Dėl Mokėjimo sistemos TARGET2-LIETUVOS BANKAS veiklos taisyklių patvirtinimo

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2015 m. birželio 11 d.

nutarimu Nr. 03-98

(Lietuvos banko valdybos 2018 m. lapkričio 20 d. nutarimo Nr. 03-215 redakcija)

T2S SPECIALIOSIOS LĖŠŲ SĄSKAITOS ATIDARYMO IR TVARKYMO MOKĖJIMO SISTEMOJE TARGET2-LIETUVOS BANKAS TAISYKLĖS

I ANTRAŠTINĖ DALIS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1 straipsnis. Terminų apibrėžtys

Šiose T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo mokėjimo sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS taisyklėse (toliau – Taisyklės) vartojami terminai:

– 4CB (angl. 4CBs) – Deutsche Bundesbank, Banque de France, Banca d’Italia ir Banco de España, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys T2S platformą Eurosistemos tikslams;

– automatinis įkeitimas (angl. auto-collateralisation) – euro zonos nacionalinio centrinio banko (NCB) suteikta dienos paskola centrinio banko pinigais, suteikiama, kai T2S SL sąskaitos turėtojas neturi pakankamai lėšų vertybinių popierių sandoriams apmokėti; tokia dienos paskola užtikrinama arba perkamais vertybiniais popieriais (srauto įkaitas), arba T2S SL sąskaitos turėtojo jau turimais vertybiniais popieriais (atsargų įkaitas). Automatinio įkeitimo sandorį sudaro du atskiri sandoriai: vienas automatinio įkeitimo suteikimas, kitas – jo grąžinimas. Gali būti ir trečias sandoris, susijęs su galimu įkeitimo perkėlimu. Pagal Specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo mokėjimo sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS taisyklių 16 straipsnį visi trys sandoriai laikomi įtrauktais į sistemą ir laikomi neatšaukiamais nuo to paties momento, kaip automatinio įkeitimo suteikimo sandoris;

– bendra techninė platforma, BTP (angl. single shared platform, SSP – vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta BTP teikiančių NCB;

– bendrovės identifikavimo kodas, BIC (angl. business identifier code, BIC)– pagal ISO standartą Nr. 9362 nustatytas kodas;

– BTP teikiantys NCB (angl. SSP-providing NCBs) – Deutsche Bundesbank, Banque de France ir Banca d’Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys BTP Eurosistemos tikslams;

– centriniai bankai, CB (angl. central banks, CBs) – Eurosistemos CB ir prisijungę NCB;

– dalyvaujantis centrinis vertybinių popierių depozitoriumas, CVPD (angl. participating Central Securities Depository, CSD – CVPD, kuris yra pasirašęs T2S bendrąjį susitarimą;

– dalyvis arba tiesioginis dalyvis (angl. participant or direct participant) – subjektas, turintis bent vieną MM sąskaitą (MM sąskaitos turėtojas) ir (arba) vieną T2S specialiąją lėšų sąskaitą (SL sąskaitos turėtojas), ir (arba) vieną TIPS specialiąją lėšų sąskaitą (TIPS SL sąskaitos turėtojas) Eurosistemos CB;

– darbo diena arba TARGET2 darbo diena (angl. business day or TARGET2 business day) – bet kuri diena, kurią TARGET2 vykdo atsiskaitymus pagal mokėjimo nurodymus, kaip nustatyta 5 priede;

– Eurosistemos CB (angl. Eurosystem CB) – Europos Centrinis Bankas (ECB) arba euro zonos NCB;

– euro zonos NCB (angl. euro area NCB) – valstybės narės, kurios valiuta yra euro valiuta, NCB;

– filialas (angl. branch) – filialas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 17 punkte;

– gavėjas (angl. payee) – išskyrus, kai vartojama Taisyklių 28 straipsnyje, – TARGET2 dalyvis, kurio T2S SL sąskaita bus kredituojama apmokant mokėjimo nurodymą;

– glaudūs ryšiai (angl. close links) – kaip apibrėžta Gairių (EU) 2015/510 (ECB/2014/60) 138 straipsnyje;

– IKM transliacinis pranešimas (angl. ICM broadcast message) – informacija, kuri vienu metu tampa prieinama visiems arba pasirinktai MM sąskaitos turėtojų grupei per IKM;

– informacijos ir kontrolės modulis, IKM (angl. Information and Control Module, ICM) – BTP modulis, leidžiantis MM sąskaitos turėtojams tiesiogiai gauti informaciją ir suteikiantis jiems galimybę pateikti likvidumo pervedimo nurodymus, valdyti likvidumą ir inicijuoti pakaitinius mokėjimo nurodymus nenumatytais atvejais;

– įsipareigojimų nevykdymas (angl. event of default) – bet koks gresiantis arba esamas įvykis, kuriam įvykus gali kilti grėsmė dėl dalyvio įsipareigojimų vykdymo pagal Taisykles arba bet kokias kitas taisykles, taikomas santykiams tarp to dalyvio ir Lietuvos banko arba bet kurio kito CB, įskaitant:

a) kai dalyvis nebeatitinka Mokėjimų modulio sąskaitos atidarymo ir tvarkymo mokėjimo sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS taisyklių 4 straipsnyje nustatytų prisijungimo kriterijų arba 8 straipsnio 1 dalies a punkto i papunktyje nustatytų techninių reikalavimų arba buvo sustabdytas ar panaikintas jo tinkamumas būti kita sandorio šalimi Eurosistemos pinigų politikos operacijoms;

b) kai dalyviui iškelta nemokumo byla;

c) kai pateikiamas prašymas dėl b punkte numatytos bylos;

d) kai pateikiamas dalyvio rašytinis pareiškimas dėl jo negalėjimo sumokėti visų ar dalies savo skolų arba įvykdyti savo įsipareigojimų, susijusių su dienos paskola;

e) kai dalyvis su savo kreditoriais sudaro savanorišką bendrą sutartį arba susitarimą;

f) kai dalyvis yra arba CB laiko jį esant nemokų arba negalintį sumokėti savo skolų;

g) kai dalyvio MM sąskaitos, T2S SL sąskaitos arba TIPS SL sąskaitos teigiamam balansui arba visam dalyvio turtui ar didžiajai jo daliai taikoma nutartis dėl įšaldymo, areštas, konfiskavimas ar bet kuri procedūra, skirta viešajam interesui arba dalyvio kreditorių teisėms apsaugoti;

h) kai dalyvio dalyvavimas kitoje TARGET2 komponento sistemoje ir (arba) išorinėje sistemoje yra sustabdytas arba nutrauktas;

i) kai bet koks esminis pareiškimas arba kitas ikisutartinis pranešimas, kuris dalyvio buvo pateiktas arba numanoma, kad buvo pateiktas, pagal taikytiną teisę yra netikslus arba klaidingas;

j) kai perleidžiama visa arba didžioji dalyvio turto dalis;

– iš anksto nustatytas likvidumo pervedimo nurodymas (angl. predefined liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš T2S SL sąskaitos į MM sąskaitą, atliekamas tik kartą nustatytu laiku arba įvykus nustatytam įvykiui;

– kredito įstaiga (angl. credit institution) – a) kredito įstaiga, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013^{^[1]} 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte, kurią prižiūri kompetentinga institucija; arba b) kita kredito įstaiga, kaip apibrėžta Sutarties 123 straipsnio 2 dalyje, kuriai taikomi panašūs į kompetentingos institucijos priežiūrą patikrinimai;

– likvidumo koregavimas (angl. liquidity adjustment) – specialiu tinkamai dokumentuotu ir pastoviuosiuose duomenyse registruotu susitarimu T2S SL sąskaitos turėtojo duotas leidimas savo dalyvaujančiam CVPD arba Lietuvos bankui inicijuoti likvidumo pervedimus tarp T2S SL sąskaitos ir MM sąskaitos arba tarp dviejų T2S SL sąskaitų;

– likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SL sąskaitą nurodymas (angl. PM to TIPS DCA liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į TIPS SLS;

– likvidumo pervedimo iš TIPS SL sąskaitos į MM nurodymas (angl. TIPS DCA to PM liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš TIPS SLS į MM sąskaitą;

– likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į MM nurodymas (angl. DCA to PM liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš T2S SL sąskaitos į MM sąskaitą;

– likvidumo pervedimo iš MM į T2S SL sąskaitą nurodymas (angl. PM to DCA liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į T2S SL sąskaitą;

– likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą nurodymas (angl. DCA to DCA liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą i) iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą, kai jos susietos su ta pačia pagrindine MM sąskaita, arba ii) iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą, kai jos priklauso tam pačiam juridiniam asmeniui;

– mokėtojas (angl. payer) – išskyrus, kai vartojama Taisyklių 28 straipsnyje, – TARGET2 dalyvis, kurio T2S SL sąskaita bus debetuojama apmokant mokėjimo nurodymą;

– mokėjimo atšaukimo nurodymas (angl. recall request) – vadovaujantis SCT Inst schema, TIPS SL sąskaitos turėtojo nurodymas, kuriuo prašoma grąžinti lėšas pagal įvykdytą momentinio mokėjimo nurodymą;

– mokėjimo grąžinimo nurodymas (angl. positive recall answer) – vadovaujantis SCT Inst schema, mokėjimo nurodymas, kurį inicijuoja mokėjimo atšaukimo nurodymo gavėjas, atsakydamas į nurodymą, ir kuris vykdomas to mokėjimo atšaukimo nurodymo siuntėjo naudai;

– mokėjimo nurodymas (angl. payment order) – likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į MM nurodymas, likvidumo pervedimo iš MM į T2S SL sąskaitą nurodymas arba likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą nurodymas;

– mokėjimų modulis, MM (angl. payments module, PM – BTP modulis, kuriame apmokami TARGET2 dalyvių mokėjimai MM sąskaitose;

– momentinio mokėjimo nurodymas (angl. instant payment order) – pagal Europos mokėjimų tarybos SEPA momentinio kredito pervedimo (SCT Inst) schemą, mokėjimo instrukcija, kuri gali būti vykdoma nedelsiant arba beveik nedelsiant 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apie tai pranešant mokėtojui;

– MM sąskaita (angl. PM account) – TARGET2 dalyvio sąskaita mokėjimų modulyje Eurosistemos CB. Tokiam TARGET2 dalyviui reikalinga:

a) pateikti mokėjimo nurodymus arba gauti mokėjimus per TARGET2;

b) apmokėti tokius mokėjimus tame Eurosistemos CB;

– naudotinos lėšos (angl. available liquidity) – teigiamas T2S SL sąskaitos balansas, sumažintas rezervuotų ir blokuotų lėšų suma;

– neapmokėtas mokėjimo nurodymas (angl. non-settled payment order) – mokėjimo nurodymas, kuris nebuvo apmokėtas tą pačią darbo dieną, kurią jis buvo priimtas;

– nemokumo byla (angl. insolvency proceedings) – nemokumo byla, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 98/26/EB 2 straipsnio j punkte^{^[2]};

– nuomonė dėl gebėjimų (angl. capacity opinion) – nuomonė apie konkretų dalyvį, kuria įvertinami dalyvio teisiniai gebėjimai prisiimti ir vykdyti pagal Taisykles kylančius įsipareigojimus;

– pagrindinė MM sąskaita (angl. main PM account) – MM sąskaita, su kuria susieta T2S SL sąskaita ir į kurią dienos pabaigoje automatiškai grąžinami bet kokie likučiai;

– periodinis likvidumo pervedimo nurodymas (angl. standing liquidity transfer order) – nurodymas pervesti iš T2S SL sąskaitos į MM sąskaitą nurodytą pinigų sumą arba „visus pinigus“, esančius T2S T2S SL sąskaitoje, pakartotinai atliekamas nustatytu laiku arba įvykus nustatytam įvykiui T2S apdorojimo ciklo metu iki tol, kol nurodymas panaikinamas arba baigiasi jo galiojimo laikotarpis;

– pastovieji duomenys (angl. static data) – kiekvieno T2S SL sąskaitos turėtojo arba centrinio banko turimas individualus veiklos parametrų rinkinys T2S, kurio T2S reikalauja su tuo T2S SL sąskaitos turėtoju arba centriniu banku susijusiems operacijų duomenims apdoroti;

– pastoviųjų duomenų rinkimo forma (angl. static data collection form) – Lietuvos banko sudaryta forma, skirta pareiškėjams, norintiems naudotis sistemos TARGET2-LIETUVOS BANKAS paslaugomis, ir bet kokiems pasikeitimams dėl tokių paslaugų teikimo registruoti;

– prisijungęs NCB (angl. connected NCB) – prie TARGET2 pagal atskirą susitarimą prisijungęs nacionalinis centrinis bankas (NCB), kuris nėra Eurosistemos CB;

– realaus laiko atskirieji atsiskaitymai, RLAA (angl. real-time gross settlement, RTGS) – mokėjimo nurodymų apdorojimo ir apmokėjimo operacijos, atliekamos realiuoju laiku;

– režimas „programa programai“, A2A (angl. application-to-application, A2A) – prisijungimo režimas, leidžiantis T2S SL sąskaitos turėtojui apsikeisti informacija su T2S platformos programine įranga;

– režimas „vartotojas programai“, U2A (angl. user-to-application, U2A) – prisijungimo režimas, leidžiantis T2S SL sąskaitos turėtojui apsikeisti informacija su T2S platformos programine įranga per grafinę vartotojo sąsają;

– skubus likvidumo pervedimo nurodymas (angl. immediate liquidity transfer order) – realiuoju laiku gautas nurodymas atlikti likvidumo pervedimą iš T2S SL sąskaitos į MM, likvidumo pervedimą iš MM į T2S SL sąskaitą arba likvidumo pervedimą iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą;

– sustabdymas (angl. suspension) – laikinas dalyvio teisių ir įsipareigojimų įšaldymas Lietuvos banko nustatytam laikotarpiui;

– šalies ISO kodas (angl. ISO country code) – pagal ISO standartą Nr. 3166-1 nustatytas kodas;

– TARGET2 (angl. TARGET2) – centrinių bankų visų TARGET2 komponento sistemų visuma;

