LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL VIEŠOJO KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMŲ SĄRAŠO TVARKYMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO

2019 m. vasario 14 d. Nr. 03-40

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 25 straipsnio 14 ir 15 dalimis, Lietuvos banko valdyba nutaria:

Patvirtinti Viešojo kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų sąrašo tvarkymo taisykles (pridedama).

Valdybos pirmininko pavaduotojas,

pavaduojantis Valdybos pirmininką                                                                      Raimondas Kuodis

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2019 m. vasario 14 d.

nutarimu Nr. 03-40

VIEŠOJO KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMŲ SĄRAŠO TVARKYMO TAISYKLĖS

I SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Viešojo kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų sąrašo tvarkymo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų įrašymo į viešąjį kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų sąrašą ir išbraukimo iš šio sąrašo tvarka, šiame sąraše pateikiami duomenys ir šio sąrašo tvarkymo reikalavimai.

2. Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatyme (toliau – Įstatymas).

3. Pagal Taisykles Lietuvos bankui teikiamiems dokumentams ir Lietuvos banko atliekamiems veiksmams taikomi Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimai.

II SKYRIUS

KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMŲ ĮRAŠYMAS Į SĄRAŠĄ

4. Asmuo įrašomas į viešąjį kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų sąrašą (toliau – Sąrašas), jeigu jis atitinka Įstatymo ir Lietuvos banko teisės aktų reikalavimus ir pateikia Lietuvos bankui Įstatymo 25 straipsnio 2 dalyje išvardytus dokumentus, duomenis ir informaciją, parengtus pagal Taisyklių priede nurodytą Prašymo įrašyti į viešąjį kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų sąrašą formą, ir Lietuvos bankas priima sprendimą įrašyti jį į Sąrašą.

5. Asmuo į Sąrašą įrašomas per 3 darbo dienas nuo Lietuvos banko sprendimo įrašyti asmenį į Sąrašą priėmimo dienos.

6. Lietuvos bankas apie sprendimą įrašyti arba atsisakyti įrašyti asmenį į Sąrašą per 3 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos elektroniniu būdu ir raštu informuoja prašymą pateikusį asmenį. 

III SKYRIUS

KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMŲ IŠBRAUKIMAS IŠ SĄRAŠO

7. Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumas išbraukiamas iš Sąrašo per 3 darbo dienas nuo Lietuvos banko sprendimo išbraukti kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumą iš Sąrašo priėmimo dienos.

8. Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumai išbraukiami iš Sąrašo vadovaujantis Įstatymo 25 straipsnio 10 dalyje nustatytais pagrindais ir apie tai informuojamas išbrauktas iš sąrašo asmuo.

IV SKYRIUS

SĄRAŠO DUOMENYS

9. Sąraše nurodomi šie kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų duomenys:

9.1. pavadinimas, kodas;

9.2. buveinė (adresas);

9.3. telefonas, elektroninis paštas;

9.4. vadovo vardas ir pavardė;

9.5. interneto svetainės adresas (jei turi);

9.6. kitos valstybės narės pavadinimas ir juridinio asmens pavadinimas, kai depozitoriumas – kitoje valstybėje narėje įsteigto juridinio asmens filialas, įsteigtas Lietuvos Respublikoje.

V SKYRIUS

SĄRAŠO TVARKYMAS

10. Lietuvos bankas Sąrašą tvarko programiniu būdu.

11. Lietuvos bankas kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų duomenis, nurodytus Taisyklių 9 punkte, skelbia ir keičiamus duomenis reguliariai atnaujina Lietuvos banko interneto svetainėje.

12. Pasikeitusius Sąrašo duomenis Lietuvos bankas savo interneto svetainėje atnaujina ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo visų tinkamai įformintų dokumentų pateikimo.

________________

Viešojo kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų sąrašo tvarkymo taisyklių

priedas

PRAŠYMO ĮRAŠYTI Į VIEŠĄJĮ KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMŲ SĄRAŠĄ FORMA

I. DUOMENYS APIE PRAŠYMĄ TEIKIANTĮ ASMENĮ, ATSTOVAUJANTĮ KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMUI

1. Asmens vardas ir pavardė (pavadinimas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

2. Asmens gyvenamosios vietos (buveinės) adresas (nurodomas ir pašto kodas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

3. Kontaktiniai asmens duomenys (telefonas, faksas, elektroninis paštas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

4. Atstovo teises ir pareigas patvirtinantys dokumentai

Pridedama |_| lapų.

