I dalyje nurodytu finansų rinkos dalyviu, jį kontroliuojančia įmone arba jo kontroliuojamomis įmonėmis, arba su šios anketos I dalyje nurodyto finansų rinkos dalyvio, jį kontroliuojančios įmonės arba jo kontroliuojamų įmonių konkurentais?	□	□
1.5.	Ar Jūs asmeniškai arba per savo kontroliuojamą įmonę turite svarbių finansinių interesų (turite kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba esate investavę) šios anketos I dalyje nurodytame finansų rinkos dalyvyje, jį kontroliuojančioje įmonėje arba jo kontroliuojamose įmonėse?	□	□
1.6.	Ar kokiu nors būdu atstovaujate kuriam nors šios anketos I dalyje nurodyto finansų rinkos dalyvio, jį kontroliuojančios įmonės ir (arba) jo kontroliuojamos įmonės akcininkui?	□	□
1.7.	Ar turite svarbių finansinių įsipareigojimų šios anketos I dalyje nurodytam finansų rinkos dalyviui, jį kontroliuojančiai įmonei ir (arba) jo kontroliuojamai įmonei^{^[5]}?	□	□
1.8.	Ar šiuo metu einate ir (arba) per pastaruosius dvejus metus ėjote politines pareigas (nacionalinės ar vietinės reikšmės)?	□	□
1.9.	Ar turite kitokių pirmiau nenurodytų, neigiamą poveikį šios anketos I dalyje nurodyto finansų rinkos dalyvio interesams galinčių turėti ryšių, einate anksčiau nenurodytas pareigas arba dalyvaujate pirmiau nenurodytoje veikloje?	□	□

Jeigu į bent vieną klausimą atsakėte taip, pateikite daugiau informacijos.

2. Įvertinę skiriamo asmens atsakymus į pirmiau pateiktus klausimus, nurodykite, kaip siūlote šalinti galimą interesų konfliktą, nepaisant to, ar jis būtų laikomas reikšmingu ar nereikšmingu. Jeigu reikia, pridėkite atitinkamus dokumentus, pvz., įstatus, darbo tvarkos taisykles.

VI DALIS. GALIMYBĖ SKIRTI PAKANKAMAI LAIKO

1. Kiek laiko reikia skirti funkcijai, kurią skiriamas asmuo vykdys šios anketos I dalyje nurodytame finansų rinkos dalyvyje^{^[6]}?

2. Kiek laiko skirsite funkcijoms atlikti šios anketos I dalyje nurodytame finansų rinkos dalyvyje, kuriame ketinate eiti arba jau einate pareigas^{^[7]}?

3. Nurodykite visas šiuo metu einamas arba ketinamas eiti pareigas, pradėdami nuo tų pareigų, dėl kurių pildoma ši anketa (lentelėje taip pat nurodykite ir kitas pareigas, kurias einate šios anketos I dalyje nurodytame finansų rinkos dalyvyje).

Įmonė (pavadinimas, kodas, buveinės adresas, trumpas veiklos aprašymas)^{^[8]}	Įmonės dydis^{^[9]}	Einamos arba ketinamos eiti pareigos įmonėje^{^[10]}	Privilegijuotasis pareigybių skaičiavimas arba neskaičiavimas^{^[11]}	Papildomi įsipareigojimai^{^[12]}	Laikas, skiriamas pareigoms eiti^{^[13]}	Posėdžių skaičius per metus^{^[14]}	Kadencijos trukmė (nuo–iki)

4. Jeigu taikomas privilegijuotasis skaičiavimas, nurodykite, ar užtikrinama skirtingose įmonėse einamų pareigų sąveika ir ar dėl jos galima pateisinti skirtingoms pareigoms eiti skiriamą tą patį laikotarpį^{^[15]}.

VII DALIS. KOLEKTYVINIS TINKAMUMAS^{^[16]}

1. Kaip skiriamas asmuo atitiks šios anketos I dalyje nurodyto finansų rinkos dalyvio kolektyvinio tinkamumo užtikrinimo poreikius? Paaiškinkite, kuo skiriamas asmuo prisidės prie šios anketos I dalyje nurodyto finansų rinkos dalyvio organo kolektyvinio tinkamumo, ir nurodykite paskutinį kartą finansų rinkos dalyvio organo atlikto savo kolektyvinio tinkamumo vertinimo (jeigu buvo atliktas) rezultatą.