– TARGET2 dalyvis (angl. TARGET2 participant) – bet kurios TARGET2 komponento sistemos bet kuris dalyvis;

– TARGET2 komponento sistema (angl. TARGET2 component system) – bet kuri CB realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų (RLAA) sistema, kuri yra TARGET2 dalis;

– TARGET2-LIETUVOS BANKAS (angl. TARGET2-LIETUVOS BANKAS) – Lietuvos banko TARGET2 komponento sistema;

– TARGET momentinių mokėjimų vykdymo paslauga, TIPS (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service) – momentinio mokėjimo nurodymų vykdymas atsiskaitant centrinio banko pinigais TIPS platformoje;

– TARGET2 tinklo paslaugų teikėjas (angl. TARGET2 network service provider) – ECB valdančiosios tarybos paskirtas kompiuterizuoto tinklo ryšių, skirtų mokėjimo pranešimams pateikti TARGET2, teikėjas;

– TARGET2-Securities, T2S (angl. TARGET2-Securities, T2S), arba T2S platforma (angl. T2S platform) – aparatinės įrangos, programinės įrangos ir kitų techninės infrastruktūros komponentų rinkinys, per kuriuos Eurosistema dalyvaujantiems CVPD ir Eurosistemos CB teikia paslaugas, kurios leidžia atlikti pagrindinius, neutralius ir nepaisančius sienų atsiskaitymus už vertybinių popierių sandorius vienalaikio vertybinių popierių ir lėšų pervedimo pagrindu centrinio banko pinigais;

– techniniai TARGET2 sutrikimai (angl. technical malfunction of TARGET2) –TARGET2-LIETUVOS BANKAS techninės infrastruktūros ir (arba) kompiuterių sistemų, įskaitant BTP ar T2S platformą, sunkumai, trūkumai arba gedimai arba kitas įvykis, dėl kurių TARGET2-LIETUVOS BANKAS neįmanoma apmokėti mokėjimo nurodymų ir tą pačią darbo dieną užbaigti apdoroti mokėjimų;

– TIPS platforma (angl. TIPS Platform) – vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta TIPS platformą teikiančių NCB;

– TIPS platformą teikiantys NCB (angl. TIPS Platform-providing NCBs) – Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France ir Banca d’Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys TIPS platformą Eurosistemos tikslams;

– TIPS specialioji lėšų sąskaita, TIPS SL sąskaita) (angl TIPS Dedicated Cash Account, TIPS DCA) – TIPS SL sąskaitos turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-LIETUVOS BANKAS ir naudojama momentinių mokėjimų paslaugoms teikti jo klientams;

– T2S GVS (angl. T2S GUI) – T2S platformos modulis, leidžiantis T2S SL sąskaitos turėtojams gauti informaciją virtualiuoju būdu ir suteikiantis galimybę jiems pateikti mokėjimo nurodymus;

– T2S išskirtas pavadinimas, T2S IP (angl. T2S distinguished name, T2S DN) – T2S platformos tinklo adresas, kuris turi būti įtrauktas į visus sistemai skirtus pranešimus;

– T2S tinklo paslaugų teikėjas (angl. T2S network service provider) – įmonė, kuri sudarė licencinį susitarimą su Eurosistema dėl ryšio paslaugų T2S teikimo;

– T2S specialioji lėšų sąskaita, T2S SL sąskaita (angl. T2S Dedicated Cash Account, T2S DCA) – T2S SL sąskaitos turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-LIETUVOS BANKAS ir naudojama mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais;

2 straipsnis. Taikymo sritis

Taisyklėse reglamentuojami atitinkamo euro zonos NCB ir jo T2S SL sąskaitos turėtojo santykiai, kiek tai susiję su T2S SL sąskaitos atidarymu ir tvarkymu.

3 straipsnis. Priedai

1. Taisyklių sudedamoji dalis yra šie priedai:

1 priedas. T2S specialiųjų lėšų sąskaitų reikalavimai ir techninės specifikacijos.

2 priedas. Mokėjimo sistemos TARGET2 kompensavimo, susijusio su T2S SL sąskaitos atidarymu ir tvarkymu, schema.

3 priedas. Nuomonių dėl gebėjimų ir šalies pavyzdinės sąlygos.

4 priedas. Veiklos tęstinumo ir nenumatytų atvejų procedūros.

5 priedas. Veikimo tvarkaraštis.

6 priedas. Įkainių sąrašas.

7 priedas. Automatinio įkeitimo operacijų sąlygos.

2. Jeigu yra kurio nors priedo ir Taisyklių nuostatų turinio prieštaravimų arba neatitikimų, vadovaujamasi Taisyklių nuostatomis.

4 straipsnis. Bendras TARGET2 aprašymas

1. TARGET2 teikia mokėjimų eurais realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų paslaugą atsiskaitant centrinio banko pinigais, per MM sąskaitas ir T2S SL sąskaitas vykdant vertybinių popierių sandorius ir TIPS SL sąskaitas vykdant momentinius mokėjimus.

2. TARGET2-LIETUVOS BANKAS apdorojami šie pervedimai:

a) pervedimai, tiesiogiai atsirandantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis;

b) Eurosistemos užsienio valiutos keitimo operacijų atsiskaitymų eurais dalis;

c) atsiskaitymai už eurų pervedimus atlikus operacijas tarptautinėse didelės vertės įskaitymo sistemose;

d) atsiskaitymai už eurų pervedimus atlikus operacijas sisteminės reikšmės mažmeninių mokėjimų eurais sistemose;

e) piniginė atsiskaitymo pagal vertybinių popierių sandorius dalis;

f) likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą nurodymai, likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į T2S SL sąskaitą nurodymai;

f1) momentinių mokėjimų nurodymai;

f2) mokėjimo grąžinimo nurodymai;

f3) likvidumo pervedimo iš TIPS SL sąskaitos į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SL sąskaitą nurodymai; ir

g) bet kokie kiti TARGET2 dalyviams skirtipervedimai eurais.

3. TARGET2 teikia realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų eurais paslaugą, atsiskaitant centrinio banko pinigais per MM sąskaitas, T2S SL sąskaitas ir TIPS SL sąskaitas. TARGET2 yra sukurta ir veikia BTP pagrindu, per kurią visi mokėjimo nurodymai pateikiami, apdorojami ir galiausiai gaunami tokiu pačiu techniniu būdu. Kalbant apie technines T2S SL sąskaitos operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja T2S platformos pagrindu. Kalbant apie technines TIPS SL sąskaitos operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja TIPS platformos pagrindu. Lietuvos bankas yra paslaugų pagal Taisykles teikėjas. BTP teikiančių NCB ir 4CB veikimas ir neveikimas laikomi Lietuvos banko veikimu ir neveikimu, už kuriuos jis prisiima atsakomybę pagal toliau nurodytą 21 straipsnį. Pagal Taisykles dalyvavimas nesukuria sutartinių santykių tarp T2S SL sąskaitų turėtojų ir BTP teikiančių NCB arba 4CB, kai bet kuris iš jų veikia kaip BTP teikiantys NCB arba 4CB. Nurodymai, pranešimai arba informacija, kuriuos T2S SL sąskaitų turėtojas gauna iš BTP arba T2S platformos arba siunčia dėl paslaugų, teikiamų pagal Taisykles, laikomi gautais iš Lietuvos banko arba nusiųstais jam.

4. TARGET2 teisiškai yra sudaryta kaip mokėjimo sistemų darinys, susidedantis iš visų TARGET2 komponento sistemų, kurios pagal Direktyvą 98/26/EB įgyvendinančius nacionalinės teisės aktus yra laikomos „sistemomis“. TARGET2-LIETUVOS BANKAS yra laikoma „sistema“ pagal Lietuvos Respublikos atsiskaitymų baigtinumo mokėjimo ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose įstatymą.

5. Dalyvavimas TARGET2 vyksta dalyvaujant TARGET2 komponento sistemoje. Taisyklės apibrėžia TARGET2-LIETUVOS BANKAS T2S SL sąskaitos turėtojų ir Lietuvos banko abipuses teises ir pareigas. Mokėjimo nurodymų apdorojimo taisyklės pagal Taisykles (Taisyklių IV antraštinė dalis ir 1 priedas) taikomos visiems bet kurio T2S SL sąskaitos turėtojo pateiktiems mokėjimo nurodymams arba gautiems mokėjimams.

II ANTRAŠTINĖ DALIS

DALYVAVIMAS

5 straipsnis. Prisijungimo kriterijai

1. Tapti T2S SL sąskaitos turėtojais TARGET2-LIETUVOS BANKAS pateikę prašymą turi teisę šie subjektai:

a) Europos Sąjungoje arba EEE įsteigtos kredito įstaigos, įskaitant atvejus, kai jos veikia per Europos Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą;

b) ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per Europos Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą, ir

c) valstybių narių NCB ir ECB,

jei a ir b punktuose nurodytiems subjektams netaikomos Europos Sąjungos Tarybos arba valstybių narių pagal Sutarties 65 straipsnio 1 dalies b punktą, 75 straipsnį arba 215 straipsnį priimtos ribojančios priemonės, kurių įgyvendinimas, prieš tai pranešus ECB, Lietuvos banko nuomone, yra nesuderinamas su sklandžiu TARGET2 veikimu.

2. Lietuvos bankas gali savo nuožiūra T2S SL sąskaitos turėtojais pripažinti šiuos subjektus:

a) valstybių narių centrinės ar regioninės valdžios iždo departamentus, veikiančius pinigų rinkose;

b) valstybių narių valstybinio sektoriaus subjektus, turinčius teisę tvarkyti klientų sąskaitas;

c) Europos Sąjungoje arba EEE įsteigtas investicines įmones;

d) išorines sistemas valdančius ir kaip šių sistemų valdytojai veikiančius subjektus; ir

e) kredito įstaigas ar bet kuriuos a–d punktuose išvardytus subjektus, jei abiem atvejais jie yra įsteigti šalyje, su kuria Europos Sąjunga yra sudariusi pinigų susitarimą, leidžiantį bet kuriam tokiam subjektui dalyvauti Europos Sąjungos mokėjimo sistemose pagal šiame susitarime nustatytas sąlygas, jei šalyje taikoma atitinkama teisė prilygsta atitinkamiems Europos Sąjungos teisės aktams.

3. Elektroninių pinigų įstaigos, kaip apibrėžta Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 2 straipsnio 2 dalyje, neturi teisės dalyvauti sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS.

6 straipsnis Prašymo pateikimo procedūra

1. Kad Lietuvos bankas subjektui atidarytų T2S SL sąskaitą, subjektas turi atitikti 5 straipsnio nuostatas įgyvendinančiuose Lietuvos banko teisės aktuose nustatytus prisijungimo kriterijus ir:

a) atitikti šiuos techninius reikalavimus:

i) įrengti, valdyti, eksploatuoti ir stebėti IT infrastruktūrą, reikalingą norint teikti techninį ryšį su BTP ir (arba) T2S platforma, teikti jai mokėjimo nurodymus bei užtikrinti atitinkamos IT infrastruktūros saugumą. Tuo tikslu besikreipiantys dalyviai gali pasitelkti trečiąsias šalis, neperduodami atsakomybės. Visų pirma, kai tiesiogiai jungdamiesi prie T2S platformos, besikreipiantys T2S SL sąskaitos turėtojai sudaro susitarimą su T2S tinklo paslaugų teikėju, kad gautų reikiamas ryšio paslaugas ir prieigą pagal 1 priede pateiktas technines specifikacijas, ir

ii) išlaikyti sertifikavimo bandymus ir gauti Lietuvos banko reikalaujamą patvirtinimą ir

b) atitikti šiuos teisinius reikalavimus:

i) pateikti nuomonę dėl gebėjimų 3 priede pateikta forma, jei Lietuvos bankas dar negavo šioje nuomonėje dėl gebėjimų pateiktinos informacijos ir pareiškimų kitomis aplinkybėmis, ir

ii) jeigu jis yra ne EEE įsteigta kredito įstaiga, veikianti per Europos Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą, – pateikti nuomonę dėl šalies 3 priede pateikta forma, jei Lietuvos bankas dar negavo šioje nuomonėje dėl šalies pateiktinos informacijos ir pareiškimų kitomis aplinkybėmis.

2. Subjektas, pageidaujantis atidaryti T2S SL sąskaitą, raštu kreipiasi į Lietuvos banką ir pateikia šiuos dokumentus (informaciją):

a) užpildytas Lietuvos banko pateiktas pastoviųjų duomenų rinkimo formas,

b) nuomonę dėl gebėjimų, jei Lietuvos bankas reikalauja, ir

c) nuomonę dėl šalies, jei Lietuvos bankas reikalauja.

3. Lietuvos bankas taip pat gali paprašyti bet kokios papildomos informacijos, kurią laiko esant būtiną, kad būtų priimtas sprendimas dėl prašymo atidaryti T2S SL sąskaitą.

4. Lietuvos bankas atmeta prašymą atidaryti T2S SL sąskaitą, jeigu:

a) netenkinami 5 straipsnyje nurodyti prisijungimo kriterijai;

b) netenkinami vienas ar keli 1 dalyje numatyti dalyvavimo kriterijai ir (arba)

c) Lietuvos banko vertinimu, T2S SL sąskaitos atidarymas keltų grėsmę bendram TARGET2-LIETUVOS BANKAS ar bet kurios kitos TARGET2 komponento sistemos stabilumui, patikimumui ir saugumui arba kliudytų Lietuvos bankui atlikti savo uždavinius, kaip apibrėžta Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatyme ir Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statute, arba atsargumo sumetimais atidaryta T2S SL sąskaita laikoma keliančia riziką.

5. Lietuvos bankas per vieną mėnesį nuo tos dienos, kai gavo prašymą atidaryti T2S SL sąskaitą, pareiškėjui, T2S SL sąskaitos turėtojui, raštu praneša apie savo sprendimą. Jei Lietuvos bankas, remdamasis 3 dalies nuostatomis, prašo papildomos informacijos, jis apie savo sprendimą praneša per mėnesį nuo tos dienos, kai šią informaciją gauna iš pareiškėjo, T2S SL sąskaitos turėtojo. Bet koks neigiamas sprendimas yra pagrindžiamas.