II. DUOMENYS APIE KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMĄ

5. Pavadinimas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

6. Kodas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

7. Buveinė (adresas) (nurodomas ir pašto kodas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

8. Kontaktiniai duomenys:

8.1. telefonas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

8.2. faksas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

8.3. elektroninis paštas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9. Interneto svetainės adresas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

10. Prekių ženklai, kurie yra (bus) naudojami vykdant kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo veiklą

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

11. Kai depozitoriumas – kitoje valstybėje narėje įsteigto juridinio asmens filialas, įsteigtas Lietuvos Respublikoje, duomenys apie kitoje valstybėje narėje įsteigtą juridinį asmenį:

11.1. pavadinimas|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

11.2. kodas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

11.3. buveinės adresas (nurodomas ir pašto kodas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

11.4. registro, kuriame registruotas juridinis asmuo, duomenys (registro pavadinimas, registro tvarkytojas ir jo adresas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

12. Steigimo dokumentai

Pridedama |_| lapų.

13. Profesinės civilinės atsakomybės draudimo sutartis ar dokumentas, patvirtinantis įsipareigojimą sudaryti profesinės civilinės atsakomybės draudimo sutartį, jei pasirenkama apdrausti savo civilinę atsakomybę profesinės civilinės atsakomybės draudimu, arba Lietuvos banko valdybos patvirtintos formos Depozitoriumo nuosavų lėšų ataskaita ir kiti dokumentai, kuriais patvirtinama, kad profesinė rizika bus užtikrinama papildomomis nuosavomis lėšomis, jei pasirenkama turėti papildomų nuosavų lėšų.

Pridedama |_| lapų.

14. Dokumentas, kuriuo patvirtinama, kad depozitoriumo funkcijų vykdymas yra asmens įprastos veiklos dalis, arba informacija apie depozitoriumo funkcijas faktiškai vykdysiančius fizinius asmenis, jų kvalifikaciją ir darbo patirtį.

Pridedama |_| lapų.

15. Profesinę veiklą prižiūrinčios institucijos sprendimas leisti (leidimas) asmeniui ir (arba) depozitoriumo funkcijas faktiškai vykdysiantiems fiziniams asmenims vykdyti profesinę veiklą.

Pridedama |_| lapų.

16. Dokumentas, kuriuo patvirtinama, kad asmens ir (arba) depozitoriumo funkcijas faktiškai vykdysiančių fizinių asmenų ir jų vykdomos profesinės veiklos atitiktį teisės aktų reikalavimams prižiūri institucija, priėmusi sprendimą leisti (išdavusi leidimą) šiems asmenims vykdyti profesinę veiklą.

Pridedama |_| lapų.

17. Priemonių, skirtų kolektyvinio investavimo subjekto turtui atskirti nuo nuosavo ir kitų klientų turto ir kolektyvinio investavimo subjekto turto saugumui užtikrinti, aprašymas.

Pridedama |_| lapų.

18. Auditą atliekančios (atliksiančios) audito įmonės ar atestuoto auditoriaus, kuris audito veikla verčiasi savarankiškai, duomenys.

Pridedama |_| lapų.

19. Priemonių ir procedūrų, patvirtinančių, kad asmuo, įskaitant jo vadovus ir darbuotojus, tinkamai vykdys Įstatyme nustatytas depozitoriumo pareigas, politikos ir aprašymai, įskaitant:

19.1. administracinių bei apskaitos procedūrų, vidaus kontrolės mechanizmų, efektyvios rizikos įvertinimo procedūrų bei efektyvios informacijos tvarkymo sistemų kontrolės ir apsaugos priemonių aprašymą;

19.2. priemonių, kuriomis bus užtikrinamas atliekamų depozitoriumo funkcijų tęstinumas bei teisingumas, naudojant tinkamas ir atitinkamas sistemas, išteklius ir procedūras, aprašymą;

19.3. aprašymą, kokių priemonių bus imtasi siekiant išsaugoti informaciją apie visas jo teiktas paslaugas ir veiklą bei sudarytus sandorius, kurios turi pakakti, kad Lietuvos bankas galėtų atlikti depozitoriumo priežiūrą.

Pridedama |_| lapų.

20. Interesų konfliktų vengimo politika.

Pridedama |_| lapų.

III. KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMO VADOVAI IR DALYVIAI

21. Duomenys apie kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo vadovus ir dalyvius, kaip jie apibrėžti Įstatymo 26 straipsnio 1 dalyje (pateikiami vadovaujantis Informacijos apie kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2019 m. vasario 14 d. nutarimu Nr. 03-41 „Dėl Informacijos apie kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo patvirtinimo“).

Pridedama |_| lapų.

Užpildymo data |_|_|_|_|_|_|_|_|

______________________________________________

(prašymą teikiančio asmens vardas ir pavardė, parašas)

___________________