VIII DALIS. PRIDEDAMI DOKUMENTAI

1. Lietuvos bankui pateikiami dokumentai turi atitikti Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimus.

2. Prašome nurodyti pridedamus dokumentus ir jų lapų skaičių. Jeigu tam tikro dokumento nepateikiate, prašome nurodyti priežastis.

Eil. Nr.	Dokumento pavadinimas	Lapų skaičius	Nepateikimo priežastis (pildoma, jeigu dokumentas nepateikiamas)

IX DALIS. PATVIRTINIMAI IR SUTIKIMAI

1. Skiriamo asmens patvirtinimai ir sutikimai.

Aš, toliau pasirašęs:

Patvirtinu, kad, kiek man yra žinoma, šioje anketoje ir prie jos pridedamuose prieduose pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus priežiūros institucijai mano kandidatūros vertinimui atlikti.

Suprantu, kad priežiūros institucija Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta tvarka gali tikrinti pateiktus šioje anketoje, taip pat ir kitus mano pateiktus duomenis ir informaciją, ir tam neprieštarauju bei suprantu, kad priežiūros institucija turi teisę rinkti visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat susijusią su mano asmeniu. Taip pat suprantu, kad priežiūros institucija, tikrindama mano priežiūros institucijai pateiktus duomenis ir informaciją, gali pasitelkti tikrinimui atlikti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir kitų valstybių institucijas, kurioms teisės aktų nustatyta tvarka gali būti atskleista mano priežiūros institucijai pateikta informacija ir duomenys.

Patvirtinu, kad suprantu atsakomybę ir pareigas, kylančias iš Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.

Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 15 darbo dienų, informuoti finansų rinkos dalyvį apie šioje anketoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai patvirtinančius dokumentus, kol būsiu finansų rinkos dalyvio vadovas (pagrindines funkcijas atliekantis asmuo), išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos atliekant asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.

(užpildymo data)

(vardas ir pavardė, parašas)

2. Finansų rinko dalyvio patvirtinimai ir sutikimai.

Aš, toliau pasirašęs:

Patvirtinu, kad finansų rinko dalyvis pareikalavo pateikti visą informaciją, reikalingą skiriamo asmens tinkamumui įvertinti, ir kad priimdamas sprendimą, jog skiriamas asmuo yra kompetentingas ir tinkamas, į tą informaciją tinkamai atsižvelgė.

Patvirtinu, kad finansų rinkos dalyvis, atlikęs tinkamą patikrinimą ir įvertinęs Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytus kompetencijos ir tinkamumo kriterijus, mano, jog skiriamas asmuo yra kompetentingas ir tinkamas eiti šioje anketoje nurodytas pareigas.

Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 15 darbo dienų informuoti priežiūros instituciją apie šioje anketoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai pagrindžiančius dokumentus, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos atliekant asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.

(užpildymo data)

(vardas ir pavardė, parašas)“

1.3.17. Pakeisti 2 priedą ir jį išdėstyti nauja redakcija:

„Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų

2 priedas

VARTOJIMO KREDITO DAVĖJO, KREDITO DAVĖJO, TARPUSAVIO SKOLINIMO PLATFORMOS OPERATORIAUS, KREDITO TARPININKO, SUTELKTINIO FINANSAVIMO PLATFORMŲ OPERATORIAUS, VALIUTOS KEITYKLOS OPERATORIAUS, MOKĖJIMO ĮSTAIGOS, TURINČIOS RIBOTOS VEIKLOS LICENCIJĄ, ELEKTRONINIŲ PINIGŲ ĮSTAIGOS, TURINČIOS RIBOTOS VEIKLOS LICENCIJĄ, VADOVO IR PAGRINDINES FUNKCIJAS ATLIEKANČIO ASMENS ANKETA

Svarbi informacija

Šioje anketoje Jūs privalote pateikti teisingą ir išsamią informaciją. Pateikus neteisingą ir (arba) neišsamią informaciją, Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio siūlomos vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūros vertinimas gali užtrukti, taip pat gali būti priimtas sprendimas nepritarti siūlomai vadovo ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančio asmens kandidatūrai.