7 straipsnis. T2S SL sąskaitos turėtojas

TARGET2-LIETUVOS BANKAS T2S SL sąskaitos turėtojas laikosi 6 straipsnyje nustatytų reikalavimų. Jis Lietuvos banke turi turėti bent vieną T2S SL sąskaitą.

8 straipsnis. Vertybinių popierių sąskaitų ir T2S SL sąskaitos jungtys

1. T2S SL sąskaitos turėtojas gali prašyti Lietuvos banką susieti jo T2S SL sąskaitą su viena ar daugiau vertybinių popierių sąskaitų, turimų jo paties arba jo klientų, kurie, turi vertybinių popierių sąskaitas viename ar daugiau dalyvaujančių CVPD, vardu.

2. T2S SL sąskaitos turėtojas, susiedamas savo T2S SL sąskaitą su vertybinių popierių sąskaita (-omis) klientų vardu, kaip nustatyta 1 dalyje, yra atsakingas už susietų vertybinių popierių sąskaitų sąrašo sudarymą ir priežiūrą ir, kai taikoma, kliento įsipareigojimų užtikrinimo įkaitu būdo pasirinkimą.

3. Laikoma, kad T2S SL sąskaitos turėtojas, pateikdamas prašymą pagal 1 dalies nuostatas, suteikia įgaliojimą CVPD, kuriame laikomos šios susietos vertybinių popierių sąskaitos, debetuoti T2S SL sąskaitą sumomis, gautomis dėl šiose vertybinių popierių sąskaitose įvykdytų vertybinių popierių operacijų.

4. 3 dalies nuostatos taikomos neatsižvelgiant į jokius T2S SL sąskaitos turėtojo turimus susitarimus su CVPD ir (arba) vertybinių popierių sąskaitų turėtojais.

III ANTRAŠTINĖ DALIS

ŠALIŲ PAREIGOS

9 straipsnis. Lietuvos banko ir T2S SL sąskaitos turėtojo pareigos

1. Lietuvos bankas T2S SL sąskaitos turėtojo prašymu atidaro ir tvarko vieną arba daugiau T2S SL sąskaitų, išreikštą (išreikštų) eurais. Jei Taisyklės ar teisės aktai nenumato kitaip, kad įvykdytų savo pareigas pagal Taisykles, Lietuvos bankas naudoja visas pagrįstai įmanomas priemones, negarantuodamas rezultato.

2. T2S SL sąskaitos paslaugų įkainiai nustatyti 6 priede. Pagrindinės MM sąskaitos, su kuria susieta T2S SL sąskaitą, turėtojas yra atsakingas už mokesčių mokėjimą.

3. T2S SL sąskaitos turėtojas užtikrina, kad yra prisijungęs prie TARGET2-LIETUVOS BANKAS darbo dienomis pagal 5 priede pateiktą sistemos veikimo tvarkaraštį.

4. T2S SL sąskaitos turėtojas Lietuvos bankui pareiškia ir užtikrina, kad jo pareigų pagal Taisykles vykdymas nepažeidžia jokio jam taikomo įstatymo, reglamento ar įstatymo įgyvendinamojo teisės akto arba kito jį įpareigojančio susitarimo.

5. T2S SL sąskaitos turėtojas užtikrina, kad dienos metu T2S SL sąskaitos likvidumas būtų tinkamai valdomas. Šis įsipareigojimas apima reguliarios informacijos apie jo likvidumo padėtį gavimą, bet tuo neapsiriboja. Lietuvos bankas kasdien teikia sąskaitų ataskaitą kiekvienam šią paslaugą T2S platformoje užsisakiusiam T2S SL sąskaitos turėtojui, jei T2S SL sąskaitos turėtojas yra prisijungęs prie T2S platformos per T2S tinklo paslaugų teikėją.

10 straipsnis. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija

1. Vykdydami pareigas ir naudodamiesi teisėmis pagal Taisykles, Lietuvos bankas ir T2S SL sąskaitos turėtojas glaudžiai bendradarbiauja, kad užtikrintų TARGET2-LIETUVOS BANKAS stabilumą, patikimumą ir saugumą. Jie vienas kitam teikia visą informaciją arba dokumentus, susijusius su jų atitinkamų pareigų vykdymu ir su naudojimusi atitinkamomis teisėmis pagal Taisykles, nepažeisdami banko paslapties įsipareigojimų.

2. Lietuvos bankas įkuria ir palaiko sistemos pagalbos tarnybą, skirtą padėti T2S SL sąskaitos turėtojui kilus su sistemos veikimu susijusiems sunkumams.

3. Atnaujinta informacija apie BTP platformos ir T2S platformos veikimo būseną prieinama atitinkamai TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ir TARGET2-Securities informacinėje sistemoje ECB interneto svetainėje. T2IS ir TARGET2-Securities informacinė sistema gali būti naudojamos norint gauti informaciją apie bet kurį įvykį, darantį poveikį normaliam atitinkamos platformos veikimui.

4. Lietuvos bankas T2S SL sąskaitos turėtojui pranešimus gali perduoti per transliacinius pranešimus arba bet kuriomis kitomis ryšio priemonėmis. T2S SL sąskaitos turėtojas gali gauti informaciją per IKM, jeigu jis taip pat turi MM sąskaitą, o kitu atveju – per T2S GVS.

5. T2S SL sąskaitos turėtojas yra atsakingas už esamų pastoviųjų duomenų rinkimo formų atnaujinimą laiku ir už naujų pastoviųjų duomenų rinkimo formų pateikimą Lietuvos bankui. T2S SL sąskaitos turėtojas yra atsakingas už su juo susijusios informacijos, kurią Lietuvos bankas įveda į sistemą TARGET2-LIETUVOS BANKAS, tikslumo patikrinimą.

6. Lietuvos bankas laikomas turinčiu teisę perduoti BTP teikiantiems NCB arba 4CB visą su T2S SL sąskaitos turėtoju susijusią informaciją, kuri BTP teikiantiems NCB arba 4CB gali būti reikalinga atliekant paslaugų administratorių funkciją pagal su TARGET2 tinklo paslaugų teikėju ir (arba) T2S tinklo paslaugų teikėju sudarytą sutartį.

7. T2S SL sąskaitos turėtojas informuoja Lietuvos banką apie visus pasikeitimus dėl jo teisinių gebėjimų ir atitinkamų teisės aktų pakeitimus, darančius poveikį klausimams, išdėstytiems su juo susijusioje nuomonėje dėl šalies.

8. T2S SL sąskaitos turėtojas informuoja Lietuvos banką apie:

a) bet kokį naują vertybinių popierių sąskaitos, susietos su T2S SL sąskaita, vadovaujantis 8 straipsnio 1 dalimi, turėtoją, kurį jis priima, ir

b) bet kokius pasikeitimus, susijusius su a punkte nurodytų vertybinių popierių sąskaitų turėtojais.

9. T2S SL sąskaitos turėtojas nedelsdamas informuoja Lietuvos banką apie su juo susijusį įsipareigojimų nevykdymą.

11 straipsnis. Pagrindinės MM sąskaitos pasirinkimas, sustabdymas arba nutraukimas

1. T2S SL sąskaitos turėtojas pasirenka pagrindinę MM sąskaitą, su kuria bus susieta T2S SL sąskaita. Pagrindinė MM sąskaita gali būti laikoma kitoje nei Lietuvos banko TARGET2 komponento sistemoje ir gali priklausyti kitam juridiniam asmeniui, o ne T2S SL sąskaitos turėtojui.

2. Internetinę prieigą naudojantis dalyvis negali būti skiriamas pagrindinės MM sąskaitos turėtoju.

3. Jei pagrindinės MM sąskaitos turėtojas ir T2S SL sąskaitos turėtojas yra skirtingi juridiniai asmenys ir jei pasirinktos pagrindinės MM sąskaitos turėtojo dalyvavimas yra sustabdomas arba nutraukiamas, Lietuvos bankas ir T2S SL sąskaitos turėtojas imasi visų pagrįstų ir praktiškų priemonių bet kokiai kylančiai žalai ar nuostoliams sumažinti. T2S SL sąskaitos turėtojas nedelsdamas imasi visų reikiamų priemonių, kad būtų pasirinkta nauja pagrindinė MM sąskaita, kurios turėtojas bus atsakingas už visas neapmokėtas sąskaitas. Pagrindinės MM sąskaitos turėtojo dalyvavimo sustabdymo arba nutraukimo dieną ir iki naujo pagrindinės MM sąskaitos turėtojo paskyrimo dienos visos T2S SL sąskaitoje likusios lėšos dienos pabaigoje perkeliamos į Lietuvos banko sąskaitą. Šioms lėšoms taikomos kartais atnaujinamos Mokėjimų modulio sąskaitos atidarymo ir tvarkymo mokėjimo sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS taisyklių 2 priedo kompensavimo taisyklės.

4. Lietuvos bankas neatsako už jokius T2S SL sąskaitos turėtojo nuostolius, atsiradusius dėl pagrindinės MM sąskaitos turėtojo dalyvavimo sustabdymo arba nutraukimo.

IV ANTRAŠTINĖ DALIS

SL SĄSKAITOS ATIDARYMAS IR TVARKYMAS BEI OPERACIJŲ APDOROJIMAS

12 straipsnis. T2S SL sąskaitos atidarymas ir tvarkymas

1. Lietuvos bankas kiekvienam T2S SL sąskaitos turėtojui atidaro bent vieną T2S SL sąskaitą ir ją tvarko. T2S SL sąskaita identifikuojama unikaliu iki 34 simbolių sąskaitos numeriu. Jos struktūra yra tokia:

	Pavadinimas	Formatas	Turinys
A dalis	Sąskaitos tipas	Lygiai 1 simbolis	„C“ (angl. cash) lėšų sąskaitoms
	Centrinio banko šalies kodas	Lygiai 2 simboliai	Šalies ISO kodas 3166-1
	Valiutos kodas	Lygiai 3 simboliai	EUR
B dalis	Sąskaitos turėtojas	Lygiai 11 simbolių	BIC kodas
C dalis	Sąskaitos subklasifikacija	Iki 17 simbolių	SL sąskaitos turėtojo pateikiamas laisvas tekstas (raidės ir skaitmenys)

2. T2S SL sąskaitoje neleidžiama turėti neigiamo balanso.

3. Per naktį T2S SL sąskaitoje negali būti laikomos jokios lėšos. Darbo dienos pradžioje ir pabaigoje T2S SL sąskaitos balansai yra lygūs nuliui. Laikoma, kad darbo dienos pabaigoje T2S SL sąskaitos turėtojas nurodė Lietuvos bankui pervesti bet kokį likutį, kaip apibrėžta 5 priede, į 11 straipsnio 1 dalyje nurodytą pagrindinę MM sąskaitą.

4. T2S SL sąskaita yra naudojama tik nuo T2S dienos pradžios iki T2S dienos pabaigos, kaip apibrėžta T2S vartotojų detaliosiose funkcinėse specifikacijose (VDFS).

5. Už T2S SL sąskaitoje laikomas lėšas palūkanos nemokamos.

13 straipsnis. Operacijos, kurias galima atlikti per T2S SL sąskaitą

SL sąskaitos turėtojas, pasirinkęs reikalingą vertybinių popierių sąskaitą, per T2S SL sąskaitą savo vardu arba savo klientų vardu gali atlikti šias operacijas:

a) likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į MM nurodymus;

b) likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą nurodymus;

c) atsiskaitymus pagal nurodymus, gaunamus iš T2S platformos, ir

d) lėšų pervedimus tarp T2S SL sąskaitos ir Lietuvos banko T2S SL sąskaitos konkrečiu Taisyklių 7 priedo 8 ir 9 dalyse numatytu atveju.

14 straipsnis. Mokėjimo nurodymų priėmimas ir atmetimas

1. T2S SL sąskaitos turėtojo pateikti mokėjimo nurodymai yra laikomi Lietuvos banko priimtais, jeigu:

a) mokėjimo pranešimas atitinka T2S tinklo paslaugų teikėjo nustatytas taisykles;

b) mokėjimo pranešimas atitinka TARGET2-LIETUVOS BANKAS formatavimo taisykles ir sąlygas bei yra patikrintas dėl 1 priede apibrėžto dvigubo įrašo ir

c) tais atvejais, kai mokėtojo arba gavėjo dalyvavimas sustabdytas, iš sustabdyto dalyvio CB yra gautas aiškus sutikimas.

2. Lietuvos bankas nedelsdamas atmeta mokėjimo nurodymą, kuris neatitinka 1 dalyje nustatytų sąlygų. Lietuvos bankas informuoja T2S SL sąskaitos turėtoją apie kiekvieną mokėjimo nurodymo atmetimą, kaip nurodyta 1 priede.

3. T2S platforma, gavusi ir priėmusi mokėjimo nurodymą, prideda savo laiko žymą (angl. timestamp) mokėjimo nurodymams apdoroti pagal jų gavimo seką.

15 straipsnis. Likvidumo rezervavimas ir blokavimas

1. Dalyvis gali rezervuoti arba blokuoti likvidumą savo T2S SL sąskaitose. Tai nereiškia atsiskaitymo garantijos bet kokios trečiosios šalies atžvilgiu.

2. Dalyvis, prašydamas rezervuoti arba blokuoti likvidumo sumą, nurodo Lietuvos bankui šia suma sumažinti naudotinas lėšas.

3. Prašymas rezervuoti yra nurodymas, pagal kurį yra vykdomas rezervavimas, jei naudotinų lėšų yra lygiai tiek arba daugiau nei rezervuotina suma. Jei naudotinų lėšų yra mažiau, jos yra rezervuojamos, o trūkumas gali būti padengiamas gaunamu likvidumu, kol atsiranda visa rezervuotina suma.

4. Prašymas blokuoti yra nurodymas, pagal kurį yra blokuojamas likvidumas, jei naudotinų lėšų yra lygiai tiek arba daugiau nei blokuotina suma. Jei naudotinų lėšų yra mažiau, jokia suma nėra blokuojama ir prašymas blokuoti yra iš naujo pateikiamas, kai naudotinų lėšų pakanka visai sumai, kurią parašoma blokuoti.

