herbas-L_spalvotas

LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL REIKALAVIMŲ VADOVAMS IR DALYVIAMS PAGAL LIETUVOS RESPUBLIKOS SU NEKILNOJAMUOJU TURTU SUSIJUSIO KREDITO ĮSTATYMĄ ĮGYVENDINIMO TVARKOS APRAŠO PATVIRTINIMO

2016 m. gruodžio 13 d. Nr. 03-184

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 31 straipsnio 13 dalimi ir 37 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Patvirtinti Reikalavimų vadovams ir dalyviams pagal Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymą įgyvendinimo tvarkos aprašą (pridedama).

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2017 m. liepos 1 d.

Valdybos pirmininkas Vitas Vasiliauskas

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos 2016 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-184

REIKALAVIMŲ VADOVAMS IR DALYVIAMS PAGAL LIETUVOS RESPUBLIKOS SU NEKILNOJAMUOJU TURTU SUSIJUSIO KREDITO ĮSTATYMĄ ĮGYVENDINIMO TVARKOS APRAŠAS

I SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Reikalavimų vadovams ir dalyviams pagal Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymą įgyvendinimo tvarkos apraše (toliau – Tvarkos aprašas) pagal Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymą (toliau – Įstatymas) nustatyta pranešimo ir informacijos pateikimo apie numatomą asmens rinkimą arba skyrimą kredito davėjo, kredito tarpininko, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus vadovu, apie kredito davėjo arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus įstatinio kapitalo arba balsavimo teisių dalies įsigijimo sandorį teikimo Lietuvos bankui, darbuotojams keliamų žinių ir gebėjimų reikalavimų įgyvendinimo, Lietuvos banko pritarimo kandidatūroms arba sandoriams tvarka ir sąlygos.

2. Tvarkos aprašas taikomas asmenims, renkamiems arba skiriamiems pagal Įstatymą veikiančių kredito davėjų, kredito tarpininkų, tarpusavio skolinimo platformos operatorių vadovams ir darbuotojams, taip pat pagal Įstatymą veikiančių kredito davėjų ir tarpusavio skolinimo platformos operatorių dalyviams.

3. Tvarkos aprašas parengtas įgyvendinant Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/17/ES dėl vartojimo kredito sutarčių dėl gyvenamosios paskirties nekilnojamojo turto, kuria iš dalies keičiamos direktyvos 2008/48/EB ir 2013/36/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 1093/2010 (OL 2014 L 60, p. 34) III priedo nuostatas.

4. Tvarkos apraše nustatyti reikalavimai netaikomi kredito davėjų, turinčių Lietuvos banko arba kitos valstybės narės priežiūros institucijos išduotą kredito įstaigos veiklos licenciją, vadovams ir dalyviams.

5. Tvarkos apraše vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Įstatyme.

6. Pagal Tvarkos aprašą Lietuvos bankui teikiamiems dokumentams ir Lietuvos banko atliekamiems veiksmams taikomi Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimai.

II SKYRIUS

PRANEŠIMAS LIETUVOS BANKUI APIE VADOVO PASKYRIMĄ

7. Kredito davėjas ir tarpusavio skolinimo platformos operatorius privalo iš anksto Lietuvos bankui pranešti apie visus būsimus vadovų rinkimus, skyrimus ir pasikeitimus. Nauji išrinktieji arba paskirtieji vadovai gali pradėti eiti pareigas tik tada, kai Lietuvos bankas pritaria jų kandidatūroms.

8. Kredito davėjas, kredito tarpininkas ir tarpusavio skolinimo platformos operatorius, prieš rinkdamas arba skirdamas asmenį vadovu, privalo įvertinti, ar jis atitinka Įstatymo 31 straipsnio 1 ir 3 dalyse nustatytus reikalavimus.

9. Norint gauti Lietuvos banko pritarimą vadovo kandidatūrai, Lietuvos bankui turi būti teikiami šie dokumentai ir informacija:

9.1. pranešimas apie naujo vadovo rinkimą, skyrimą, vadovo pasikeitimą arba esančio vadovo pakartotinį skyrimą;

9.2. asmens, pretenduojančio tapti kredito davėjo, kredito tarpininko arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus vadovu, anketa, užpildyta pagal Tvarkos aprašo 1 priede nustatytą formą;

9.3. dokumentai, patvirtinantys, kad kredito davėjo, kredito tarpininko arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus vadovai atitinka Įstatymo 31 straipsnio 1 ir 3 dalyse nurodytus reikalavimus;

9.4. asmens tapatybę liudijantis dokumentas;

9.5. pridedamų dokumentų sąrašas.

10. Lietuvos bankui pateiktų pranešimų nagrinėjimo ir sprendimo priėmimo terminai nustatyti Įstatymo 31 straipsnio 5 dalyje.

III SKYRIUS

PRANEŠIMAS APIE KREDITO DAVĖJO IR TARPUSAVIO SKOLINIMO PLATFORMOS OPERATORIAUS BALSAVIMO TEISIŲ ARBA ĮSTATINIO KAPITALO DALIES ĮSIGIJIMO SANDORĮ

11. Fizinis arba juridinis asmuo, arba kartu veikiantys asmenys (toliau – Įsigyjantis asmuo), nusprendę tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti kredito davėjo, kredito tarpininko arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalį, kuri yra lygi 20 procentų arba juos viršija, arba padidinti turimą dalį iki pirmiau nurodyto dydžio, arba jeigu tiesiogiai ar netiesiogiai įsigijęs balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalį Įsigyjantis asmuo galės daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme, kredito davėjo arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus veiklai, turi gauti Lietuvos banko pritarimą numatomam įsigijimo sandoriui (toliau – Įsigijimo sandoris).