Patvirtinu, kad žinau savo pareigą pateikti teisingą ir išsamią informaciją bei pasekmes, kurių gali atsirasti dėl jos nevykdymo

Skiriamas asmuo

(vardas ir pavardė, parašas)

Finansų rinkos dalyvis

(vardas ir pavardė, parašas)

Pildymo instrukcija

1. Punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, pažymėkite tinkamą laukelį ir pateikite prašomą informaciją bei nurodykite dokumentus.

3. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti datas, datos įrašomos nurodant metus ir mėnesį, pvz., „1990 m. spalio–1991 m. kovo mėn.“

8. Vykdydami teisės aktuose nustatytą pareigą pranešti apie anksčiau pateiktos informacijos pasikeitimus, pildykite tik tas formos dalis, kuriose prašoma informacija yra pasikeitusi.

Sąvokos

Skiriamas asmuo – asmuo, kurio kandidatūra teikiama Lietuvos bankui.

Turinys ir pildantys asmenys

Turinio dalis	Pildantis asmuo
I dalis. Finansų rinkos dalyvio ir skiriamo asmens identifikaciniai duomenys	Skiriamas asmuo ir finansų rinkos dalyvis
II dalis. Informacija apie skiriamo asmens pareigas	Finansų rinkos dalyvis
III dalis. Išsilavinimas ir darbo patirtis	Skiriamas asmuo. Pildant šią dalį atsižvelgiama į teisės aktuose nustatytų reikalavimų apimtį
IV dalis. Tinkamumas	Skiriamas asmuo
V dalis. Pridedami dokumentai	Finansų rinkos dalyvis
VI dalis. Patvirtinimai ir sutikimai	Skiriamas asmuo ir finansų rinkos dalyvis

I DALIS. FINANSŲ RINKOS DALYVIO IR SKIRIAMO ASMENS IDENTIFIKACINIAI DUOMENYS

1. Informacija apie finansų rinkos dalyvį

Pavadinimas

Kodas

2. Informacija apie skiriamą asmenį

Vardas ir pavardė
Anksčiau turėta pavardė (jei keitėsi)
Asmens kodas (jeigu turite)
Gimimo vieta ir data (jeigu neturite asmens kodo)
Pilietybė (pilietybės)
Anksčiau turėta pilietybė (pilietybės), jeigu keitėsi

Pateikite asmens tapatybės dokumento kopiją.

3. Kontaktiniai duomenys

Nuolatinės gyvenamosios vietos adresas
Korespondencijos adresas (pildoma, jeigu skiriasi nuo nuolatinės gyvenamosios vietos adreso)
Telefonas
Elektroninis paštas

II DALIS. INFORMACIJA APIE SKIRIAMO ASMENS PAREIGAS

Pareigų pavadinimas
Atsakomybės sritys
Finansų rinkos dalyvio organas, renkantis (skiriantis) asmenį vadovu ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiu asmeniu, ar kitas tokias teises turintis asmuo (asmenys)
Patvirtinimas, kad skiriamas asmuo atitinka teisės aktuose nustatytus reikalavimus, keliamus finansų rinkos dalyvio vadovui ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiam asmeniui. Jeigu skiriamas asmuo neatitinka nustatytų reikalavimų ir toks patvirtinimas negalimas, nurodoma, kokių reikalavimų skiriamas asmuo neatitinka, ir pateikiamas argumentuotas paaiškinimas, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti vadovu ir (arba) pagrindines funkcijas atliekančiu asmeniu, ir argumentai, patvirtinantys, jog skiriamo asmens kvalifikacijos ir patirties pakanka, kad jis galėtų tinkamai eiti šias pareigas.

III DALIS. IŠSILAVINIMAS IR DARBO PATIRTIS

Pastaba. Vartojimo kredito davėjų, sutelktinio finansavimo platformų ir valiutos keityklos operatorių vadovai ir pagrindines funkcijas vykdantys asmenys šios anketos dalies nepildo.

1. Išsilavinimas

Data	Mokymo įstaiga, kurioje įgyta profesinė kvalifikacija	Įgyta profesinė kvalifikacija

2. Darbo ir profesinė veikla, kuria užsiėmėte per paskutinius 10 metų. Lentelę pildykite chronologine tvarka, pradėdami nuo anketos pildymo dieną einamų pareigų ir vykdomos profesinės veiklos.