5. Bet kuriuo darbo dienos, kurią prašymas rezervuoti arba blokuoti likvidumą buvo apdorotas, metu dalyvis gali nurodyti Lietuvos bankui atšaukti rezervavimą arba blokavimą. Iš dalies atšaukti neleidžiama.

6. Visi prašymai rezervuoti arba blokuoti likvidumą pagal šį straipsnį nustoja galioti pasibaigus darbo dienai.

16 straipsnis. Įtraukimo momentas, neatšaukiamumo momentas

1. Pagal Direktyvos 98/26/EB 3 straipsnio 1 dalies pirmą sakinį ir 5 straipsnį, Lietuvos Respublikos atsiskaitymų baigtinumo mokėjimo ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose įstatymo 4 straipsnio 3 dalies bei 7 straipsnio 1 ir 6 dalių nuostatas laikoma, kad likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą nurodymai arba likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į MM nurodymai įtraukiami į TARGET2-LIETUVOS BANKAS ir tampa neatšaukiami tuo momentu, kai debetuojama atitinkamo T2S SL sąskaitos turėtojo T2S SL sąskaita. Likvidumo pervedimo iš MM į T2S SL sąskaitą nurodymus reglamentuoja Suderintos TARGET2 MM sąskaitos atidarymo ir tvarkymo taisyklės, taikytinos TARGET2 komponento sistemai, kurioje jie yra inicijuojami.

2. Pagal Direktyvos 98/26/EB 3 straipsnio 1 dalies pirmą sakinį ir 5 straipsnį ir Lietuvos Respublikos atsiskaitymų baigtinumo mokėjimo ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose įstatymo 4 straipsnio 3 dalies bei 7 straipsnio 1 ir 6 dalių nuostatas, visoms T2S SL sąskaitose atliekamoms operacijoms taikomos šios taisyklės:

a) visose T2S SL sąskaitose atliekamose operacijose, kai du atskiri pervedimo nurodymai sugretinami, laikoma, kad tokie pervedimo nurodymai įtraukiami į TARGET2-LIETUVOS BANKAS tuo momentu, kai jie T2S platformos paskelbiami suderinamais su T2S techninėmis taisyklėmis, ir tampa neatšaukiami tuo momentu, kai T2S platformoje operacijai suteikiamas statusas „atitinka“; arba

b) kaip a punkto išimtis, jei atliekamos operacijos, kuriose dalyvauja vienas dalyvaujantis CVPD, turintis atskirą gretinimo komponentą, kai pervedimo nurodymai yra tiesiogiai siunčiami tam dalyvaujančiam CVPD, kad būtų sugretinami tame atskirame komponente, laikoma, kad pervedimo nurodymai įtraukiami į TARGET2-LIETUVOS BANKAS tuo momentu, kai jie to dalyvaujančio CVPD paskelbiami suderinamais su T2S techninėmis taisyklėmis, ir tampa neatšaukiami tuo momentu, kai T2S platformoje operacijai suteikiamas statusas „atitinka“. CVPD, kuriems taikomos šio b punkto nuostatos, sąrašas pateikiamas ECB interneto svetainėje.

V ANTRAŠTINĖ DALIS

SAUGUMO REIKALAVIMAI, NENUMATYTI ATVEJAI IR VARTOTOJŲ SĄSAJOS

17 straipsnis. Veiklos tęstinumo ir nenumatytų atvejų procedūros

Neįprasto išorės ar bet kokio kito įvykio atveju, kuris paveikia T2S SL sąskaitos operacijas, taikomos 4 priede apibrėžtos veiklos tęstinumo ir nenumatytų atvejų procedūros.

18 straipsnis. Saugumo reikalavimai

1. Kad apsaugotų savo sistemas nuo neteisėtos prieigos ir naudojimo, T2S SL sąskaitos turėtojas įgyvendina atitinkamas saugumo kontrolės priemones. T2S SL sąskaitos turėtojas išimtinai pats atsako už savo sistemų konfidencialumo apsaugą, vientisumą ir prieinamumą.

2. T2S SL sąskaitos turėtojas informuoja Lietuvos banką apie visus su saugumu susijusius incidentus savo techninėse infrastruktūrose ir, tam tikrais atvejais, apie su saugumu susijusius incidentus, kurie įvyksta trečiųjų šalių paslaugų teikėjų techninėse infrastruktūrose. Lietuvos bankas gali paprašyti išsamesnės informacijos apie incidentą ir, esant reikalui, paprašyti, kad T2S SL sąskaitos turėtojas imtųsi tinkamų priemonių, kad užkirstų kelią tokio įvykio pasikartojimui.

3. Lietuvos bankas visiems T2S SL sąskaitos turėtojams ir (arba) T2S SL sąskaitos turėtojams, kuriuos Lietuvos bankas laiko svarbiais, gali nustatyti papildomus saugumo reikalavimus.

19 straipsnis. Vartotojų sąsajos

1. T2S SL sąskaitos turėtojas arba pagrindinės MM sąskaitos turėtojas, veikdamas savo vardu, prisijungdamas prie tos T2S SL sąskaitos naudoja abi šias priemones arba vieną iš jų:

a) tiesioginis prisijungimas prie T2S platformos režimu U2A arba A2A; arba

b) IKM kartu su TARGET2 pridėtinės vertės paslaugomis T2S.

2. Tiesioginis prisijungimas prie T2S platformos leidžia T2S SL sąskaitos turėtojui:

a) prisijungti ir, kai taikoma, iš dalies pakeisti su savo sąskaitomis susijusią informaciją;

b) valdyti likvidumą ir inicijuoti likvidumo pervedimo nurodymus iš T2S SL sąskaitos.

3. IKM kartu su TARGET2 pridėtinės vertės paslaugomis T2S leidžia pagrindinės MM sąskaitos turėtojui:

a) susipažinti su informacija, susijusia su jo sąskaitomis;

b) valdyti likvidumą ir inicijuoti likvidumo pervedimo nurodymus į T2S SL sąskaitą ir iš jos.

Su IKM susijusi papildoma techninė informacija yra pateikta Mokėjimų modulio sąskaitos atidarymo ir tvarkymo mokėjimo sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS taisyklių 1 priede.

VI ANTRAŠTINĖ DALIS

KOMPENSAVIMAS, ATSAKOMYBĖS TAIKYMAS IR ĮRODYMAI

20 straipsnis. Kompensavimo schema

Kai dėl techninių BTP arba T2S platformos sutrikimų lėšos lieka T2S SL sąskaitoje per naktį, Lietuvos bankas, vadovaudamasis 2 priede nustatyta specialia procedūra, atitinkamiems dalyviams pasiūlo kompensaciją.

21 straipsnis. Atsakomybės taikymas

1. Vykdydami savo įsipareigojimus pagal Taisykles, Lietuvos bankas ir T2S SL sąskaitos turėtojas vienas su kitu yra susaistyti bendrąja pagrįsto rūpestingumo pareiga.

2. Lietuvos bankas savo T2S SL sąskaitos turėtojui atsako sukčiavimo (įskaitant tyčinį nusižengimą, bet neapsiribojant juo) arba didelio neatsargumo atvejais už visus nuostolius, atsiradusius eksploatuojant sistemą TARGET2-LIETUVOS BANKAS. Paprasto neatsargumo atvejais Lietuvos banko atsakomybė apribojama T2S SL sąskaitos turėtojo tiesioginiais nuostoliais, t. y. susijusios operacijos suma ir (arba) palūkanų už ją praradimu, išskyrus visus netiesioginius nuostolius.

3. Lietuvos bankas neatsako už nuostolius, atsirandančius dėl techninės infrastruktūros (įskaitant Lietuvos banko kompiuterių infrastruktūrą, programas, duomenis, taikomąsias programas arba tinklus, bet jais neapsiribojant) sutrikimų ar gedimų, jei šie sutrikimai ar gedimai atsiranda nepaisant to, kad Lietuvos bankas įgyvendino tas priemones, kurios yra pagrįstai reikalingos siekiant apsaugoti tokią infrastruktūrą nuo sutrikimų ar gedimų bei pašalinti tokių sutrikimų ar gedimų pasekmes (į pastarąsias įtraukiant (bet neapsiribojant) 4 priede nurodytų veiklos tęstinumo ir nenumatytų atvejų procedūrų inicijavimą ir vykdymą).

4. Lietuvos bankas neatsako:

a) už T2S SL sąskaitos turėtojo sukeltų nuostolių dalį arba

b) jei nuostoliai atsiranda dėl Lietuvos banko nekontroliuojamų išorės įvykių (force majeure).

5. Nepaisant Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo nuostatų, 1–4 dalių nuostatos taikomos tokia apimtimi, kad Lietuvos banko atsakomybė galėtų būti atmetama.

6. Lietuvos bankas ir T2S SL sąskaitos turėtojas imasi visų pagrįstų ir praktiškų priemonių, kad sumažintų bet kokią šiame straipsnyje nurodytą žalą ar nuostolius.

7. Lietuvos bankas tam tikrus arba visus savo įsipareigojimus pagal Taisykles gali pavesti savo vardu vykdyti trečiosioms šalims, ypač telekomunikacijų ar kitų tinklų paslaugų teikėjams arba kitiems subjektams, jei to reikia Lietuvos banko įsipareigojimams įvykdyti, arba jei tokia yra įprasta rinkos praktika. Lietuvos banko įsipareigojimas apribojamas tinkamu bet kokių trečiųjų šalių parinkimu ir jų įgaliojimais bei atitinkamai apribojama Lietuvos banko atsakomybė. Šioje dalyje BTP teikiantys NCB ir 4CB nelaikomi trečiosiomis šalimis.

22 straipsnis. Įrodymai

1. Jei Taisyklėse nenumatyta kitaip, visi T2S SL sąskaitos mokėjimų ir su mokėjimų apdorojimu susiję pranešimai, pvz., debeto arba kredito patvirtinimai arba sąskaitos išrašai, tarp Lietuvos banko ir T2S SL sąskaitos turėtojo siunčiami per T2S tinklo paslaugų teikėjo tinklą.

2. Lietuvos banko arba T2S tinklo paslaugų teikėjo saugomi elektroniniai arba rašytiniai pranešimų įrašai priimami kaip Lietuvos banko apdorotų mokėjimų įrodymo priemonės. Išsaugotas elektroninis arba rašytinis T2S tinklo paslaugų teikėjo originalus pranešimas laikomas įrodymo priemone, neatsižvelgiant į originalaus pranešimo formą.

3. Jei sutrinka T2S SL sąskaitos turėtojo ryšys su T2S tinklo paslaugų teikėju, T2S SL sąskaitos turėtojas naudoja kitas pranešimų perdavimo priemones, priimtinas Lietuvos bankui. Tokiais atvejais išsaugotas elektroninis arba rašytinis Lietuvos bankui pateiktas pranešimas turi tokią pačią įrodomąją vertę kaip ir originalus pranešimas, neatsižvelgiant į jo formą.

4. Lietuvos bankas 10 metų saugo visus pateiktų mokėjimo nurodymų ir T2S SL sąskaitos turėtojo gautų mokėjimų įrašus nuo tada, kai šie mokėjimo nurodymai yra pateikti ir mokėjimai gauti bet kokio TARGET2 T2S SL sąskaitos turėtojo, kuris vadovaujantis Europos Sąjungos Tarybos arba valstybių narių priimtomis ribojančiomis priemonėmis nuolat stebimas, atžvilgiu. Visi įrašai turi apimti bent penkerius metus arba daugiau, jei to reikalauja specialios taisyklės.

5. Lietuvos banko registrai ir įrašai (išsaugoti popieriuje, mikrofilmuose, mikrokortose kaip elektroniniai ar magnetiniai, bet kokia kita mechaniškai atgaminama forma ar kitaip išsaugoti) vertinami kaip T2S SL sąskaitos turėtojo bet kokių įsipareigojimų ir bet kokių faktų bei įvykių, kuriais remiasi šalys, įrodymo priemonės.

VII ANTRAŠTINĖ DALIS

SL SĄSKAITOS NUTRAUKIMAS IR UŽDARYMAS

23 straipsnis. T2S SL sąskaitos galiojimo trukmė ir paprastasis nutraukimas

1. Nepažeidžiant 24 straipsnio, T2S SL sąskaita yra atidaryta TARGET2-LIETUVOS BANKAS neterminuotai.

2. T2S SL sąskaitos turėtojas bet kada gali nutraukti savo T2S SL sąskaitą TARGET2-LIETUVOS BANKAS įspėjęs prieš 14 darbo dienų, jei su Lietuvos banku nesusitaria dėl trumpesnio įspėjimo laikotarpio.

3. Lietuvos bankas bet kuriuo metu gali nutraukti T2S SL sąskaitos turėtojo T2S SL sąskaitą TARGET2-LIETUVOS BANKAS apie tai įspėjęs prieš tris mėnesius, jei su T2S SL sąskaitos turėtoju nesusitaria dėl kitokio įspėjimo laikotarpio.

4. Pasibaigus T2S SL sąskaitos galiojimui, 27 straipsnyje nustatyti konfidencialumo įsipareigojimai dar galioja penkerius metus nuo dalyvavimo pabaigos dienos.

5. Pasibaigus T2S SL sąskaitos galiojimui, ji uždaroma, kaip nurodyta 25 straipsnyje.

24 straipsnis. Sustabdymas ir išimtinis dalyvavimo nutraukimas

1. T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimas TARGET2-LIETUVOS BANKAS nutraukiamas arba sustabdomas nedelsiant be išankstinio įspėjimo dėl šių įsipareigojimų nevykdymo įvykių:

a) iškeliama nemokumo byla ir (arba)

b) T2S SL sąskaitos turėtojas nebeatitinka 5 straipsnyje nustatytų prisijungimo kriterijų.

Krizių prevencijos priemonių ar krizių valdymo priemonių ėmimasis, kaip tai nurodyta Direktyvoje 2014/59/ES, taikant šią dalį T2S SL sąskaitos turėtojo atžvilgiu nėra automatiškai vertinamas kaip nemokumo bylos iškėlimas.

