LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL INFORMACIJOS APIE KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMŲ VADOVUS IR DALYVIUS TEIKIMO LIETUVOS BANKUI TVARKOS APRAŠO PATVIRTINIMO
2019 m. vasario 14 d. Nr. 03-41
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 25 straipsnio 15 dalimi ir 26 straipsniu, Lietuvos banko valdyba nutaria:
Patvirtinti Informacijos apie kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašą (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2019 m. vasario 14 d. nutarimu Nr. 03-41
INFORMACIJOS APIE KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMŲ VADOVUS IR DALYVIUS TEIKIMO LIETUVOS BANKUI TVARKOS APRAŠAS
I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Informacijos apie kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos apraše (toliau – Tvarkos aprašas) nustatyta pranešimo apie numatomą asmens rinkimą arba skyrimą kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo vadovu ir kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalies įsigijimo sandorį ir dalyvį ir kartu su pranešimu teikiamų dokumentų ir duomenų teikimo Lietuvos bankui tvarka.
2. Tvarkos apraše nustatyti reikalavimai taikomi kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumams, veikiantiems pagal Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymą (toliau – Įstatymas).
3. Tvarkos apraše nustatyti reikalavimai netaikomi Lietuvos Respublikoje ar kitoje valstybėje narėje licencijuotoms kredito įstaigoms arba investicinių paslaugų teikėjams, jeigu jie turi licencijas teikti tarpininkavimo konkretiems finansavimo sandoriams paslaugas ir jų valdymo organų nariai arba priežiūros organų nariai ir (arba) balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalį įsigyjantys asmenys yra vertinami pagal tokių finansų rinkos dalyvių veiklą reglamentuojančius teisės aktus, kurie nustato ne mažesnius nei Įstatyme nustatytus reikalavimus.
4. Tvarkos apraše vartojamos sąvokos:
4.1. vadovas – kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo vadovas, valdybos narys ir stebėtojų tarybos narys;
4.2. dalyvis – fizinis arba juridinis asmuo arba kartu veikiantys asmenys, nusprendę tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalį, kuri yra lygi 20 procentų arba juos viršija, arba padidinti turimą dalį iki pirmiau nurodyto dydžio, arba jeigu tiesiogiai ar netiesiogiai įsigijęs balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalį įsigyjantis asmuo galės daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme, kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo veiklai;
5. Pagal Tvarkos aprašą Lietuvos bankui teikiamiems dokumentams ir Lietuvos banko atliekamiems veiksmams taikomi Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimai.
II SKYRIUS
PRANEŠIMAS APIE KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMO VADOVĄ
6. Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumas (toliau – Depozitoriumas) privalo iš anksto pranešti Lietuvos bankui apie visus būsimus vadovų rinkimus, skyrimus. Naujai išrinkti arba paskirti vadovai gali pradėti eiti pareigas tik tada, kai Lietuvos bankas pritaria jų kandidatūroms.
7. Depozitoriumas, prieš rinkdamas arba skirdamas asmenį vadovu, privalo įvertinti, ar jis atitinka Įstatymo 26 straipsnio 1 dalies 1–4 punktuose nustatytus reikalavimus. Vertinant numatomo rinkti ar skirti Depozitoriumo vadovu asmens tinkamumą patikrinama, ar nėra Įstatymo 26 straipsnio 1 dalies 1–4 punktuose nustatytų pagrindų (sąlygų), dėl kurių asmuo negali būti laikomas tinkamu eiti pareigas.
8. Norint gauti Lietuvos banko pritarimą vadovo kandidatūrai, Lietuvos bankui turi būti teikiami šie dokumentai ir informacija:
8.2. Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo vadovo anketa, užpildyta pagal Tvarkos aprašo 1 priede nustatytą formą;
8.3. kitos valstybės kompetentingos institucijos (tais atvejais, kai pretenduojantis tapti vadovu asmuo yra kitos valstybės pilietis arba jo nuolatinė gyvenamoji vieta ar buveinė yra ne Lietuvos Respublikoje) parengtą dokumentą, patvirtinantį, kad nėra aplinkybių, nustatytų Įstatymo 26 straipsnio 1 dalies 1–4 punktuose;
8.4. asmens tapatybę patvirtinantis dokumentas ir (arba) juridinio asmens registraciją patvirtinantis dokumentas;
III SKYRIUS
PRANEŠIMAS APIE DEPOZITORIUMO BALSAVIMO TEISIŲ IR (ARBA) ĮSTATINIO KAPITALO DALIES ĮSIGIJIMO SANDORĮ IR DALYVĮ
10. Fizinis arba juridinis asmuo arba kartu veikiantys asmenys, nusprendę tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti Depozitoriumo balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalį, kuri yra lygi 20 procentų arba juos viršija, arba nusprendę padidinti turimą dalį iki pirmiau nurodyto dydžio, arba jeigu tiesiogiai ar netiesiogiai įsigijęs balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalį įsigyjantis asmuo galės daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme, atitinkamo Depozitoriumo veiklai, turi gauti Lietuvos banko pritarimą numatomam įsigijimo sandoriui (toliau – Įsigijimo sandoris).