Data (nuo–iki)	Darbovietė (pavadinimas, kodas, buveinės adresas, trumpas veiklos aprašymas)	Einamos (eitos) pareigos (profesinė veikla)	Už kokias sritis atsakingas ir kokių specifinių žinių, padėsiančių eiti pareigas finansų rinkos dalyvyje, įgyta

3. Kita, Jūsų nuomone, reikšminga kvalifikacijai ir patirčiai vertinti informacija apie Jus.

IV DALIS. TINKAMUMAS

1. Ar esate pripažintas kaltu padaręs sunkų, labai sunkų nusikaltimą arba nusikaltimą ar baudžiamąjį nusižengimą nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, ekonomikai ir verslo tvarkai, finansų sistemai, visuomenės saugumui, valstybės tarnybai ir viešiesiems interesams ar juos atitinkančias nusikalstamas veikas pagal kitų valstybių baudžiamuosius įstatymus, jeigu teistumas už pirmiau nurodytus nusikaltimus nėra išnykęs ar panaikintas arba nepraėjo 3 metai nuo teismo nuosprendžio, kuriuo Jūs esate pripažintas kaltu dėl šiame punkte nurodytų baudžiamųjų nusižengimų padarymo, įsiteisėjimo dienos?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

2. Ar Jums už šiurkštų įstatymo ar kito teisės akto, reglamentuojančio finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimo pažeidimą, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo pažeidimą pritaikyta administracinė nuobauda arba kita įstatymuose nustatyta poveikio priemonė, jeigu nuo sprendimo taikyti administracinę nuobaudą arba kitą įstatymuose nustatytą poveikio priemonę įsigaliojimo dienos nepraėjo 3 metai?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

3. Ar tiesiogiai ar netiesiogiai valdote arba valdėte kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba dalį, leidžiančią daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį juridiniam asmeniui, arba esate vadovas ar juo buvote juridinio asmens, kuriam buvo panaikinta teisė verstis finansinių paslaugų teikimu arba už šiurkštų įstatymo ar kito teisės akto, reglamentuojančio finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimo pažeidimą buvo pritaikyta kita poveikio priemonė, jeigu nepraėjo 3 metai nuo sprendimo taikyti poveikio priemonę įsigaliojimo dienos, arba tam juridiniam asmeniui yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už anketos IV dalies 1 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo 3 metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo dienos?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

4. Pastaba. Šio klausimo valiutos keityklos operatorių, mokėjimo įstaigų, turinčių ribotos veiklos licenciją ir elektroninių pinigų įstaigų, turinčių ribotos veiklos licenciją, vadovai nepildo.

Ar juridiniam asmeniui yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už šios anketos IV dalies 1 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo 3 metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo dienos (pildoma, jei vadovas yra juridinis asmuo)?

Taip □ Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data	Teisinis pagrindas	Faktinis pagrindas	Institucija

V DALIS. PRIDEDAMI DOKUMENTAI

2. Prašome nurodyti pridedamus dokumentus ir jų lapų skaičių. Jeigu tam tikro dokumento nepateikiate, prašome nurodyti priežastis.

Eil. Nr.	Dokumento pavadinimas	Lapų skaičius	Nepateikimo priežastis (pildoma, jeigu dokumentas nepateikiamas)

VI DALIS. PATVIRTINIMAI IR SUTIKIMAI

1. Skiriamo asmens patvirtinimai ir sutikimai.

Aš, toliau pasirašęs:

Patvirtinu, kad suprantu atsakomybę ir pareigas, kylančias iš Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.

(užpildymo data)

(vardas ir pavardė, parašas)

2. Finansų rinkos dalyvio patvirtinimai ir sutikimai.

Aš, toliau pasirašęs:

Patvirtinu, kad, kiek man yra žinoma, šioje anketoje ir prie jos pridedamuose prieduose pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus Lietuvos bankui finansų rinkos dalyvio vadovo (pagrindines funkcijas atliekančio asmens) kandidatūros vertinimui atlikti.

Patvirtinu, kad finansų rinko dalyvis, atlikęs tinkamą patikrinimą ir įvertinęs Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytus kompetencijos ir tinkamumo kriterijus, mano, jog skiriamas asmuo yra kompetentingas ir tinkamas eiti šioje anketoje nurodytas pareigas.

Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 15 darbo dienų informuoti Lietuvos banką apie šioje anketoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai pagrindžiančius dokumentus, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos atliekant asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.