2. Lietuvos bankas gali be išankstinio įspėjimo nutraukti arba sustabdyti T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimą TARGET2-LIETUVOS BANKAS, jeigu:

a) įvyksta vienas arba daugiau įsipareigojimų nevykdymo įvykių (nenurodyti 1 dalyje);

b) T2S SL sąskaitos turėtojas iš esmės pažeidžia Taisykles;

c) T2S SL sąskaitos turėtojas neįvykdo bet kurio esminio įsipareigojimo Lietuvos bankui;

d) T2S SL sąskaitos turėtojas yra pašalinamas arba kitaip nustoja būti T2S uždaros vartotojų grupės (UVG) nariu; ir (arba)

e) įvyksta bet koks kitas su T2S SL sąskaitos turėtoju susijęs įvykis, kuris, Lietuvos banko vertinimu, keltų grėsmę bendram TARGET2-LIETUVOS BANKAS ar bet kurios kitos TARGET2 komponento sistemos stabilumui, patikimumui ir saugumui, arba kuris kliudytų Lietuvos bankui atlikti savo uždavinius, kaip apibrėžta Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatyme, Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statute, arba, atsargumo sumetimais, būtų laikomas keliančiu riziką.

3. Priimdamas sprendimą pagal 2 dalies nuostatas, Lietuvos bankas atsižvelgia, inter alia, į nevykdomų įsipareigojimų arba a–c punktuose nurodytų įvykių svarbą.

4. a) Lietuvos bankas, sustabdęs arba nutraukęs T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimą TARGET2-LIETUVOS BANKAS pagal 1 arba 2 dalies nuostatas, tuoj pat informuoja tą T2S SL sąskaitos turėtoją, kitus CB ir T2S SL sąskaitų ir PM sąskaitų turėtojus visose TARGET2 komponento sistemose apie sustabdymą arba nutraukimą, panaudodamas IKM transliacinį pranešimą arba T2S transliacinį pranešimą. Laikoma, kad šis pranešimas yra pateiktas pranešimą gavusio T2S SL sąskaitos turėtojo ir MM sąskaitos turėtojo buveinės CB.

b) Kai dalyviai gauna šį IKM transliacinį pranešimą (MM sąskaitos turėtojai) arba T2S transliacinį pranešimą (SL sąskaitos turėtojai), laikoma, kad šie dalyviai buvo informuoti apie T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimo TARGET2-LIETUVOS BANKAS arba kitoje TARGET2 komponento sistemoje nutraukimą arba sustabdymą. Dalyviai padengia visus nuostolius, kilusius dėl mokėjimo nurodymo pateikimo dalyviams, kurių dalyvavimas sustabdytas arba nutrauktas, jei mokėjimo nurodymas į TARGET2-LIETUVOS BANKAS buvo įtrauktas gavus IKM transliacinį pranešimą arba T2S transliacinį pranešimą, atsižvelgiant į tai, kuria 19 straipsnyje numatyta technine galimybe T2S SL sąskaitos turėtojas naudojasi.

5. Nutraukus T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimą, TARGET2-LIETUVOS BANKAS nebepriima jokių naujų mokėjimo nurodymų, skirtų tokiam T2S SL sąskaitos turėtojui, arba iš šio T2S SL sąskaitos turėtojo.

6. Jei T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimas TARGET2-LIETUVOS BANKAS yra sustabdytas kitais pagrindais, nei nurodyti 1 dalies a punkte, visi jo gautini ir pateikti mokėjimo nurodymai pateikiami atsiskaitymui tik tada, kai juos specialiai priima T2S SL sąskaitos turėtojo, kurio dalyvavimas sistemoje sustabdytas CB.

7. Jei SLS sąskaitos turėtojo dalyvavimas TARGET2 LIETUVOS BANKAS yra sustabdytas remiantis 1 dalies a punkte nustatytais pagrindais, visi to T2S SL sąskaitos turėtojo pateikti mokėjimo nurodymai apdorojami tik remiantis jo atstovų, įskaitant tuos atstovus, kuriuos paskyrė kompetentinga institucija arba teismas, pavyzdžiui, T2S SL sąskaitos turėtojo nemokumo administratorius, nurodymais arba remiantis vykdytinu kompetentingos institucijos ar teismo sprendimu, kuriame yra pateikti nurodymai, kaip mokėjimai turi būti apdorojami. Visi gautini mokėjimai apdorojami pagal 6 dalies nuostatas.

25 straipsnis. T2S SL sąskaitos uždarymas

1. T2S SL sąskaitos turėtojas gali prašyti Lietuvos banką uždaryti jų T2S SL sąskaitą bet kuriuo metu, jei Lietuvos banką įspėja prieš 14 darbo dienų.

2. Lietuvos bankas, nutraukdamas dalyvavimą, remdamasis atitinkamai 23 arba 24 straipsniu, uždaro atitinkamo T2S SL sąskaitos turėtojo T2S SL sąskaitą, kai apmokami arba grąžinami bet kokie neapmokėti mokėjimo nurodymai ir buvo pasinaudota savo teisėmis į įkeitimą ir įskaitymą, kaip nurodyta 26 straipsnyje.

VIII ANTRAŠTINĖ DALIS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

26 straipsnis. Lietuvos banko teisės į įkeitimą ir įskaitymą

1. Užtikrinant esamus arba būsimus reikalavimus, kylančius dėl šalių teisinių santykių, T2S SL sąskaitos turėtojo esami ir būsimi teigiami balansai jo T2S SL sąskaitoje yra įkeičiami Lietuvos bankui.

2. Lietuvos bankas turi 1 dalyje nurodytą teisę, net jei jo reikalavimai yra tik santykiniai arba dar nesuėjo jų terminas.

3. Dalyvis, veikdamas kaip T2S SL sąskaitos turėtojas, patvirtina įkeitimo Lietuvos bankui, kuriame T2S SL sąskaita buvo atidaryta, pateikimą; šis patvirtinimas yra įkeisto turto pateikimas Lietuvos bankui, numatytas pagal Lietuvos Respublikos teisę. Bet kokios sumos, sumokėtos į T2S SL sąskaitą, kurios balansas yra įkeistas, vien dėl fakto, kad yra įmokėtos, yra neatšaukiamai be jokių apribojimų įkeistos kaip užtikrinimo priemonė, kad užtikrinti įsipareigojimai būtų visiškai įvykdyti.

4. Esant:

a) įsipareigojimų nevykdymo atvejui, nurodytam 24 straipsnio 1 dalyje; arba

b) bet kuriam kitam įsipareigojimų nevykdymo atvejui arba įvykiui, nurodytam 24 straipsnio 2 dalyje, dėl kurio buvo nutrauktas arba sustabdytas T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimas, nepaisant bet kokios nemokumo bylos iškėlimo T2S SL sąskaitos turėtojui ir nepaisant dalyvio teisių perleidimo, teismo ar kitokio arešto arba kitokio T2S SL sąskaitos turėtojo teisių pasikeitimo

visi T2S SL sąskaitos turėtojo įsipareigojimai automatiškai ir tuoj pat vykdomi prieš terminą be išankstinio įspėjimo ir nereikalaujant išankstinio kompetentingos institucijos patvirtinimo. Be to, dvišaliai T2S SL sąskaitos turėtojo ir Lietuvos banko įsipareigojimai automatiškai įskaitomi tarpusavyje, o šalis, skolinga didesnę sumą, sumoka kitai šaliai skirtumą.

5. Lietuvos bankas, remdamasis 4 dalies nuostatomis, nedelsdamas praneša T2S SL sąskaitos turėtojui apie bet kokį įskaitymą, kai šis įskaitymas įvykdomas.

6. Lietuvos bankas gali be išankstinio įspėjimo debetuoti bet kurią T2S SL sąskaitos turėtojo T2S SL sąskaitos sumą, kurią T2S SL sąskaitos turėtojas yra skolingas Lietuvos bankui, atsiradusią dėl teisinių T2S SL sąskaitos turėtojo ir Lietuvos banko santykių.

27 straipsnis. Konfidencialumas

1. Lietuvos bankas laiko konfidencialia visą neskelbtiną arba slaptą informaciją, įskaitant atvejus, kai ši informacija yra susijusi su T2S SL sąskaitos turėtojui arba T2S SL sąskaitos turėtojo klientams priklausančia mokėjimų, technine arba organizacine informacija, jei T2S SL sąskaitos turėtojas arba jo klientas nepateikė rašytinio sutikimo atskleisti ją arba šį atskleidimą leidžia, arba jo reikalauja Lietuvos Respublikos teisė.

1a. Nukrypdamas nuo 1 dalies, T2S SL sąskaitos turėtojas sutinka, kad informacija apie bet kokius veiksmus, kurių imtasi pagal 24 straipsnį, nelaikoma konfidencialia informacija.

2. Nukrypdamas nuo 1 dalies nuostatų, kai T2S SL sąskaitos turėtojas sutinka, kad Lietuvos bankas gali atskleisti TARGET2-LIETUVOS BANKAS veikimo metu gautą su T2S SL sąskaitos turėtoju, kitomis tos pačios grupės T2S SL sąskaitos turėtojų turimomis T2S SL sąskaitomis arba T2S SL sąskaitos turėtojo klientais susijusią mokėjimų, techninę arba organizacinę informaciją šiems subjektams:

a) kitiems CB arba trečiosioms šalims, kurios yra susijusios su TARGET2-LIETUVOS BANKAS veikimu, kiek to reikia, kad veiksmingai veiktų TARGET2 arba kad būtų galima stebėti T2S SL sąskaitos turėtojo ar jo grupės padėtį;

b) kitiems CB, siekiant atlikti analizę, reikalingą rinkos operacijoms, pinigų politikos funkcijoms, finansiniam stabilumui arba finansinei integracijai; arba

c) valstybių narių ir Sąjungos priežiūros institucijoms, kiek to reikia, kad jos atliktų viešąsias užduotis, ir visais atvejais, jei atskleidimas neprieštarauja taikomai teisei. Lietuvos bankas neatsako, jeigu dėl šios atskleistos informacijos atsirastų finansinių ir komercinių pasekmių.

3. Nukrypdamas nuo 1 dalies nuostatų, ir jei dėl to netampa įmanoma tiesiogiai arba netiesiogiai identifikuoti T2S SL sąskaitos turėtoją arba T2S SL sąskaitos turėtojo klientus, Lietuvos bankas gali naudoti, atskleisti arba paskelbti su T2S SL sąskaitos turėtoju arba T2S SL sąskaitos turėtojo klientais susijusią mokėjimų informaciją statistikos, istoriniais, moksliniais arba kitais tikslais vykdydamas savo viešąsias funkcijas arba kai kiti viešieji subjektai, kuriems informacija yra atskleista, vykdo savo funkcijas.

4. Su TARGET2-LIETUVOS BANKAS veikimu susijusi informacija, prie kurios T2S SL sąskaitos turėtojas turėjo prieigą, gali būti naudojama tik Taisyklėse nustatytiems tikslams. T2S SL sąskaitos turėtojas tokią informaciją laiko konfidencialia, jei Lietuvos bankas aiškiai nepateikė rašytinio pritarimo ją atskleisti. T2S SL sąskaitos turėtojas užtikrina, kad bet kurios trečiosios šalys, kurias jis samdo kaip išorės išteklius, kurioms paveda užduotis, darančias poveikį arba galinčias daryti poveikį jo įsipareigojimų vykdymui pagal Taisykles, arba su kuriomis šioms užduotims atlikti sudaro rangos sutartis, yra susaistytos šio straipsnio konfidencialumo reikalavimų.

5. Kad būtų apmokėti mokėjimo nurodymai, Lietuvos bankas yra įgaliojamas apdoroti ir perduoti reikalingus duomenis T2S tinklo paslaugų teikėjui.

28 straipsnis. Duomenų apsauga, pinigų plovimo prevencija, administracinės ar ribojančios priemonės ir su tuo susiję klausimai

1. Laikoma, kad T2S SL sąskaitos turėtojas žino ir laikosi visų savo įsipareigojimų, susijusių su teisės aktais, reglamentuojančiais duomenų apsaugą, pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo, su padidinta platinimo rizika susijusios branduolinės veiklos ir branduolinių ginklų pristatymo sistemų plėtojimo prevenciją, ypač įgyvendindamas atitinkamas priemones, susijusias su bet kokiais jo T2S SL sąskaitose debetuojamais arba kredituojamais mokėjimais. Prieš sudarydamas sutartinius santykius su T2S tinklo paslaugų teikėju, T2S SL sąskaitos turėtojaas taip pat susipažįsta su jo duomenų pakartotinio pateikimo politika.

2. Laikoma, kad T2S SL sąskaitos turėtojas įgaliojo Lietuvos banką gauti bet kokią su juo susijusią informaciją iš nacionalinių arba užsienio finansų ar priežiūros institucijų arba prekybos subjekto, jei ši informacija reikalinga dėl T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimo TARGET2-LIETUVOS BANKAS.

3. T2S SL sąskaitos turėtojas, veikdamas kaip mokėtojo ar gavėjo mokėjimo paslaugų teikėjai, laikosi reikalavimų, išplaukiančių iš jam taikomų administracinių arba ribojančių priemonių, privalomų pagal Sutarties 75 arba 215 straipsnį, įskaitant reikalavimus pateikti pranešimus ir (arba) gauti kompetentingos institucijos sutikimą vykdyti operacijas. Be to:

a) kai Lietuvos bankas yra T2S SL sąskaitos turėtojo, kuris yra mokėtojas, mokėjimo paslaugų teikėjas:

i) SL sąskaitos turėtojas pateikia reikalaujamą pranešimą arba gauna sutikimą centrinio banko, kuris pirmiausia privalo pateikti pranešimą arba gauti sutikimą, vardu ir pateikia Lietuvos bankui įrodymus, kad pateiktas pranešimas arba gautas sutikimas;

ii) T2S SL sąskaitos turėtojas neįtraukia likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į MM nurodymo arba likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą nurodymo, išskyrus tokius likvidumo pervedimo tarp skirtingų to paties T2S SL sąskaitų turėtojo sąskaitų nurodymus, į TARGET2 tol, kol negauna patvirtinimo iš Lietuvos banko, kad reikalaujamas pranešimas pateiktas arba gavėjo mokėjimo paslaugų teikėjas gavo sutikimą, arba šis sutikimas gautas to mokėjimo paslaugų teikėjo vardu;

b) kai Lietuvos bankas yra T2S SL sąskaitos turėtojo, kuris yra gavėjas, mokėjimo paslaugų teikėjas, T2S SL sąskaitos turėtojas pateikia reikalaujamą pranešimą arba gauna sutikimą centrinio banko, kuris pirmiausia privalo pateikti pranešimą arba gauti sutikimą, vardu ir pateikia Lietuvos bankui įrodymus, kad pateiktas pranešimas arba gautas sutikimas.