11. Įsigyjantis asmuo, siekdamas gauti Lietuvos banko pritarimą Įsigijimo sandoriui, privalo Lietuvos bankui pateikti šiuos dokumentus ir informaciją:
11.1. pranešimą apie planuojamą Įsigijimo sandorį, kuriame nurodytas turimas ir (arba) planuojamas įsigyti Depozitoriumo balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalių dydis;
11.2. Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo dalyvio anketą, užpildytą pagal Tvarkos aprašo 2 priede nustatytą formą;
11.3. kitos valstybės kompetentingos institucijos (tais atvejais, kai asmuo yra kitos valstybės pilietis arba jo nuolatinė gyvenamoji vieta ar buveinė yra ne Lietuvos Respublikoje) parengtą dokumentą, patvirtinantį, kad nėra aplinkybių, nustatytų Įstatymo 26 straipsnio 1 dalies 1–4 punktuose;
11.4. asmens tapatybę patvirtinantį dokumentą ir (arba) juridinio asmens registraciją patvirtinantį dokumentą;
IV SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
13. Depozitoriumas privalo ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo dienos, kai vadovas pradėjo arba nustojo eiti savo pareigas, apie tai pranešti Lietuvos bankui ir nurodyti pradėjusio arba nustojusio eiti pareigas asmens vardą ir pavardę, pareigas ir datą, kada asmuo pradėjo arba nustojo eiti pareigas.
14. Laikoma, kad pritarimas asmeniui yra duotas (išankstinio Lietuvos banko pritarimo nereikia), kai asmuo pakartotinai išrenkamas (paskiriamas) eiti tas pačias to paties Depozitoriumo vadovo pareigas, kurioms jam jau buvo duotas pritarimas, ir aplinkybės dėl šio asmens tinkamumo yra nepasikeitusios.
15. Pasikeitus pagal Tvarkos aprašą Lietuvos bankui pateiktiems duomenims apie Depozitoriumo vadovus arba dalyvius, kurių kandidatūroms yra pritaręs Lietuvos bankas, per 15 darbo dienų nuo jų pasikeitimo arba sužinojimo apie pasikeitimą dienos Lietuvos bankui pateikiami atnaujinti duomenys.
Informacijos apie kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo
1 priedas
KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMO VADOVO
ANKETA
Svarbi informacija
Šioje anketoje Jūsų pateikiama informacija, įskaitant Jūsų asmens duomenis, yra reikalinga ir bus naudojama priežiūros institucijos funkcijoms vykdyti ir vykdant šias funkcijas gali būti atskleista tretiesiems asmenims. Informacija apie asmens duomenų tvarkymą Lietuvos banke pateikta Lietuvos banko interneto tinklapyje: https://www.lb.lt/lt/asmens-duomenu-tvarkymas.
Šioje anketoje Jūs privalote pateikti teisingą ir išsamią informaciją. Pateikus neteisingą ir (arba) neišsamią informaciją, kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo siūlomos vadovo kandidatūros vertinimas gali užtrukti, taip pat gali būti priimtas sprendimas nepritarti siūlomai vadovo kandidatūrai.
Patvirtinu, kad žinau savo pareigą pateikti teisingą ir išsamią informaciją bei pasekmes, kurių gali atsirasti dėl jos nevykdymo.
Skiriamas asmuo
|
|
(vardas ir pavardė, parašas)
Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumas
|
|
(vardas ir pavardė, parašas)
Pildymo instrukcija
1. Punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, pažymėkite tinkamą laukelį ir pateikite prašomą informaciją bei nurodykite dokumentus.
2. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti fizinius asmenis, nurodykite jų vardus ir pavardes, asmens kodus (jeigu asmens kodo asmuo neturi, nurodykite jo gimimo datą ir vietą), punktuose, kuriuose prašoma nurodyti juridinius asmenis (įmones, institucijas), nurodykite jų pavadinimą, kodą ir buveinės adresą, išskyrus atvejus, kai prašoma išsamesnės informacijos.
3. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti datas, datos įrašomos nurodant metus ir mėnesį, pvz., „1990 m. spalio–1991 m. kovo mėn.“
4. Lentelių grafose, kuriose prašoma nurodyti teisinį pagrindą, nurodykite, koks teisės aktas ir kokios jo nuostatos buvo taikytos, kai prašoma nurodyti faktinį pagrindą, pateikite trumpą faktinių aplinkybių aprašymą.
5. Pildydami formą venkite nuorodų į kitus dokumentus (priedus). Atskiruose dokumentuose informaciją pateikite tik tada, kai to prašoma arba kai dėl objektyvių priežasčių (pvz., didelė informacijos apimtis) to padaryti negalima pačioje formoje. Pridedamus dokumentus (pavadinimai ir lapų skaičius) nurodykite šios anketos IV dalyje.
6. Kai duomenys apie asmens įvykdytas nusikalstamas veikas, administracinius nusižengimus, vykdomus tyrimus, atliktus vertinimus ir pan. yra kaupiami ir saugomi valstybės institucijų tvarkomuose registruose (duomenų bazėse), pateikite šių institucijų išduotas pažymas, išrašus arba lygiaverčius dokumentus arba nurodykite priežastis, dėl kurių tokių dokumentų pateikti negalite (jei kompetentinga institucija duomenų apie asmens įvykdytas nusikalstamas veikas ir administracinius nusižengimus neturi, pateikite tokią informaciją patvirtinantį kompetentingos institucijos išduotą dokumentą). Šis reikalavimas netaikomas, kai šią informaciją turi Lietuvos Respublikos valstybės institucijos.
7. Jei neatsakysite į visus klausimus ir nepaaiškinsite, kodėl neatsakėte, arba nepatvirtinsite pateiktos informacijos savo parašu, bus laikoma, kad pateikta informacija yra neišsami, dėl to gali kilti pirmiau nurodytų pasekmių.
8. Vykdydami teisės aktuose nustatytą pareigą pranešti apie anksčiau pateiktos informacijos pasikeitimus, pildykite tik tas formos dalis, kuriose prašoma informacija yra pasikeitusi.
Sąvokos
Skiriamas asmuo – asmuo, kurio kandidatūra teikiama Lietuvos bankui.
Turinys ir pildantys asmenys
| Turinio dalis |
Pildantis asmuo |
| I dalis. Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo ir skiriamo asmens identifikaciniai duomenys |
Skiriamas asmuo ir kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumas |
| II dalis. Informacija apie skiriamo asmens pareigas |
Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumas |
| III dalis. Tinkamumas |
Skiriamas asmuo |
| IV dalis. Pridedami dokumentai |
Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumas |
| V dalis. Patvirtinimai ir sutikimai |
Skiriamas asmuo ir kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumas |
I dalis. Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinĖs priemonĖs, depozitoriumo ir skiriamo asmens identifikaciniai duomenys
1. Informacija apie kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumą
| Pavadinimas |
|
| Kodas |
|
2. Informacija apie skiriamą asmenį
2.1. Fizinio asmens duomenys
Asmens tapatybės duomenys
| Vardas ir pavardė |
|
| Anksčiau turėta pavardė (jei keitėsi) |
|
| Asmens kodas (jeigu turite) |
|
| Gimimo vieta ir data (jeigu neturite asmens kodo) |
|
| Pilietybė (pilietybės) |
|
| Anksčiau turėta pilietybė (pilietybės), jeigu keitėsi |
|
Pateikite asmens tapatybės dokumento kopiją.
Kontaktiniai duomenys
| Nuolatinės gyvenamosios vietos adresas |
|
| Korespondencijos adresas (pildoma, jeigu skiriasi nuo nuolatinės gyvenamosios vietos adreso) |
|
| Telefonas |
|
| Elektroninis paštas |
|
2.2. Juridinio asmens duomenys
Identifikaciniai duomenys
| Pavadinimas |
|
| Kodas |
|
| Teisinė forma |
|
| Buveinės adresas |
|
Pateikite juridinio asmens registraciją patvirtinančio dokumento kopiją.
