LIETUVOS BANKO VALDYBOS
N U T A R I M A S
DĖL Pirmumo teisės įsigyti akcinės bendrovės išleidžiamų akcijų arba konvertuojamųjų obligacijų įgijimo ir perleidimo taisyklių patvirtinimo
2013 m. rugsėjo 16 d. Nr. 03-150
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 28-869, Nr. 54-1830; 2006, Nr. 48-1699; 2009, Nr. 38-1441, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 46-2158, Nr. 145-6812) 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu ir Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo (Žin., 2000, Nr. 64-1914; 2003, Nr. 123-5574; 2011, Nr. 146-6835) 57 straipsnio 4 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
Patvirtinti Pirmumo teisės įsigyti akcinės bendrovės išleidžiamų akcijų arba konvertuojamųjų obligacijų įgijimo ir perleidimo taisykles (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2013 m. rugsėjo 16 d. nutarimu Nr. 03-150
Pirmumo teisės įsigyti akcinės bendrovės išleidžiamų akcijų arBA konvertuojamųjų obligacijų įgijimo ir perleidimo TAISYKLĖS
I. TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS
1. Pirmumo teisės įsigyti akcinės bendrovės išleidžiamų akcijų arba konvertuojamųjų obligacijų įgijimo ir perleidimo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta pirmumo teisės įsigyti akcinės bendrovės išleidžiamų akcijų ir (arba) konvertuojamųjų obligacijų įgijimo ir perleidimo kitiems asmenims tvarka.
2. Taisyklėse vartojamos sąvokos:
2.1. įsigijimo (pasirašymo) teisė – finansinė priemonė, patvirtinanti jo savininko pirmumo teisę emisijos kaina įsigyti (pasirašyti) išleidžiamų naujų tos akcinės bendrovės vertybinių popierių (akcijų ir (arba) konvertuojamųjų obligacijų);
II. Pirmumo teisIŲ įgijimas
4. Bendras įsigijimo (pasirašymo) teisių skaičius yra lygus visuotinio akcininkų susirinkimo, priėmusio sprendimą padidinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais ir (arba) išleisti konvertuojamąsias obligacijas, sprendime nurodytam išleidžiamų naujų akcijų ir (arba) konvertuojamųjų obligacijų skaičiui.
5. Įsigijimo (pasirašymo) teisė į dalis nedalijama. Viena įsigijimo (pasirašymo) teisė jos savininkui suteikia teisę emisijos kaina įsigyti (pasirašyti) vieną naujai išleidžiamą akciją arba konvertuojamąją obligaciją.
6. Įsigijimo (pasirašymo) teisės, išskyrus Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatyme nustatytas išimtis, priskiriamos akcinės bendrovės akcininkams proporcingai nominaliajai vertei akcijų, kurios jiems nuosavybės teise priklausė visuotinio akcininkų susirinkimo, priėmusio sprendimą padidinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais ir (arba) išleisti konvertuojamąsias obligacijas, teisių apskaitos dienos pabaigoje. Akcininkui priskiriama įsigijimo (pasirašymo) teisių suma, jei ji yra su trupmenine dalimi, apvalinama iki mažesnio sveikojo skaičiaus.
7. Jeigu akcinės bendrovės, turinčios skirtingų klasių akcijų, įstatinis kapitalas didinamas išleidžiant vienos klasės akcijų emisiją, kitos klasės akcijų turintys akcininkai pirmumo teisę įgyja po to, kai šia teise pasinaudojo tos klasės, kurios akcijos yra išleidžiamos, akcijų turintys akcininkai.
8. Akcinei bendrovei, kuri visuotinio akcininkų susirinkimo, priėmusio sprendimą padidinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais ir (arba) išleisti konvertuojamąsias obligacijas, teisių apskaitos dienos pabaigoje turėjo savų akcijų, įsigijimo (pasirašymo) teisės nepriskiriamos.
9. Įsigijimo (pasirašymo) teisės galiojimo trukmę nustato visuotinis akcininkų susirinkimas. Įsigijimo (pasirašymo) teisės galiojimo trukmė turi būti ne trumpesnė kaip 14 dienų ir ne ilgesnė kaip 180 dienų. Taisyklių 7 punkte nustatytu atveju skirtingų klasių akcijų turintiems akcininkams priskiriamų įsigijimo (pasirašymo) teisių bendra galiojimo trukmė turi būti ne ilgesnė kaip 180 dienų.
10. Įsigijimo (pasirašymo) teisė įsigalioja bendrosios įsigijimo (pasirašymo) teisių sąskaitos atidarymo akcinėje bendrovėje „Lietuvos centriniS vertybinių popierių depozitoriumas“ (toliau – Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas) dieną.