Šioje dalyje terminai „mokėjimo paslaugų teikėjas“, „mokėtojas“ ir „gavėjas“ vartojami taikytinose administracinėse arba ribojančiose priemonėse nustatyta prasme.

29 straipsnis. Pranešimai

1. Išskyrus atvejus, kai Taisyklėse numatyta kitaip, visi pagal Taisykles reikalaujami arba leidžiami pranešimai siunčiami registruotu paštu, faksimiliniu ryšiu ar kitaip raštu arba pranešimu, kurio autentiškumas patvirtintas, per T2S tinklo paslaugų teikėją. Pranešimai, skirti Lietuvos bankui, pateikiami Lietuvos banko Bankininkystės tarnybos direktoriui adresu: Gedimino pr. 6, LT-01103 Vilnius, Lietuva, arba Lietuvos banko BIC adresu: LIABLT2X. T2S SL sąskaitos turėtojui skirti pranešimai siunčiami T2S SL sąskaitos turėtojo kartkartėmis Lietuvos banko nurodomu adresu, fakso numeriu arba BIC adresu.

2. Įrodinėjant, kad pranešimas buvo išsiųstas, pakanka įrodyti, kad pranešimas buvo pristatytas atitinkamu adresu arba kad pranešimo vokas buvo tinkamai adresuotas ir išsiųstas paštu.

3. Visi pranešimai pateikiami lietuvių ir (arba) anglų kalba.

4. T2S SL sąskaitos turėtojai yra susaistyti visų Lietuvos banko formų ir dokumentų, kuriuos T2S SL sąskaitos turėtojai užpildė ir (arba) pasirašė, pateikė pagal 1 ir 2 dalies nuostas, ir kuriuos Lietuvos bankas pagrįstai mano gavęs iš T2S SL sąskaitos turėtojo, jo darbuotojų ar atstovų, įskaitant (bet neapsiribojant) pastoviųjų duomenų rinkimo formas, kaip nurodyta 6 straipsnio 2 dalies a punkte, ir 10 straipsnio 5 dalyje numatytą informaciją.

30 straipsnis. Sutartiniai santykiai su T2S tinklo paslaugų teikėju

1. Kiekvienas T2S SL sąskaitos turėtojas su T2S tinklo paslaugų teikėju gali sudaryti atskirą susitarimą dėl teiktinų paslaugų, susijusių su T2S SL sąskaitos turėtojo naudojimusi T2S SL sąskaita. Teisinius T2S SL sąskaitos turėtojo ir T2S tinklo paslaugų teikėjo santykius išimtinai reglamentuoja jų atskiras susitarimas.

2. T2S tinklo paslaugų teikėjo teiktinos paslaugos nėra Lietuvos banko TARGET2 atžvilgiu teikiamų paslaugų dalis.

3. Lietuvos bankas neatsako už jokius T2S tinklo paslaugų teikėjo (įskaitant jo direktorių, personalo ir subrangovų) veiksmus, klaidas arba neveikimą ar už T2S SL sąskaitos turėtojo pasirinktų trečiųjų asmenų, suteikiančių prieigą prie T2S tinklo paslaugų teikėjo tinklo, veiksmus, klaidas arba neveikimą.

31 straipsnis. Dalinio pakeitimo procedūra

Lietuvos bankas gali bet kuriuo metu vienašališkai iš dalies pakeisti Taisykles, įskaitant jų priedus. Taisyklių, įskaitant jų priedų, daliniai pakeitimai skelbiami Teisės aktų registre. Laikoma, kad sutinkama dėl dalinių pakeitimų, jei T2S SL sąskaitos turėtojas per 14 dienų, kai sužinojo apie dalinius pakeitimus, aiškiai nepareiškia prieštaravimo. Jei T2S SL sąskaitos turėtojas prieštarauja daliniam pakeitimui, Lietuvos bankas turi teisę nedelsdamas nutraukti ir uždaryti šio T2S SL sąskaitos turėtojo T2S SL sąskaitą sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS.

32 straipsnis. Trečiosios šalies teisės

1. T2S SL sąskaitos turėtojas be rašytinio Lietuvos banko sutikimo trečiajai šaliai neperleidžia, neįkeičia ir nepriskiria jokių teisių, prievolių, įsipareigojimų ir reikalavimų, kylančių dėl Taisyklių arba susijusių su jomis.

2. Taisyklės nesukuria jokių teisių arba įsipareigojimų, susijusių su kitais subjektais nei Lietuvos bankas ir TARGET2-LIETUVOS BANKAS T2S SL sąskaitos turėtojas.

33 straipsnis. Taikoma teisė, jurisdikcija ir vykdymo vieta

1. Dvišalius Lietuvos banko ir TARGET2-LIETUVOS BANKAS T2S SL sąskaitos turėtojo santykius reglamentuoja Lietuvos Respublikos teisė.

2. Nepažeidžiant Europos Sąjungos Teisingumo Teismo kompetencijos, visi ginčai, kylantys dėl dalyko, susijusio su 1 dalyje nurodytais santykiais, patenka į išimtinę Lietuvos Respublikos kompetentingų teismų kompetenciją.

3. Teisinių santykių tarp Lietuvos banko ir T2S SL sąskaitos turėtojo buvimo vieta yra Lietuvos Respublika.

34 straipsnis. Atskiriamumas

Jei kuri nors Taisyklių nuostata yra nebegaliojanti arba tokia tampa, tai nekliudo taikyti visas kitas Taisyklių nuostatas.

35 straipsnis. Įsigaliojimas ir privalomumas

1. Taisyklės įsigalioja 2015 m. birželio 22 d.

2. Besikreipiantys subjektai, prašydami atidaryti T2S SL sąskaitą TARGET2-LIETUVOS BANKAS, automatiškai sutinka su Taisyklėmis.

______________________

T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo mokėjimo sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS taisyklių

1 priedas

T2S SPECIALIOSIOS LĖŠŲ SĄSKAITOS PARAMETRAI

(TECHNINĖS SPECIFIKACIJOS)

Kartu su Taisyklėmis, sąveikai su T2S platforma taikomos šios nuostatos:

1. Techniniai infrastruktūros, tinklo ir formato reikalavimai, taikomi TARGET2-LIETUVOS BANKAS dalyviams

1) Kad apsikeistų pranešimais, T2S naudojasi T2S tinklo paslaugos teikėjo paslaugomis. Kiekvienas tiesioginį prisijungimą naudojantis T2S SL sąskaitos turėtojas turi prisijungimą prie bent vieno T2S tinklo paslaugos teikėjo saugaus IP tinklo.

2) Kad galėtų dalyvauti TARGET2-LIETUVOS BANKAS, kiekvienas T2S SL sąskaitos turėtojas privalo atlikti testus, kad įrodytų savo techninius ir operacinius gebėjimus.

3) Likvidumo pervedimo nurodymams T2S SL sąskaitoje pateikti naudojamasi T2S tinklo paslaugos teikėjo paslaugomis. Likvidumo pervedimo nurodymai nukreipiami tiesiogiai T2S IP ir juose turi būti pateikiama ši informacija:

a) likvidumo pervedimų tarp dviejų T2S SL sąskaitų atveju – unikalūs ir siunčiančio, ir gaunančio T2S SL sąskaitos turėtojo 34 simbolių sąskaitų numeriai arba

b) likvidumo pervedimų iš T2S SL sąskaitos į MM sąskaitą atveju – unikalus siunčiančio T2S SL sąskaitos turėtojo 34 simbolių sąskaitos numeris ir gaunančios MM sąskaitos numeris.

4) Apsikeitimui informacija su T2S platforma gali būti naudojami A2A arba U2A režimai. Apsikeitimo pranešimais tarp T2S SL sąskaitos ir T2S platformos saugumas užtikrinamas naudojantis T2S tinklo paslaugos teikėjo pasiūlyta Viešojo rakto infrastruktūros (angl. Public Key Infrastructure, PKI) paslauga. Informacija apie PKI paslaugą yra išdėstyta tokio T2S tinklo paslaugos teikėjo pateiktuose dokumentuose.

5) T2S SL sąskaitos turėtojai laikosi ISO20022 pranešimų struktūros ir laukų užpildymo sąlygų. Visi pranešimai apima Business Application Header (BAH). Pranešimų struktūra, laukų pildymo sąlygos ir BAH yra apibrėžti ISO dokumentuose taikant T2S nustatytus apribojimus, kaip aprašyta T2S VDFS 3.3.3 dalyje Pinigų valdymas (angl. Cash Management, camt).

6) Laukų turinys patikrinamas T2S platformos lygmeniu pagal T2S VDFS reikalavimus.

2. Pranešimų rūšys

1) Priklausomai nuo užsakymo, apdorojamos šios sistemos pranešimų rūšys:

Pranešimo rūšis	Aprašymas
(camt.003)	GetAccount
(camt.004)	ReturnAccount
(camt.005)	GetTransaction
(camt.006)	ReturnTransaction
(camt.009)	GetLimit
(camt.010)	ReturnLimit
(camt.011)	ModifyLimit
(camt.012)	DeleteLimit
(camt.018)	GetBusinessDayInformation
(camt.019)	ReturnBusinessDayInformation
(camt.024)	ModifyStandingOrder
(camt.025)	Receipt
(camt.050)	LiquidityCreditTransfer
(camt.051)	LiquidityDebitTransfer
(camt.052)	BankToCustomerAccountReport
(camt.053)	BankToCustomerStatement
(camt.054)	BankToCustomerDebitCreditNotification
(camt.064)	LimitUtilisationJournalQuery
(camt.065)	LimitUtilisationJournalReport
(camt.066)	IntraBalanceMovementInstruction
(camt.067)	IntraBalanceMovementStatusAdvice
(camt.068)	IntraBalanceMovementConfirmation
(camt.069)	GetStandingOrder
(camt.070)	ReturnStandingOrder
(camt.071)	DeleteStandingOrder
(camt.072)	IntraBalanceMovementModificationRequest
(camt.073)	IntraBalanceMovementModificationRequestStatusAdvice
(camt.074)	IntraBalanceMovementCancellationRequest
(camt.075)	IntraBalanceMovementCancellationRequestStatusAdvice
(camt.078)	IntraBalanceMovementQuery
(camt.079)	IntraBalanceMovementQueryResponse
(camt.080)	IntraBalanceModificationQuery
(camt.081)	IntraBalanceModificationReport
(camt.082)	IntraBalanceCancellationQuery
(camt.083)	IntraBalanceCancellationReport
(camt.084)	IntraBalanceMovementPostingReport
(camt.085)	IntraBalanceMovementPendingReport

3. Tikrinimas dėl dvigubo įrašo

1) Visi likvidumo pervedimo nurodymai patikrinami dėl dvigubo įrašo, siekiant pašalinti tuos likvidumo pervedimo nurodymus, kurie buvo pateikti daugiau negu vieną kartą.

2) Tikrinami šie parametrai:

· nurodymo nuoroda (angl. End to End Id);

· debeto ir kredito sąskaita (SL sąskaita arba MM sąskaita) ir

· nurodyta suma.

3) Jeigu visi 2 punkte aprašyti naujai pateikto likvidumo pervedimo nurodymo laukai sutampa su atitinkamais priimto, bet dar neapmokėto likvidumo pervedimo nurodymo arba per paskutines tris darbo dienas apmokėto likvidumo pervedimo nurodymo laukais, naujai pateiktas likvidumo pervedimo nurodymas atmetamas.

4. Klaidų kodai

Jei likvidumo pervedimo nurodymas atmetamas dėl neatitikties su 3 dalies 2 punkto laukams, T2S SL sąskaitos turėtojas gauna būsenos pranešimą [camt.025], kaip aprašyta T2S VDFS 4.1 dalyje.

5. Atsiskaitymo inicijavimas

1) Skubiems likvidumo pervedimo nurodymams specialios XML žymos nereikalaujama.

2) Iš anksto nustatyti likvidumo pervedimo nurodymai ir periodiniai likvidumo pervedimo nurodymai atsiskaitymo dieną gali būti inicijuojami tam tikru laiku arba įvykus nustatytam įvykiui:

- atsiskaitymui tam tikru laiku naudojama XML žyma „Time(/ExctnTp/Tm/)“;

- atsiskaitymui įvykus tam tikram įvykiui naudojama XML žyma „(EventType/ExctnTp/Evt/)“.

3) Periodinių likvidumo pervedimo nurodymų galiojimo periodas nustatomas šiomis XML žymomis: „FromDate/VldtyPrd/FrDt/“ ir „ToDate/VldtyPrd/ToDt/“.

6. Likvidumo pervedimo nurodymų apmokėjimas

Likvidumo pervedimo nurodymai negali būti recirkuliuoti, statomi į eiles ar jiems taikoma priešpriešinė užskaita.

Skirtingos likvidumo pervedimo nurodymų būsenos aprašytos T2S VDFS 1.6.4 dalyje.

7. U2A ir A2A režimų naudojimas

1) U2A ir A2A režimai gali būti naudojami informacijai gauti ir likvidumui valdyti. Apsikeitimą informacija ir kontrolės priemonių taikymą techniškai užtikrinantys komunikacijų tinklai yra T2S tinklo paslaugų teikėjų tinklai. T2S SL sąskaitos turėtojai gali naudoti šiuos režimus:

a) „programa programai“ režimą (A2A);

taikant A2A, informacija ir pranešimai perduodami tarp T2S platformos ir T2S SL sąskaitos turėtojo vidaus programos. Todėl T2S SL sąskaitos turėtojas turi užtikrinti tinkamos programos apsikeitimui XML pranešimais (užklausomis ir atsakymais) buvimą.

b) „vartotojas programai“ režimas (U2A);

U2A leidžia tiesioginę komunikaciją tarp T2S SL sąskaitos turėtojo ir T2S GVS. Informacija pateikiama naršyklėje, veikiančioje AK sistemoje. U2A prieigai užtikrinti IT infrastruktūra turi palaikyti slapukų ir JavaScript veikimą. Išsamesnė informacija pateikiama T2S vartotojo žinyne.

