LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. LIEPOS 12 D. NUTARIMO NR. 03-146 „DĖL SUDERINTŲJŲ KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ INVESTICINIŲ VIENETŲ IR AKCIJŲ PLATINIMO TVARKOS PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2019 m. vasario 14 d. Nr. 03-22
Vilnius
Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimą Nr. 03-146 „Dėl Suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ir akcijų platinimo tvarkos patvirtinimo“:
1. Pakeisti nurodytą nutarimą ir jį išdėstyti nauja redakcija (Suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ir akcijų platinimo tvarka nauja redakcija nedėstoma):
„LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL SUDERINTŲJŲ KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ INVESTICINIŲ VIENETŲ IR AKCIJŲ VIENOS VALSTYBĖS RIBAS PERŽENGIANČIO PLATINIMO TVARKOS PATVIRTINIMO
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu ir Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 19 straipsnio 10 punktu, Lietuvos banko valdyba nutaria:
2. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintą Suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ir akcijų platinimo tvarką:
2.1. pakeisti pavadinimą ir jį išdėstyti taip:
2.2. pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:
„1. Suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ir akcijų vienos valstybės ribas peržengiančio platinimo tvarka (toliau – Tvarka) nustato Lietuvos Respublikoje įsteigtų suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų (toliau – Lietuvos Respublikoje įsteigtas suderintasis KIS) vienetų platinimo kitose valstybėse narėse ir trečiosiose šalyse tvarką, kitose valstybėse narėse ir trečiosiose šalyse įsteigtų suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų (toliau – kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtas suderintasis KIS) vienetų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarką, taip pat informacijos ir dokumentų pateikimo reikalavimus suderintojo kolektyvinio investavimo subjekto (toliau – suderintasis KIS) buveinės ir priimančiosios valstybių narių priežiūros institucijoms ir investuotojams.“;
2.3. pakeisti 3 punktą ir jį išdėstyti taip:
„3. Tvarkos teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (toliau – Įstatymas) 19 straipsnis. Tvarka detalizuoja Įstatymo 119, 124 ir 126 straipsniuose nustatytus reikalavimus. Tvarka įgyvendinama 2010 m. liepos 1 d. Europos Komisijos direktyva 2010/44/ES, kuria įgyvendinamos tam tikros Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB nuostatos dėl fondų jungimo, finansuojamųjų ir finansuojančiųjų subjektų struktūrų ir pranešimų teikimo tvarkos (OL 2010 L 176, p. 28). Rengiant Tvarką atsižvelgta į 2010 m. liepos 1 d. Europos Komisijos reglamentą (ES) Nr. 584/2010, kuriuo įgyvendinamos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB nuostatos dėl standartinio pranešimo ir KIPVPS pažymos formos ir turinio, dėl kompetentingų institucijų elektroninių ryšių naudojimo taikant pranešimų teikimo tvarką, dėl patikrų vietoje ir tyrimų tvarkos ir dėl kompetentingų institucijų keitimosi informacija tvarkos (OL 2010 L 176, p. 16) (toliau – Reglamentas).“;
2.4. pakeisti 8 punktą ir jį išdėstyti taip:
„8. Valdymo įmonė arba investicinė bendrovė-valdytoja (toliau – investicinė bendrovė), ketinanti kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje platinti Lietuvos Respublikoje įsteigto suderintojo KIS vienetus, privalo Lietuvos bankui pateikti pranešimą anglų kalba, parengtą pagal Reglamento I priedą.“;
2.5. pakeisti 14 punktą ir jį išdėstyti taip:
„14. Kartu su Tvarkos 13 punkte nurodytais dokumentais Lietuvos bankas pagal Reglamento II priedą parengia ir Lietuvos Respublikoje įsteigto suderintojo KIS priimančiosios valstybės narės ar trečiosios šalies priežiūros institucijai anglų kalba pateikia patvirtinimą, kad Lietuvos Respublikoje įsteigtas suderintasis KIS atitinka Įstatymo priedo 3 punkte nurodytos Europos Sąjungos direktyvos reikalavimus.“;
2.6. pakeisti 21 punktą ir jį išdėstyti taip:
„21. Siunčiami Tvarkos 20 punkte nurodyti dokumentai visada turi būti suglaudinti (angl. zipped) su ZIP. Jeigu šių priemonių nepakanka, siunčiamas dokumentų paketas turi būti išskaidomas į kelis dokumentų paketus (sudėtinius elektroninius laiškus). Elektroniniame laiške negali būti naudojamos šifravimo priemonės (angl. encryption).“;
2.7. pakeisti 32 punktą ir jį išdėstyti taip:
„32. Kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtas suderintasis KIS, kurio vienetai platinami Lietuvos Respublikoje, arba jo valdymo įmonė privalo Lietuvos Respublikos investuotojams Įstatymo 126 straipsnyje nustatyta tvarka pateikti visą informaciją ir dokumentus, kuriuos šis subjektas arba jo valdymo įmonė pagal Įstatymo II skyriaus antrojo skirsnio reikalavimams analogiškus suderintojo KIS buveinės valstybės narės ar trečiosios šalies reikalavimus turi pateikti investuotojams savo buveinės valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje. Pranešimo, parengto pagal Reglamento I priedą, B dalyje papildomai turi būti nurodomas kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigto suderintojo KIS vienetų platintojas arba platintojai Lietuvos Respublikoje, paraiškų įsigyti ir išpirkti šio KIS vienetus priėmimo pabaigos laikas, konkretūs KIS vienetų įsigijimo, pardavimo ir keitimo mokesčių dydžiai, tiesiogiai taikomi Lietuvos Respublikos investuotojams.“;
2.8. pakeisti 34 punkto pirmąją pastraipą ir ją išdėstyti taip:
2.9. pakeisti 34.7 papunktį ir jį išdėstyti taip:
„34.7. reikalavimus, susijusius su kolektyvinio investavimo subjekto arba jo valdymo įmonės pareiga imtis priemonių, užtikrinančių teisingą lėšų už išperkamus investicinius vienetus arba akcijas išmokėjimą ir teisės aktų reikalaujamos informacijos investicinių vienetų arba akcijų savininkams pateikimą, kaip tai nustatyta Įstatymo 124 straipsnio 6 dalyje;“.