11. Iki bendrosios įsigijimo (pasirašymo) teisių sąskaitos atidarymo Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume dienos akcinės bendrovės įstatuose nurodytame šaltinyje paskelbiamas pranešimas apie pasiūlymą pasinaudoti pirmumo teise. Šiame pranešime nurodoma:
11.2. visuotinio akcininkų susirinkimo, priėmusio sprendimą padidinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais ir (arba) išleisti konvertuojamąsias obligacijas, data;
11.3. visuotinio akcininkų susirinkimo, priėmusio sprendimą padidinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais ir (arba) išleisti konvertuojamąsias obligacijas, teisių apskaitos diena;
11.5. išleidžiamų vertybinių popierių nominalioji vertė ir emisijos kaina, jų skaičius ir suteikiamos teisės;
11.6. įsigijimo (pasirašymo) koeficientas (jei akcinė bendrovė yra išleidusi skirtingų klasių akcijų, nurodomas kiekvienos klasės akcijos įsigijimo (pasirašymo) koeficientas);
11.7. akcinės bendrovės vertybinių popierių prospekto patvirtinimo data ir numeris, jei prospektas tvirtinamas vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų nustatyta tvarka;
11.8. numatoma bendrosios įsigijimo (pasirašymo) teisių sąskaitos atidarymo Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume data;
11.10. pasinaudojimo įsigijimo (pasirašymo) teisėmis tvarka (pavyzdžiui, kada galima kreiptis dėl pasinaudojimo įsigijimo (pasirašymo) teisėmis, kokius dokumentus pateikti ir pan.);
11.11. informacija, kur ir kaip galima susipažinti su visuotinio akcininkų susirinkimo sprendimu padidinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais ir (arba) išleisti konvertuojamąsias obligacijas, akcinės bendrovės vertybinių popierių prospektu, jei prospektas tvirtinamas vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų nustatyta tvarka, ir kitais susijusiais dokumentais;
12. Asmeninių finansinių priemonių sąskaitų tvarkytojai Taisyklių 6 punkte nurodytų asmenų vardu atidaro asmenines įsigijimo (pasirašymo) teisių sąskaitas. Išrašo iš bendrosios įsigijimo (pasirašymo) teisių sąskaitos pagrindu asmeninių finansinių priemonių sąskaitų tvarkytojai nedelsdami Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo nustatyta tvarka šiose sąskaitose padaro įrašus ir informuoja savo klientus apie jiems pervestas įsigijimo (pasirašymo) teises.
III. PASINAUDOJIMAS PIRMUMO TEISĖMIS
13. Įsigijimo (pasirašymo) teisių savininkas turi teisę:
13.1. pasinaudodamas visomis įsigijimo (pasirašymo) teisėmis arba jų dalimi, Taisyklių 9 punkte nustatytu laikotarpiu emisijos kaina įsigyti (pasirašyti) išleidžiamų naujų tos akcinės bendrovės vertybinių popierių (akcijų ir (arba) konvertuojamųjų obligacijų);
13.2. ne vėliau kaip likus 7 darbo dienoms iki Taisyklių 9 punkte nustatyto laikotarpio pabaigos perleisti visas įsigijimo (pasirašymo) teises arba jų dalį kitiems asmenims;
14. Taisyklių 7 punkte nustatytu atveju skirtingų klasių akcijų turintiems akcininkams priskiriamos įsigijimo (pasirašymo) teisės suteikia vienodas, Taisyklių 13 punkte nustatytas, teises. Pasinaudojimo skirtingų klasių akcijų turintiems akcininkams priskirtomis įsigijimo (pasirašymo) teisėmis tvarka negali skirtis.
15. Įsigijimo (pasirašymo) teisių apyvarta negali būti apribota, išskyrus atvejus, kai ribojama ir vertybinių popierių, su kurių įsigijimu (pasirašymu) susijusios įsigijimo (pasirašymo) teisės, apyvarta.
16. Įsigijimo (pasirašymo) teisių perleidimas fiksuojamas įrašais jų perleidėjo ir įgijėjo asmeninėse įsigijimo (pasirašymo) teisių sąskaitose, tvarkomose Finansinių priemonių ir jų apyvartos apskaitos taisyklėse, patvirtintose Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-161 „Dėl Finansinių priemonių ir jų apyvartos apskaitos taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2012, Nr. 87-4564), nustatyta tvarka.
17. Antrinėje apyvartoje įsigytas įsigijimo (pasirašymo) teises galima perleisti arba jomis pasinaudoti tik visiškai už jas atsiskaičius.
18. Pasibaigus Taisyklių 9 punkte nustatytam laikotarpiui, visos asmeninėse vertybinių popierių sąskaitose esančios įsigijimo (pasirašymo) teisės, kuriomis nebuvo pasinaudota, anuliuojamos.
19. Jeigu per Taisyklių 9 punkte nustatytą laikotarpį, pasinaudojant pirmumo teise, buvo įsigyti (pasirašyti) ne visi išleidžiami nauji akcinės bendrovės vertybiniai popieriai (akcijos ir (arba) konvertuojamosios obligacijos), akcinės bendrovės įstatinis kapitalas gali būti didinamas Taisyklių 9 punkte nustatytu laikotarpiu įsigytų (pasirašytų) akcijų ir (arba) obligacijų nominaliųjų verčių suma arba likę neįsigyti (nepasirašyti) vertybiniai popieriai gali būti platinami ir jais prekiaujama viešai, vadovaujantis vertybinių popierių rinką reglamentuojančiais teisės aktais.