2) U2A režime pastoviuosius duomenis galima peržiūrėti. Informacija ekrane pateikiama tik anglų kalba.

3) Informacija pateikiama taikant „užklausų“ režimą, t. y. kiekvienas T2S SL sąskaitos turėtojas turi paprašyti informacijos, kad ją gautų.

4) Prieigos prie U2A ir A2A režimo teisės suteikiamos naudojant T2S GVS.

5) „Kilmės neatmetimo“ (angl. Non Repudiation of Origin, NRO) parašas leidžia pranešimo gavėjui įrodyti, kad toks pranešimas pateiktas ir nebuvo pakeistas.

6) Jei T2S SL sąskaitos turėtojas turi techninių problemų ir negali pateikti jokio likvidumo pervedimo nurodymo, jis gali susisiekti su savo centriniu banku, kuris pagal galimybes veiks T2S SL sąskaitos turėtojo vardu.

8. Susiję dokumentai

Išsamesnė informacija ir pavyzdžiai, paaiškinantys Taisykles, pateikiami T2S VDFS ir T2S vartotojo žinyne, kartkartėmis iš dalies pakeičiamame ir skelbiamame ECB interneto svetainėje anglų kalba.

T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo mokėjimo sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS taisyklių

3 priedas

NUOMONĖS DĖL GEBĖJIMŲ IR ŠALIES PAVYZDINĖS SĄLYGOS

Nuomonės dėl TARGET2 T2S SL sąskaitos turėtojo gebėjimų pavyzdinės sąlygos

Lietuvos bankas

Gedimino pr. 6

LT-01103 Vilnius

Lietuva

Dalyvavimas TARGET2-LIETUVOS BANKAS

[vieta]

[data]

Gerb. p.,

mes, [vidaus arba nepriklausomi] teisininkai, atstovaujantys [nurodyti T2S SL sąskaitos turėtojo ar T2S SL sąskaitos turėtojo filialo pavadinimą] interesams, buvome paprašyti pateikti šią nuomonę dėl klausimų, kylančių dėl [jurisdikcija, kurioje T2S SL sąskaitos turėtojas yra įsteigtas, toliau – jurisdikcija] teisės aktų, susijusių su [T2S SL sąskaitos turėtojo pavadinimas] (toliau – T2S SL sąskaitos turėtojas) dalyvavimu TARGET2-LIETUVOS BANKAS (toliau – Sistema).

Ši nuomonė apima tuos [jurisdikcija] teisės aktus, kurie galiojo jos pateikimo momentu. Tam, kad pagrįstume šią nuomonę, nenagrinėjome jokios kitos jurisdikcijos teisės aktų, šiuo atžvilgiu nereiškiame jokių pastabų ir nedarome jokių išvadų. Visi toliau pateikti teiginiai ir išvados pagal [jurisdikcijos] teisės aktus taikomi vienodai tikslumo ir galiojimo požiūriu, nepriklausomai nuo to, ar pateikdamas likvidumo pervedimo nurodymus ir gaudamas likvidumo pervedimus T2S SL sąskaitos turėtojas veikia per savo pagrindinę buveinę, ar per vieną ar daugiau filialų, įsteigtų valstybėje, kurioje taikoma [jurisdikcija], arba kitose valstybėse.

I. IŠNAGRINĖTI DOKUMENTAI

Siekdami pagrįsti šią nuomonę, mes išnagrinėjome:

1) T2S SL sąskaitos turėtojo [nurodyti atitinkamus steigimo dokumentus], galiojančių šios nuomonės pateikimo metu, patvirtintas kopijas;

2) [jei taikoma] išrašą iš [nurodyti atitinkamą įmonių registrą] ir iš [jei taikoma] [kredito įstaigų ar atitinkamą registrą];

3) [tiek, kiek taikoma] licencijos ar kito dokumento, įrodančio T2S SL sąskaitos turėtojo teisę teikti bankines, investicines, lėšų pervedimo ar kitas finansines paslaugas [jurisdikcijoje], kopiją;

4) [jei taikoma] T2S SL sąskaitos turėtojo valdybos ar atitinkamo valdymo organo [įterpti datą] priimto nutarimo, įrodančio T2S SL sąskaitos turėtojo sutikimą laikytis Sistemos dokumentuose numatytų nuostatų (kaip apibrėžta toliau), kopiją; ir

5) [nurodyti visus įgaliojimus ir kitus dokumentus, kuriuose nurodyta ar kurie įrodo, kad asmuo arba asmenys, kurie pasirašo atitinkamus Sistemos dokumentus (kaip apibrėžta toliau) T2S SL sąskaitos turėtojo vardu, turi tam teisę];

ir visus kitus šiai nuomonei pateikti būtinus arba tinkamus dokumentus, susijusius su T2S SL sąskaitos turėtojo įsteigimu, teisėmis ir įgaliojimais (toliau – T2S SL sąskaitos turėtojo dokumentai).

Siekdami pagrįsti šią nuomonę, mes taip pat išnagrinėjome:

1) [įterpti datą] patvirtintas Specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo mokėjimo sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS taisykles (toliau – Taisyklės) ir

2) [...].

Taisyklės ir […] toliau vadinami Sistemos dokumentais, o kartu su T2S SL sąskaitos turėtojo dokumentais – Dokumentais.

II. PRIELAIDOS

Pateikdami šią nuomonę, darome šias prielaidas apie Dokumentus:

1) mums buvo pateikti Sistemos dokumentų originalai arba tikros kopijos;

2) Sistemos dokumentų sąlygos ir juose numatytos teisės ir pareigos yra galiojančios ir teisiškai privalomos pagal Lietuvos Respublikos teisę, kuri yra pasirinkta kaip taikytina, o pasirinkimas Sistemos dokumentams taikyti [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę yra galimas pagal Lietuvos Respublikos teisę;

3) T2S SL sąskaitos turėtojo dokumentai yra galiojantys ir teisėti, yra tinkamai patvirtinti, priimti ar sudaryti ir, kai būtina, pateikti atitinkamų šalių; ir

4) T2S SL sąskaitos turėtojo dokumentai yra teisiškai privalomi šalims, kurioms jie skirti, o jų sąlygos nėra pažeistos.

III. NUOMONĖ DĖL T2S SL SĄSKAITOS TURĖTOJO

A. T2S SL sąskaitos turėtojas yra juridinis asmuo, tinkamai įsteigtas ir įregistruotas arba kitaip tinkamai įkurtas pagal [jurisdikcijos] teisę.

B. T2S SL sąskaitos turėtojas turi visus reikalingus juridinio asmens įgaliojimus įgyvendinti ir vykdyti teises ir pareigas, numatytas Sistemos dokumentuose, kurių šalimi jis yra.

C. T2S SL sąskaitos turėtojo teisių ir pareigų priėmimas ar įgyvendinimas ir vykdymas pagal Sistemos dokumentus, kurių šalimi jis yra, jokiu būdu nepažeis jokių [jurisdikcijos] teisės aktų nuostatų, taikomų T2S SL sąskaitos turėtojui ar T2S SL sąskaitos turėtojo dokumentams.

D. T2S SL sąskaitos turėtojui nereikia jokių papildomų įgaliojimų, leidimų, sutikimų, dokumentų pateikimų, registravimų, notaro ar kitų patvirtinimų iš [pagal jurisdikciją] kompetentingų teismo ar valdžios, teisinių ar valstybės institucijų dėl Sistemos dokumentų priėmimo, galiojimo arba vykdymo arba teisių ir pareigų pagal juos įgyvendinimui.

E. T2S SL sąskaitos turėtojas ėmėsi visų būtinų veiksmų ir kitų priemonių, reikalingų pagal [jurisdikcijos] teisę, kad jo pareigos pagal Sistemos dokumentus būtų teisėtos, galiojančios ir saistančios.

Ši nuomonė sudaryta joje nurodytą dieną ir skirta tik Lietuvos bankui ir [SL sąskaitos turėtojui]. Jokie kiti asmenys negali remtis šia nuomone, o jos turinys negali būti atskleistas be mūsų išankstinio rašytinio sutikimo jokiems kitiems asmenims, išskyrus numatytus jos gavėjus ir jų interesams atstovaujančius teisininkus, taip pat Europos Centrinį Banką ir Europos centrinių bankų sistemos nacionalinius centrinius bankus [ir [jurisdikcijos] nacionalinį centrinį banką/atitinkamas valdymo institucijas].

Pagarbiai

[parašas]

Nuomonės dėl šalies pavyzdinės sąlygos ne EEE TARGET2 T2S SL sąskaitos turėtojams

Lietuvos bankas

Gedimino pr. 6

LT-01103 Vilnius

Lietuva

[data]

Gerb. p,

mes, [nepriklausomi] teisininkai, atstovaujantys [nurodyti T2S SL sąskaitos turėtojo ar T2S SL sąskaitos turėtojo filialo pavadinimą] (toliau – T2S SL sąskaitos turėtojas) interesams dėl klausimų, kylančių iš [SL sąskaitos turėtojo įsteigimo vietos jurisdikcijos (toliau – jurisdikcija)] teisės, buvome paprašyti pateikti šią nuomonę pagal [jurisdikcijos] teisės aktus dėl T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimo sistemoje, kuri yra TARGET2 sudedamoji dalis (toliau – Sistema). Nuorodos į [jurisdikcijos] teisę apima visus taikytinus [jurisdikcijos] teisės aktus. Mes pareiškiame šią nuomonę pagal [jurisdikcijos] teisę, ypač atsižvelgdami į T2S SL sąskaitos turėtoją, įsteigtą ne Lietuvos Respublikoje dėl teisių ir pareigų, kylančių iš dalyvavimo Sistemoje, kaip numatyta toliau apibrėžtuose Sistemos dokumentuose.

Ši nuomonė apima tuos [jurisdikcijos] teisės aktus, kurie galiojo jos pateikimo momentu. Tam, kad pagrįstume šią nuomonę, nenagrinėjome jokios kitos jurisdikcijos teisės aktų, šiuo atžvilgiu nereiškiame jokių pastabų ir nedarome jokių išvadų. Mes darėme prielaidą, kad jokios kitos jurisdikcijos teisės aktuose nėra nieko, kas darytų įtaką šiai nuomonei.

1. IŠNAGRINĖTI DOKUMENTAI

Siekdami pagrįsti šią nuomonę, mes išnagrinėjome toliau išvardytus ir kitus dokumentus, kuriuos laikėme reikalingais ar tinkamais:

1) [įterpti datą] patvirtintas Specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo mokėjimo sistemoje TARGET2-LIETUVOS BANKAS taisykles (toliau – Taisyklės) ir

2) bet kokius kitus dokumentus, taikomus Sistemai ir (arba) T2S SL sąskaitos turėtojo ir kito dalyvio santykiams Sistemoje, bei Sistemos dalyvių ir Lietuvos banko santykiams.

Taisyklės ir […] toliau vadinami Sistemos dokumentais.

2. PRIELAIDOS

Pateikdami šią nuomonę, darome šias prielaidas apie Sistemos dokumentus:

1) Sistemos dokumentai yra galiojantys ir teisėti, yra tinkamai patvirtinti, priimti ar sudaryti ir, kai būtina, pateikti atitinkamų šalių;

2) Sistemos dokumentų sąlygos ir juose numatytos teisės ir pareigos yra galiojančios ir teisiškai privalomos pagal Lietuvos Respublikos teisę, kuri yra pasirinkta kaip taikytina, o pasirinkimas Sistemos dokumentams taikyti Lietuvos Respublikos teisę yra galimas pagal Lietuvos Respublikos teisę;

3) dokumentai, mums pateikti kaip kopijos ar pavyzdžiai, atitinka originalus.

3. NUOMONĖ

Remdamiesi tuo, kas išdėstyta pirmiau, ir kiekvienu atveju atsižvelgdami į tai, kas numatyta toliau, darome išvadą, kad:

3.1 Konkrečios šalies teisiniai aspektai [kiek taikytina]

Šie [jurisdikcijos] teisės aktų požymiai atitinka T2S SL sąskaitos turėtojo pareigas, kylančias iš Sistemos dokumentų, ir jokiu būdu jų nepanaikina: [konkrečios šalies teisinių aspektų sąrašas].

3.2 Bendrieji nemokumo klausimai

3.2.a. Nemokumo bylų rūšys

Nemokumo bylų rūšys (įskaitant sureguliavimo ar sanavimo bylas), kurios šioje nuomonėje apima visas bylas dėl T2S SL sąskaitos turėtojo turto arba bet kurio T2S SL sąskaitos turėtojo filialo, veikiančio pagal [jurisdikciją], kurios gali būti iškeltos T2S SL sąskaitos turėtojui pagal [jurisdikciją], yra tik šios: [išvardinti bylas originalo kalba ir anglų kalba] (visos kartu toliau vadinamos nemokumo bylomis).

Be nemokumo bylų, T2S SL sąskaitos turėtojui, bet kokiam jo turtui ar filialui, veikiančiam pagal [jurisdikciją], gali būti keliamos pagal [jurisdikciją] [išvardyti visas taikytinas moratoriumo, administravimo ar kitas bylas, dėl kurių mokėjimo nurodymai T2S SL sąskaitos turėtojui ir (arba) T2S SL sąskaitos turėtojo mokėjimo nurodymai gali būti sustabdyti ar apriboti, arba panašias bylas originalo kalba ir anglų kalba] (visos kartu toliau vadinamos bylomis).

3.2.b. Nemokumo susitarimai

[Jurisdikcija] arba tam tikri valstybiniai dariniai [jurisdikcijoje], kaip nurodyta, yra šių nemokumo susitarimų šalis(-ys): [nurodyti, jei taikoma, tuos, kurie turi arba gali turėti įtakos šiai nuomonei].