Kontaktiniai duomenys
| Korespondencijos adresas (pildoma, jei skiriasi nuo buveinės adreso) |
|
| Telefonas |
|
| Elektroninis paštas |
|
Vienasmenio ir kolegialaus valdymo organų narių sąrašas
| Asmuo |
Einamos pareigos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Pateikite informaciją apie kiekvieno valdymo organo nario tinkamumą[1].
Dalyviai
Pateikite grafinį atvaizdą, kuriame pavaizduota visų juridinio asmens tiesioginių ir netiesioginių dalyvių struktūra (taip pat ir informacija apie fizinius asmenis – galutinius naudos gavėjus) ir jų tiesiogiai arba netiesiogiai turimos juridinio asmens įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalys:
|
|
Pateikite informaciją apie juridinio asmens dalyvių, kurie tiesiogiai ar netiesiogiai turi juridinio asmens balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalį, lygią arba viršijančią 20 procentų, arba kurie gali daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme, juridiniam asmeniui, tinkamumą[2].
II dalis. Informacija apie skiriamo asmens pareigas
| Pareigų pavadinimas |
|
| Atsakomybės sritys |
|
| Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo organas, renkantis (skiriantis) asmenį vadovu, ar kitas tokias teises turintis asmuo (asmenys) |
|
| Patvirtinimas, kad renkamas (skiriamas) asmuo atitinka Įstatyme nustatytą tinkamumo reikalavimą, keliamą kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo vadovui |
|
III dalis. Tinkamumas
1. Ar esate pripažintas kaltu padaręs sunkų, labai sunkų nusikaltimą arba nusikaltimą ar baudžiamąjį nusižengimą nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, ekonomikai ir verslo tvarkai, finansų sistemai, visuomenės saugumui, valstybės tarnybai ir viešiesiems interesams ar juos atitinkančias nusikalstamas veikas pagal kitų valstybių baudžiamuosius įstatymus ir teistumas už pirmiau nurodytus nusikaltimus nėra išnykęs ar panaikintas arba nepraėjo 3 metai nuo teismo nuosprendžio, kuriuo Jūs esate pripažintas kaltu dėl šiame punkte nurodytų baudžiamųjų nusižengimų padarymo, įsiteisėjimo dienos?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Ar Jums už šiurkštų įstatymo ar kito teisės akto, reglamentuojančio finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimo pažeidimą, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo pažeidimą pritaikyta administracinė nuobauda arba kita įstatymuose nustatyta poveikio priemonė ir nuo sprendimo taikyti administracinę nuobaudą arba kitą įstatymuose nustatytą poveikio priemonę įsigaliojimo dienos nepraėjo 3 metai?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Ar tiesiogiai ar netiesiogiai valdote arba valdėte kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba dalį, leidžiančią daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį juridiniam asmeniui, arba esate ar buvote vadovas juridinio asmens, kuriam buvo panaikinta teisė verstis finansinių paslaugų teikimu arba už šiurkštų įstatymo ar kito teisės akto, reglamentuojančio finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimo pažeidimą buvo pritaikyta kita poveikio priemonė, ir nepraėjo 3 metai nuo sprendimo taikyti poveikio priemonę įsigaliojimo dienos, arba tam juridiniam asmeniui yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už anketos III dalies 1 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo 3 metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo dienos?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Ar juridiniam asmeniui yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už šios anketos III dalies 1 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo 3 metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo dienos (pildoma, jei vadovas yra juridinis asmuo)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IV dalis. Pridedami dokumentai
1. Lietuvos bankui teikiami rašytinių arba elektroninių dokumentų originalai arba notaro patvirtinti originalių dokumentų nuorašai (kopijos, išrašai). Lietuvos bankui taip pat gali būti teikiami:
1.1. dokumentai, patvirtinti tikrumo žyma jį sudariusio arba jį gavusio Lietuvos Respublikos juridinio asmens, įforminti Dokumentų rengimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos vyriausiojo archyvaro 2011 m. liepos 4 d. įsakymu Nr. V-117, nustatyta tvarka;
1.2. prašymą teikiančiam asmeniui atstovaujančio advokato patvirtinti originalių dokumentų nuorašai, įforminti teisės aktų, reglamentuojančių advokatų veiklą, nustatyta tvarka;
1.3. šiame punkte nurodytų subjektų elektroniniu parašu patvirtintos rašytinių dokumentų skaitmeninės kopijos.