(užpildymo data)

(vardas ir pavardė, parašas)“

1.3.18. Pakeisti 2 priedo pavadinimą ir jį išdėstyti taip:

„VARTOJIMO KREDITO DAVĖJO, KREDITO DAVĖJO, TARPUSAVIO SKOLINIMO PLATFORMOS OPERATORIAUS, KREDITO TARPININKO, VALIUTOS KEITYKLOS OPERATORIAUS, MOKĖJIMO ĮSTAIGOS, TURINČIOS RIBOTOS VEIKLOS LICENCIJĄ, ELEKTRONINIŲ PINIGŲ ĮSTAIGOS, TURINČIOS RIBOTOS VEIKLOS LICENCIJĄ, VADOVO IR PAGRINDINES FUNKCIJAS ATLIEKANČIO ASMENS ANKETA“

1.3.19. Pakeisti 2 priedo III dalies pastabą ir išdėstyti ją taip:

„Pastaba. Vartojimo kredito davėjų, valiutos keityklos operatorių vadovai ir pagrindines funkcijas vykdantys asmenys šios anketos dalies nepildo.“

1.3.20. Papildyti nauju 3 priedu ir jį išdėstyti taip:

„Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų

3 priedas

SUSIJUSIŲ ASMENŲ LENTELĖS

Prašome pateikti į Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketoje ir Vartojimo kredito davėjo, kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, kredito tarpininko, sutelktinio finansavimo platformų operatoriaus, valiutos keityklos operatoriaus, mokėjimo įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją, elektroninių pinigų įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją, vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketoje nurodytų juridinių asmenų, kuriuose asmuo per paskutinius 10 metų ėjo ar eina vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens pareigas, taip pat asmenų, kuriuose asmuo yra arba per paskutinius 10 metų buvo tiesiogiai ar netiesiogiai įgijęs kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, duomenis. Tais atvejais, kai teikiamos kelių asmenų anketos, Lietuvos bankui galima pateikti bendras susijusių asmenų lenteles.

1. Fizinių asmenų lentelė (aukščiau nurodytas anketas pildančio (-ių) asmens (-ų) duomenys)

2. Juridinių asmenų lentelė

Pavadinimas	Veiklos forma (AB, UAB, SIA, LTD ir kt.)	Įmonės kodas	Valstybė	Registravimo adresas	Kita informacija (pvz., nurodant sąsajas su Fizinių asmenų lentelėje išvardintais asmenimis arba kitais asmenimis, nurodytais Juridinių asmenų lentelėje)


					“

1.3.21. Pakeisti 3 priedo preambulę ir ją išdėstyti taip:

„Prašome pateikti į Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketoje ir Vartojimo kredito davėjo, kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, kredito tarpininko, valiutos keityklos operatoriaus, mokėjimo įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją, elektroninių pinigų įstaigos, turinčios ribotos veiklos licenciją, vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketoje nurodytų juridinių asmenų, kuriuose asmuo per paskutinius 10 metų ėjo ar eina vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens pareigas, taip pat asmenų, kuriuose asmuo yra arba per paskutinius 10 metų buvo tiesiogiai ar netiesiogiai įgijęs kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, duomenis. Tais atvejais, kai teikiamos kelių asmenų anketos, Lietuvos bankui galima pateikti bendras susijusių asmenų lenteles.“.

2. Nustatyti, kad Lietuvos banke iki šio nutarimo įsigaliojimo dienos gauti, bet nebaigti nagrinėti prašymai baigiami nagrinėti pagal prašymo pateikimo metu galiojusias teisės aktų nuostatas.

3. Nustatyti, kad šis nutarimas, išskyrus 1.2, 1.3.6, 1.3.7, 1.3.18, 1.3.19, 1.3.21 papunkčius, įsigalioja 2023 m. kovo 1 d.

4. Nustatyti, kad šio nutarimo 1.2, 1.3.6, 1.3.7, 1.3.18, 1.3.19, 1.3.21 papunkčiai įsigalioja 2023 m. lapkričio 10 d.

Valdybos pirmininkas Gediminas Šimkus

^{^[1]} Pildo asmuo, pretenduojantis eiti banko administracijos vadovo arba administracijos vadovo pavaduotojo pareigas.