3.3 Sistemos dokumentų vykdymas

Atsižvelgiant į tai, kas toliau išdėstyta, visos Sistemos dokumentų nuostatos bus įpareigojančios ir vykdytinos pagal jų sąlygas pagal [jurisdikcijos] teisės aktus, ypač jei T2S SL sąskaitos turėtojui iškeliamos nemokumo bylos ar kitos bylos.

Taigi mes manome, kad:

3.3.a. Likvidumo pervedimo nurodymų apdorojimas

Taisyklių [skyrių sąrašo] nuostatos dėl likvidumo pervedimo nurodymų apdorojimo yra galiojančios ir vykdytinos. Ypač, visi likvidumo pervedimo nurodymai, apdoroti vadovaujantis šiais skyriais, bus galiojantys, įpareigojantys ir vykdytini pagal [jurisdikcijos] teisės aktus. Taisyklių nuostata, apibrėžianti tikslų momentą, nuo kurio likvidumo pervedimo nurodymai tampa vykdytini ir neatšaukiami ([nurodyti Taisyklių skyrių]), yra galiojanti, įpareigojanti ir vykdytina pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.3.b. Lietuvos banko įgaliojimas atlikti savo funkcijas

Nemokumo ar kitos bylos iškėlimas T2S SL sąskaitos turėtojui neturės įtakos iš Sistemos dokumentų kylantiems Lietuvos banko įgaliojimams ir teisėms. [Nurodyti [kiek taikytina], kad: ta pati nuomonė taip pat taikoma bet kurio kito subjekto, kuris T2S SL sąskaitos turėtojams tiesiogiai teikia paslaugas, būtinai reikalingas dalyvavimui Sistemoje (pvz., tinklo paslaugų teikėjai), atžvilgiu.]

3.3.c. Teisių gynimo priemonės įsipareigojimų nevykdymo atveju

[Kai taikytina T2S SL sąskaitos turėtojui, Taisyklių [skyrių sąrašo] nuostatos dėl reikalavimų, kurių terminas dar nesuėjo, įvykdymo prieš terminą, reikalavimų įskaitymo dėl T2S SL sąskaitos turėtojo lėšų naudojimo, įkeitimo realizavimo, dalyvavimo sustabdymo ir nutraukimo, reikalavimų dėl delspinigių už įsipareigojimų nevykdymą ir sutarčių bei sandorių nutraukimo ([įterpti kitas susijusias Taisyklių arba Sistemos dokumentų nuostatas)] yra galiojančios ir vykdytinos pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.]

3.3.d. Sustabdymas ir nutraukimas

Kai taikytina T2S SL sąskaitos turėtojui, Taisyklių [skyrių sąrašo] nuostatos (dėl T2S SL sąskaitos turėtojo dalyvavimo Sistemoje sustabdymo ir nutraukimo pradėjus nemokumo ar kitą bylą arba dėl įsipareigojimų nevykdymo, kaip apibrėžta Sistemos dokumentuose, arba jeigu T2S SL sąskaitos turėtojas kelia bet kokią sisteminę riziką arba turi rimtų veikimo problemų) yra galiojančios ir vykdytinos pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.3.e. Teisių ir pareigų perleidimas

SL sąskaitos turėtojo teisės ir pareigos negali būti perleistos, pakeistos ar kitaip T2S SL sąskaitos turėtojo perduotos trečiosioms šalims be išankstinio rašytinio Lietuvos banko sutikimo.

3.3.f. Taikytinos teisės ir jurisdikcijos pasirinkimas

[Taisyklių] [skyrių sąrašo] nuostatos, ypač dėl taikytinos teisės, ginčų sprendimo, teismingumo, ir teismo proceso dokumentų įteikimo, yra galiojančios ir vykdytinos pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.4 Pirmumo teisės negaliojimas

Mes manome, kad nei vienas iš Sistemos dokumentų kylantis įsipareigojimas, jo vykdymas ar laikymasis iki bet kokios nemokumo ar kitos bylos T2S SL sąskaitos turėtojo atžvilgiu pradžios jokioje tokioje byloje negali būti atmestas kaip pirmumo teisė, nuginčijamas sandoris arba kitaip pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

Ypač ir neapribojant to, kas anksčiau pasakyta, mes pareiškiame šią nuomonę dėl bet kurio dalyvio į Sistemą pateiktų pervedimo nurodymų. Ypač mes manome, kad [Taisyklių] [skyrių sąrašo] nuostatos, reglamentuojančios pervedimo nurodymų vykdymą ir neatšaukiamumą, bus galiojančios ir vykdytinos ir kad nei vieno dalyvio pateiktas ir apdorotas pagal Taisyklių [skyrių sąrašo] pervedimo nurodymas jokioje nemokumo ar kitoje byloje negali būti atmestas kaip pirmumo teisė, nuginčijamas sandoris arba kitaip pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.5 Turto areštas

Jeigu T2S SL sąskaitos turėtojo kreditorius reikalauja turto arešto akto (įskaitant bet kokį aktą dėl arešto, konfiskavimo ar kitokios viešosios arba privatinės teisės procedūros, skirtos apsaugoti visuomenės interesą ar T2S SL sąskaitos turėtojo kreditorių teises) – toliau vadinama „areštu“ – pagal [jurisdikcijos] teisės aktus iš [jurisdikcijoje] kompetentingos teismo arba valdžios, teisminės ar valstybinės valdžios institucijos, mes manome, kad [įterpti analizę ir vertinimą].

3.6 Įkaitas [jei taikoma]

3.6.a. Teisių arba turto perleidimas dėl užtikrinimo, įkeitimo ir (arba) atpirkimo sandorių

Perleidimai dėl užtikrinimo bus galiojantys ir vykdytini pagal [jurisdikcijos] teisės aktus. Konkrečiai, įkeitimo arba atpirkimo sandorių sudarymas ir vykdymas pagal [įterpti nuorodą į atitinkamą susitarimą su CB] bus galiojantys ir vykdytini pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.6.b. Teisių perėmėjų, įkaito turėtojų ar pirkėjų atpirkimo sandoriuose interesų pirmenybė prieš kitų pareiškėjų interesus

Nemokumo arba kitos T2S SL sąskaitos turėtojui iškeltos bylos atveju, reikalavimų tenkinimas iš T2S SL sąskaitos turėtojo teisių ar turto, perleistų dėl užtikrinimo arba įkeistų Lietuvos bankui ar kitiems Sistemos dalyviams, turės pirmenybę prieš visų kitų T2S SL sąskaitos turėtojo kreditorių reikalavimus, ir jiems nebus taikomi kreditorių, turinčių pirmumo teisę, reikalavimai.

3.6.c. Vykdymo teisių užtikrinimas

Net nemokumo arba kitos bylos, pradėtos T2S SL sąskaitos turėtojui, atveju, kiti Sistemos dalyviai ir Lietuvos bankas, kaip [teisių perėmėjai, įkaito turėtojai arba pirkėjai atpirkimo sandoriuose, kai taikoma] vis tiek galės pasinaudoti išieškojimo nukreipimu ir tokio T2S SL sąskaitos turėtojo teisių arba turto priėmimu, veikdami per Lietuvos banką pagal Taisykles.

3.6.d. Formos ir registravimo reikalavimai

Nėra jokių T2S SL sąskaitos turėtojo teisių arba turto perleidimo dėl užtikrinimo arba įkeitimo ar atpirkimo sandorių sudarymo ir vykdymo formos reikalavimų, ir nebūtina, kad [perleidimas dėl užtikrinimo, įkeitimo ar atpirkimo sandorio, kai taikoma, ar tokio perleidimo, įkeitimo ar atpirkimo sandorio bet kokia informacija] būtų registruoti ar pateikti kompetentingai [jurisdikcijos] teismo ar valdžios, teisminei ar valstybinės valdžios institucijai.

3.7 Filialai [kiek taikytina]

3.7.a. Nuomonė, taikoma veiksmams, atliekamiems per filialus

Visi pirmiau pateikti teiginiai ir išvados dėl T2S SL sąskaitos turėtojo pagal [jurisdikcijos] teisę taikomi vienodai galiojimo ir tikslumo požiūriu, kai T2S SL sąskaitos turėtojas veikia per vieną ar keletą filialų, esančių už [jurisdikcijos] ribų.

3.7.b. Atitiktis teisės aktams

Nei teisių ir pareigų pagal Sistemos dokumentus įgyvendinimas ir vykdymas, nei T2S SL sąskaitos turėtojo filialo mokėjimo nurodymų pateikimas, perdavimas ar gavimas jokiu atžvilgiu nepažeis [jurisdikcijos] teisės aktų.

3.7.c. Reikalingi įgaliojimai

Nei įgyvendinant ir vykdant teises ir pareigas pagal Sistemos dokumentus, nei T2S SL sąskaitos turėtojo filialui pateikiant, perduodant ar gaunant mokėjimo nurodymus, nereikės jokių papildomų įgaliojimų, leidimų, sutikimų, dokumentų pateikimų, registravimų, notaro ar kitų patvirtinimų iš [jurisdikcijos] kompetentingų teismo, valdžios, teisminių ar valstybinės valdžios institucijų.

Pagarbiai

[parašas]

[1] 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 176, 2013 6 27, p. 1).

[2] 1998 m. gegužės 19 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 98/26/EB dėl atsiskaitymų baigtinumo mokėjimų ir vertybinių popierių atsiskaitymų sistemose (OL L 166, 1998 6 11, p. 45).

[3] CET atsižvelgiama į perėjimą prie Vidurio Europos vasaros laiko.

[4] CET atsižvelgiama į perėjimą prie Vidurio Europos vasaros laiko.

[5] http://www.ecb.int/paym/coll/coll/ssslinks/html/index.en.html.

BTP tvarkaraštis		T2S tvarkaraštis (taikomas T2S SL sąskaitai)
Laikas	Aprašymas	Laikas	Aprašymas
18.45–19.00¹	Dienos pradžios procedūra (GL bylų siuntimas netrukus po 18.45)	18.45–20.00	Dienos pradžia: - Veiklos datos pakeitimas - Paskutinis CMS duomenų kanalų priėmimo terminas (19.00) - Pasiruošimas nakties atsiskaitymams
19.00–19.30¹	Nakties atsiskaitymai: likvidumo teikimas iš SF į HAM ir MM; iš HAM ir PHA į MM ir iš MM į T2S SL sąskaitą.	20.00–03.00	Nakties atsiskaitymai: - Pirmasis nakties atsiskaitymų ciklas - Paskutinis nakties atsiskaitymų ciklas (Epizodas X apima dalinį atsiskaitymą už neapmokėtus mokėjimo nurodymus, už kuriuos galimi daliniai atsiskaitymai ir už kuriuos nepavyko atsiskaityti dėl vertybinių popierių trūkumo; Epizodas Y apima atsiskaitymą su daugeliu likvidumo teikėjų ciklo pabaigoje)
19.30¹–22.00	Nakties atsiskaitymai (NTS1): - Procedūros pradžios pranešimas; - Lėšų atidėjimas, remiantis periodiniais nurodymais nakties procedūroms (išorinės sistemos 6-oji atsiskaitymo procedūra ir T2S)	20.00–03.00
22.00–01.00	Techninės priežiūros laikotarpis²	03.00–05.00	Techninės priežiūros laikotarpis³
01:00–7:00	Nakties procedūra (išorinės sistemos 6-oji atsiskaitymo procedūra ir T2S)	05.00–18.00	Dienos prekyba / Realaus laiko atsiskaitymai⁴: - Pasiruošimas realaus laiko atsiskaitymams⁴ - Dalinių atsiskaitymų laikotarpiai 14.00 ir 15.45⁵(po 15 minučių) - 16.00: Vienalaikio vertybinių popierių ir lėšų pervedimo sustabdymas - 16.30: Automatinis automatinio įkeitimo grąžinimas, po kurio gali sekti pinigų nurašymas - 17.40: Dvišalio susitarimo iždo valdymo operacijų (DSIVO) ir centrinio banko operacijų (CBO) sustabdymas - 17.45: Įeinančių likvidumo pervedimų sustabdymas Automatinis pinigų nurašymas po 17.45 - 18.00: FOP sustabdymas
06.45–07.00	Pasirengimo dienos operacijoms laikotarpis
07.00–18.00	Dienos prekybos etapas: - 17.00: Klientų mokėjimų sustabdymas - 17.45: Likvidumo pervedimų į T2S SL sąskaitą sustabdymas - 18.00: Tarpbankinių mokėjimų ir įeinančių likvidumo pervedimų iš T2S SL sąskaitos sustabdymas
18.00–18.45	- 18.15¹: Naudojimosi nuolatinėmis galimybėmis sustabdymas Centriniams bankams prieinami duomenys apskaitos sistemoms atnaujinti, netrukus po 18.30 18.40¹: Naudojimosi ribine skolinimosi galimybe sustabdymas (tik NCB) Dienos pabaigos procedūra	18.00–18.45	- T2S atsiskaitymų procedūros pabaiga - Perdirbimas ir išvalymas - Dienos pabaigos ataskaitos ir pareiškimai

Apmokestinama paslauga	Kaina	Paaiškinimas
Atsiskaitymo paslaugos
Likvidumo pervedimo iš T2S SL sąskaitos į T2S SL sąskaitą nurodymai	9 euro centai	Už pervedimą
Vidinis judėjimas sąskaitoje (t. y. likvidumo blokavimas, atblokavimas, rezervavimas ir t. t.)	6 euro centai	Už operaciją
Informacinės paslaugos
A2A ataskaitos	0,4 euro cento	Už struktūrizuotą informacijos vienetą bet kokioje A2A sukurtoje ataskaitoje
A2A užklausos	0,7 euro cento	Už užklaustą struktūrizuotą informacijos vienetą bet kokioje A2A sukurtoje užklausoje
U2A užklausos	10 euro centų	Už įvykdytą paieškos funkciją
U2A atsisiųstos užklausos	0,7 euro cento	Už užklaustą struktūrizuotą informacijos vienetą bet kokioje U2A sukurtoje ir atsisiųstoje užklausoje
Į bylą sugrupuoti pranešimai	0,4 euro cento	Už pranešimą byloje
Perdavimai	1,2 euro cento	Už perdavimą