2. Lietuvos bankui teikiami dokumentai turi būti parengti lietuvių arba anglų kalbomis. Kitomis kalbomis parengti dokumentai turi būti išversti į lietuvių arba anglų kalbą, o vertėjo parašu ir vertimų biuro antspaudu patvirtinti vertimai pateikiami surišti kartu su jais (teikiant vertimo skaitmeninę kopiją, kopijos tikrumas turi būti patvirtintas šios anketos IV dalies 1 punkte nustatyta tvarka). Lietuvos banko prašymu turi būti pateikti dokumentų anglų kalba vertimai į lietuvių kalbą, patvirtinti vertėjo parašu ir vertimų biuro antspaudu.
3. Lietuvos bankui teikiami užsienio valstybėse parengti ir (arba) išduoti dokumentai turi būti legalizuoti arba patvirtinti žyma „APOSTILLE“, išskyrus įstatymuose ar tarptautinėse sutartyse nustatytus atvejus. Teikiant prašymą išduoti pritarimą, Lietuvos bankui gali būti pateikiamos užsienio valstybėse parengtų ir (arba) išduotų dokumentų kopijos, o legalizuoti arba žyma „APOSTILLE“ patvirtinti dokumentai Lietuvos bankui pateikiami iki sprendimo dėl prašymo išduoti pritarimą priėmimo dienos.
4. Prašome nurodyti pridedamus dokumentus ir jų lapų skaičių. Jeigu tam tikro dokumento nepateikiate, prašome nurodyti priežastis.
| Eil. nr. |
Dokumento pavadinimas |
Lapų skaičius |
Nepateikimo priežastis (pildoma, jeigu dokumentas nepateikiamas) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
V dalis. Patvirtinimai ir sutikimai
1. Skiriamo asmens patvirtinimai ir sutikimai.
Aš, toliau pasirašęs:
Patvirtinu, kad, kiek man yra žinoma, šioje anketoje ir prie jos pridedamuose prieduose yra pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus priežiūros institucijai mano kandidatūros vertinimui atlikti.
Suprantu, kad Lietuvos bankas Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta tvarka gali tikrinti pateiktus šioje anketoje, taip pat ir kitus mano pateiktus duomenis ir informaciją, ir tam neprieštarauju bei suprantu, kad Lietuvos bankas turi teisę rinkti visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat susijusią su mano asmeniu. Taip pat suprantu, kad Lietuvos bankas, tikrindamas mano Lietuvos bankui pateiktus duomenis ir informaciją, gali pasitelkti tikrinimui atlikti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir kitų valstybių institucijas, kurioms teisės aktų nustatyta tvarka gali būti atskleista mano Lietuvos bankui pateikta informacija ir duomenys.
Patvirtinu, kad suprantu atsakomybę ir pareigas, kylančias iš Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 15 darbo dienų, informuoti kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumą apie šioje anketoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai patvirtinančius dokumentus, kol būsiu kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo vadovas, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.
|
|
(užpildymo data)
|
|
(vardas ir pavardė, parašas)
2. Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo patvirtinimai ir sutikimai.
Aš, toliau pasirašęs:
Patvirtinu, kad, kiek man yra žinoma, šioje anketoje ir prie jos pridedamuose prieduose yra pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus Lietuvos bankui kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo vadovo kandidatūros vertinimui atlikti.
Patvirtinu, kad kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumas pareikalavo pateikti visą informaciją, reikalingą renkamo (skiriamo) asmens tinkamumui įvertinti, ir kad priimdamas sprendimą, jog renkamas (skiriamas) asmuo yra tinkamas, į tą informaciją tinkamai atsižvelgė.
Patvirtinu, kad kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumas, atlikęs tinkamą patikrinimą ir įvertinęs Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytus tinkamumo reikalavimus, mano, jog renkamas (skiriamas) asmuo yra tinkamas eiti šioje anketoje nurodytas pareigas.
Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 15 darbo dienų, informuoti Lietuvos banką apie šioje anketoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai pagrindžiančius dokumentus, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.
|
|
(užpildymo data)
|
|
(vardas ir pavardė, parašas)
______________
Informacijos apie kolektyvinio investavimo
subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei
finansinės priemonės, depozitoriumų vadovus ir
dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo
2 priedas
KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ, KURIE INVESTUOJA Į KITĄ TURTĄ NEI FINANSINĖS PRIEMONĖS, DEPOZITORIUMO DALYVIO
ANKETA
|
|
Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo pavadinimas
Svarbi informacija
Šioje anketoje Jūsų pateikiama informacija, įskaitant asmens duomenis, yra reikalinga ir bus naudojama priežiūros institucijos funkcijoms vykdyti ir vykdant šias funkcijas gali būti atskleista tretiesiems asmenims. Informacija apie asmens duomenų tvarkymą Lietuvos banke pateikta Lietuvos banko interneto tinklapyje: https://www.lb.lt/lt/asmens-duomenu-tvarkymas.
Šioje anketoje Jūs privalote pateikti teisingą ir išsamią informaciją. Pateikus neteisingą ir (arba) neišsamią informaciją, įsigijimo vertinimo laikotarpis gali užsitęsti, taip pat gali būti priimtas sprendimas nepritarti įsigijimo sandoriui.
Jeigu pareigą pateikti anketą turi ne vienas, o keli asmenys, gali būti pateikiama viena bendra anketa. Kiekvienas iš šių asmenų turi patvirtinti, kad anketoje ir kartu su ja pateikiamuose dokumentuose esantys duomenys apie šiuos asmenis yra išsamūs ir teisingi.
Patvirtinu, kad žinau savo pareigą pateikti teisingą ir išsamią informaciją ir pasekmes, kurių gali atsirasti dėl jos nevykdymo.
|
|
(užpildymo data)
|
|
(vardas ir pavardė, parašas)
Pildymo instrukcija
1. Punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, pažymėkite tinkamą laukelį ir nurodykite prašomą informaciją bei pateikite dokumentus.
2. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti fizinius asmenis, nurodykite jų vardus ir pavardes, asmens kodus (jeigu asmens kodo asmuo neturi, nurodykite jo gimimo datą ir vietą), punktuose, kuriuose prašoma nurodyti juridinius asmenis (įmones, institucijas), nurodykite jų pavadinimą, kodą ir buveinės adresą, išskyrus atvejus, kai prašoma išsamesnės informacijos.
3. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti datas, datos įrašomos nurodant metus ir mėnesį, pvz., „1990 m. spalio–1991 m. kovo mėn.“
4. Lentelių grafose, kuriose prašoma nurodyti teisinį pagrindą, nurodykite, koks teisės aktas ir kokios jo nuostatos buvo taikytos, kai prašoma nurodyti faktinį pagrindą, trumpai aprašykite faktines aplinkybes.
5. Pildydami formą venkite nuorodų į kitus dokumentus (priedus). Atskiruose dokumentuose informaciją pateikite tik tada, kai to prašoma arba kai dėl objektyvių priežasčių (pvz., didelė informacijos apimtis) to padaryti negalima pačioje formoje. Pridedamus dokumentus (jų pavadinimus ir lapų skaičių) nurodykite šios anketos V dalyje.
6. Kai duomenys apie asmens įvykdytas nusikalstamas veikas, administracinius nusižengimus, vykdomus tyrimus, atliktus vertinimus ir pan. yra kaupiami ir saugomi valstybės institucijų tvarkomuose registruose (duomenų bazėse), pateikite šių institucijų išduotas pažymas, išrašus arba lygiaverčius dokumentus arba nurodykite priežastis, dėl kurių tokio dokumento pateikti negalite (jei kompetentinga institucija duomenų apie asmens įvykdytas nusikalstamas veikas ir administracinius nusižengimus neturi, pateikite tokią informaciją patvirtinantį kompetentingos institucijos išduotą dokumentą). Šis reikalavimas netaikomas, kai šią informaciją turi Lietuvos Respublikos valstybės institucijos.
7. Jei atsakysite ne į visus klausimus ir nepaaiškinsite, kodėl atsakėte ne į visus klausimus, arba nepatvirtinsite pateiktos informacijos savo parašu, bus laikoma, kad pateikta informacija yra neišsami, dėl to gali kilti pirmiau nurodytos pasekmės.
8. Kai vykdant teisės aktuose nustatytą pareigą pranešti apie anksčiau pateiktos informacijos pasikeitimus Lietuvos bankui teikiama pasikeitusi informacija, užpildykite tik tas formos dalis, kuriose prašoma informacija yra pasikeitusi.