^{^[2]} Pagal Civilinio kodekso 2.124 straipsnį Civilinio kodekso 2.125 straipsnyje išvardyti asmenys (pvz., vienas ar keli akcininkai, kurių turimų ar valdomų akcijų nominalioji vertė yra ne mažesnė kaip 1/10 įstatinio kapitalo) turi teisę prašyti teismo paskirti ekspertus, kurie ištirtų, ar juridinis asmuo, juridinio asmens valdymo organai ar jų nariai veikė tinkamai, ir, jei nustatoma netinkama veikla, taikyti priemones, nurodytas šio kodekso 2.131 straipsnyje (pvz., panaikinti juridinio asmens organų sprendimus).

^{^[3]} Šioje dalyje turi būti pateikiama informacija apie Jus asmeniškai ir apie artimiausius Jūsų giminaičius bei asmenis (sutuoktinį, registruotą partnerį, sugyventinį, vaikus, tėvus ar kitus kartu gyvenančius artimuosius), ir apie juridinius asmenis, kurių vadovu šiuo metu esate arba atitinkamu metu buvote.

^{^[4]} Artimi asmeniniai ryšiai apima ryšius su sutuoktiniu, registruotu partneriu, sugyventiniu, vaikais, tėvais ar kitais kartu gyvenančiais asmenimis.

^{^[5]} Veiksnios nelengvatinės paskolos iki 200 000 eurų ir veiksnios nelengvatinės asmeninės būsto paskolos, draudimo ar pensijų kaupimo sutartys nelaikytinos svarbiais įsipareigojimais.

^{^[6]} Atsakydami atsižvelkite į tai, kiek laiko reikės skirti dalyvavimui posėdžiuose, pasiruošimui posėdžiams, dalyvavimui specialiuose komitetuose, keliavimui ir pan.

^{^[7]} Atsakydami atsižvelkite į tai, kiek laiko reikės skirti dalyvavimui posėdžiuose, pasiruošimui posėdžiams, dalyvavimui specialiuose komitetuose, keliavimui ir pan.

^{^[8]} Įmones, kurių akcijos yra įtrauktos į viešuosius vertybinių popierių biržos prekybos sąrašus, pažymėkite žvaigždute (*).

^{^[9]} Pvz., jeigu finansų įstaiga, – visas turtas, metų pabaigos duomenimis; jeigu kita bendrovė, – bendra apyvarta ir (arba) veikla, vykdoma kitose valstybėse.

^{^[10]} Prie kiekvienų pareigų nurodykite, ar tai vykdomosios (angl. executive) ar nevykdomosios (angl. non-executive) pareigos.

^{^[11]} Pildo tie asmenys, kurie eina arba pretenduoja eiti pareigas banke, kuris pagal banko veiklą reglamentuojančių įstatymų ir priežiūros institucijos teisės aktų reikalavimus yra pripažintas sisteminės svarbos įstaiga, vadovaudamiesi Banko vidaus valdymo bendrųjų nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. rugpjūčio 2 d. nutarimu Nr. 03-176 „Dėl Banko vidaus valdymo bendrųjų nuostatų patvirtinimo“, 13³ punktu, pažymėdami „taip“ arba „ne“.

^{^[12]} Pvz., komiteto narys, pirmininkas ir pan.

^{^[13]} Nurodykite valandomis per savaitę arba dienomis per metus, arba kitą laikotarpį, įtraukdami ir papildomus įsipareigojimus.

[14]Nurodykite vidutinį planuojamą (numatomą) kolegialių valdymo organų posėdžių skaičių.

^{^[15]} Pildoma, kai asmuo eina arba pretenduoja eiti vadovo pareigas banke, kuris pagal banko veiklą reglamentuojančių įstatymų ir priežiūros institucijos teisės aktų reikalavimus yra pripažintas sisteminės svarbos įstaiga.

^{^[16]} Pildoma, kai asmuo skiriamas finansų rinkos dalyvio kolegialaus organo nariu.

Pavardė / buvusi pavardė (jei keitėsi)

Vardas / 2 vardas / tėvavardis

(jeigu yra)

Gimimo

data / asmens kodas

Asmens tapatybę patvirtinantis dokumentas (dokumento tipas, numeris, išdavimo data)

Nuolatinės gyvenamosios vietos adresas

Kita

informacija (pvz., esamas / būsimas vadovas, akcininkas ir pan.)