I DALIS. FIZINIO ASMENS DUOMENYS
Asmens tapatybės duomenys
| Vardas ir pavardė |
|
| Anksčiau turėta pavardė (jei keitėsi) |
|
| Asmens kodas (jeigu turite) |
|
| Gimimo vieta ir data (pildoma, jeigu asmuo neturi asmens kodo) |
|
| Pilietybė (pilietybės) |
|
| Anksčiau turėta pilietybė (pilietybės), jeigu keitėsi |
|
Pateikite asmens tapatybės dokumento kopiją.
Kontaktiniai duomenys
| Nuolatinės gyvenamosios vietos adresas |
|
| Korespondencijos adresas (pildoma, jeigu skiriasi nuo nuolatinės gyvenamosios vietos adreso) |
|
| Telefonas |
|
| Elektroninis paštas |
|
II DALIS. JURIDINIO ASMENS DUOMENYS
Identifikaciniai duomenys
| Pavadinimas |
|
| Kodas |
|
| Teisinė forma |
|
| Buveinės adresas |
|
| Juridinio asmens vadovai |
|
Pateikite juridinio asmens registraciją patvirtinančio dokumento kopiją.
Kontaktiniai duomenys
| Korespondencijos adresas (pildoma, jei skiriasi nuo buveinės adreso) |
|
| Telefonas |
|
| Elektroninis paštas |
|
Vienasmenio ir kolegialaus valdymo organų narių sąrašas
| Asmuo |
Einamos pareigos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Pateikite informaciją apie kiekvieno valdymo organo nario tinkamumą[3].
III DALIS. INFORMACIJA APIE SIŪLOMĄ ĮSIGIJIMĄ
1. Pateikite grafinį atvaizdą, kuriame pavaizduota visų įsigyjančio asmens tiesioginių ir netiesioginių dalyvių struktūra (taip pat ir informacija apie fizinius asmenis – galutinius naudos gavėjus) ir jų tiesiogiai arba netiesiogiai turimos kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalys.
|
|
Pateikite informaciją apie įsigyjančio asmens dalyvių, kurie tiesiogiai ar netiesiogiai turi įsigyjančio asmens balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalį, lygią arba viršijančią 20 procentų, arba kurie gali daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme, įsigyjančiam asmeniui, tinkamumą[4].
2. Duomenys apie ketinamą įsigyti kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo, dėl kurio pildoma anketa, balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalį.
| Skaičius |
Rūšis |
Įstatinio kapitalo dalis |
Balsavimo teisių dalis |
|||
| vnt. |
proc. |
Eur |
vnt. |
proc. |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Ar šiuo metu turite kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo, dėl kurio pildoma anketa, akcijų (balsavimo teisių)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Skaičius |
Rūšis |
Įstatinio kapitalo dalis |
Balsavimo teisių dalis |
|||
| vnt. |
proc. |
Eur |
vnt. |
proc. |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IV DALIS. TINKAMUMAS
1. Ar esate pripažintas kaltu padaręs sunkų, labai sunkų nusikaltimą arba nusikaltimą ar baudžiamąjį nusižengimą nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, ekonomikai ir verslo tvarkai, finansų sistemai, visuomenės saugumui, valstybės tarnybai ir viešiesiems interesams ar juos atitinkančias nusikalstamas veikas pagal kitų valstybių baudžiamuosius įstatymus ir teistumas už pirmiau nurodytus nusikaltimus nėra išnykęs ar panaikintas arba nepraėjo 3 metai nuo teismo nuosprendžio, kuriuo Jūs esate pripažintas kaltu dėl šiame punkte nurodytų baudžiamųjų nusižengimų padarymo, įsiteisėjimo?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Ar Jums už šiurkštų įstatymo ar kito teisės akto, reglamentuojančio finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimo pažeidimą, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo pažeidimą pritaikyta administracinė nuobauda arba kita įstatymuose nustatyta poveikio priemonė ir nuo sprendimo taikyti administracinę nuobaudą arba kitą įstatymuose nustatytą poveikio priemonę įsigaliojimo dienos nepraėjo 3 metai?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. Ar tiesiogiai ar netiesiogiai valdote arba valdėte kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba dalį, leidžiančią daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį juridiniam asmeniui, arba esate ar buvote vadovas juridinio asmens, kuriam buvo panaikinta teisė verstis finansinių paslaugų teikimu arba už šiurkštų įstatymo ar kito teisės akto, reglamentuojančio finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimo pažeidimą buvo pritaikyta kita poveikio priemonė ir nepraėjo 3 metai nuo sprendimo taikyti poveikio priemonę įsigaliojimo dienos, arba tam juridiniam asmeniui yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už anketos IV dalies 1 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo 3 metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Ar jums yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už šios anketos IV dalies 1 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo 3 metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo (pildoma, kai įsigyjantis asmuo yra juridinis asmuo)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
V DALIS. PRIDEDAMI DOKUMENTAI
1. Lietuvos bankui pateikiami rašytinių arba elektroninių dokumentų originalai arba notaro patvirtinti originalių dokumentų nuorašai (kopijos, išrašai). Lietuvos bankui taip pat gali būti pateikiami:
1.1. dokumentai, patvirtinti tikrumo žyma jį sudariusio arba jį gavusio Lietuvos Respublikos juridinio asmens, įforminti Dokumentų rengimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos vyriausiojo archyvaro 2011 m. liepos 4 d. įsakymu Nr. V-117, nustatyta tvarka;
1.2. prašymą teikiančiam asmeniui atstovaujančio advokato patvirtinti originalių dokumentų nuorašai, įforminti teisės aktų, reglamentuojančių advokatų veiklą, nustatyta tvarka;
1.3. šiame punkte nurodytų subjektų elektroniniu parašu patvirtintos rašytinių dokumentų skaitmeninės kopijos.
2. Lietuvos bankui pateikiami dokumentai turi būti parengti lietuvių arba anglų kalbomis. Kitomis kalbomis parengti dokumentai turi būti išversti į lietuvių arba anglų kalbą, o vertėjo parašu ir vertimų biuro antspaudu patvirtinti vertimai pateikiami surišti kartu su jais (teikiant vertimo skaitmeninę kopiją, kopijos tikrumas turi būti patvirtintas šios anketos V dalies 1 punkte nustatyta tvarka). Lietuvos banko prašymu turi būti pateikti dokumentų anglų kalba vertimai į lietuvių kalbą, patvirtinti vertėjo parašu ir vertimų biuro antspaudu.
3. Lietuvos bankui pateikiami užsienio valstybėse parengti ir (arba) išduoti dokumentai turi būti legalizuoti arba patvirtinti žyma „APOSTILLE“, išskyrus įstatymuose ar tarptautinėse sutartyse nustatytus atvejus. Teikiant prašymą išduoti pritarimą, Lietuvos bankui gali būti pateikiamos užsienio valstybėse parengtų ir (arba) išduotų dokumentų kopijos, o legalizuoti arba žyma „APOSTILLE“ patvirtinti dokumentai Lietuvos bankui pateikiami iki sprendimo dėl prašymo išduoti pritarimą priėmimo dienos.
4. Prašome nurodyti pridedamus dokumentus ir jų lapų skaičių. Jeigu kurio nors dokumento nepateikiate, prašome nurodyti dokumento nepateikimo priežastis.
| Eil. nr. |
Dokumento pavadinimas |
Lapų skaičius |
Nepateikimo priežastis (pildoma, jeigu dokumentas nepateikiamas) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
VI DALIS. PATVIRTINIMAI IR SUTIKIMAI
Aš, toliau pasirašęs:
1. Patvirtinu, kad šioje anketoje ir prie jos pridedamuose prieduose yra pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus Lietuvos bankui siūlomo įsigijimo vertinimui atlikti.
Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 15 darbo dienų, informuoti Lietuvos banką apie šioje formoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai patvirtinančius dokumentus, kol turėsiu kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalį arba būsiu juridinio asmens, turinčio kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo dalį, vadovas, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.
2. Suprantu, kad Lietuvos bankas Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta tvarka gali tikrinti šioje anketoje, taip pat ir kitus mano pateiktus duomenis ir informaciją, ir tam neprieštarauju bei suprantu, kad Lietuvos bankas turi teisę rinkti visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat susijusią su mano asmeniu. Taip pat suprantu, kad Lietuvos bankas, tikrindamas mano Lietuvos bankui pateiktus duomenis ir informaciją, gali pasitelkti tikrinimui atlikti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir kitų valstybių institucijas, kurioms teisės aktų nustatyta tvarka gali būti atskleista mano Lietuvos bankui pateikta informacija ir duomenys.
|
|
(užpildymo data)
|
|
(vardas ir pavardė, parašas)
______________