12. Įsigyjantis asmuo, siekdamas gauti Lietuvos banko pritarimą Įsigijimo sandoriui, privalo Lietuvos bankui pateikti šiuos dokumentus ir informaciją:

12.1. pranešimą apie planuojamą Įsigijimo sandorį, kuriame nurodytos turimos ir planuojamos įsigyti kredito davėjo arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus balsavimo teisės arba įstatinio kapitalo dalių dydis;

12.2. Dalyvio anketą, užpildytą pagal Tvarkos aprašo 2 priede nustatytą formą;

12.3. Lietuvos Respublikos arba kitos valstybės kompetentingos institucijos (tais atvejais, kai asmuo yra kitos valstybės pilietis arba jo nuolatinė gyvenamoji vieta ar buveinė yra ne Lietuvos Respublikoje) parengtą dokumentą, patvirtinantį, kad Įsigyjantis asmuo atitinka Įstatymo 31 straipsnio 1 dalyje nurodytus reikalavimus;

12.4. asmens tapatybę patvirtinantį dokumentą arba informaciją apie viešąjį registrą, kuriame kaupiami juridinio asmens duomenys.

13. Šio skyriaus nuostatos mutatis mutandis taikomos fiziniam ar juridiniam asmeniui, kuriam priklausančių balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalis yra lygi 20 procentų arba juos viršija arba kuris gali daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme.

IV SKYRIUS

DARBUOTOJŲ ŽINIŲ IR GEBĖJIMŲ REIKALAVIMAI

14. Kredito davėjas, kredito tarpininkas arba tarpusavio skolinimo platformos operatorius, prieš skirdami asmenį darbuotoju, privalo įvertinti, ar jis atitinka Įstatymo 32 straipsnyje nustatytus žinių ir gebėjimų reikalavimus.

15. Kredito davėjo, kredito tarpininko darbuotojai, siūlantys ir sudarantys kredito sutartį, turi turėti aukštąjį išsilavinimą arba ne mažesnę kaip vienų metų darbo patirtį, susijusią su finansinių produktų kūrimu arba platinimu, turėti tinkamų žinių apie kredito produktus ir papildomas paslaugas, kurios siūlomos su šiais kredito produktais, apie nekilnojamojo turto įsigijimo procesą, nekilnojamojo turto rinką, nekilnojamojo turto registravimo procedūrą ir nuolat šias žinias atnaujinti, taip pat išmanyti teisės aktus, reglamentuojančius vartotojų teisių apsaugą, kredito gavėjų kreditingumo vertinimo procesą arba turėti patirties kredito gavėjų kreditingumo vertinimo srityje.

V SKYRIUS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

16. Kredito davėjas, tarpusavio skolinimo platformos operatorius ir kredito tarpininkas privalo ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo dienos, kai vadovas nustojo eiti savo pareigas, apie tai pranešti Lietuvos bankui ir nurodyti nustojusio eiti pareigas vadovo vardą ir pavardę, pareigas ir datą, kada nustojo eiti kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus arba kredito tarpininko vadovo pareigas.

17. Pasikeitus pagal Tvarkos aprašą Lietuvos bankui pateiktiems duomenims apie asmenis, išrinktus arba paskirtus kredito davėjo, kredito tarpininko arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus vadovais, per 5 darbo dienas nuo jų pasikeitimo arba sužinojimo apie pasikeitimą dienos Lietuvos bankui pateikiami atnaujinti duomenys.

_____________________

Reikalavimų vadovams ir dalyviams pagal Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymą įgyvendinimo tvarkos aprašo

1 priedas

ASMENS, PRETENDUOJANČIO TAPTI KREDITO DAVĖJO, KREDITO TARPININKO ARBA TARPUSAVIO SKOLINIMO PLATFORMOS OPERATORIAUS VADOVU, ANKETA

|_|_|_|_|-|_|_|-|_|_|

(data)

I. Kredito davėjų, tarpusavio skolinimo platformos operatorių ir kredito tarpininkų vadovų anketos (toliau – anketa) 1 punktas pildomas didžiosiomis raidėmis, tarp žodžių paliekama po vieną laisvą langelį.

II. Anketos punktuose, kur atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, „X“ ženklu pažymimas tinkantis langelis. Jeigu atsakymas yra „taip“, paliktose laisvose vietose arba lentelėse pateikiama prašoma informacija ir paaiškinimai. Jeigu atsakymas yra „ne“, paliktos laisvos vietos arba lentelės nepildomos.

III. Anketos punktuose, kuriuose reikia nurodyti datas, įrašomi metai ir mėnuo, pavyzdžiui, 1990-10–1991-03. Jeigu reikia, gali būti nurodoma tikslesnė data, papildomai nurodant dieną arba dienas, pvz., 1998-10-12–17 arba 1998-10-25–11-03 ir pan.

IV. Jeigu pildant anketą neužtenka vietos visai norimai informacijai pateikti, gali būti pildomas anketos priedas.

1. Vardas _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

2. Pavardė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

3. Buvusi pavardė (jei keitėsi) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

4. Asmens kodas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

5. Gimimo data |_|_|_|_|-|_|_|-|_|_|

6. Gimimo vieta:

6.1. valstybė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

6.2. savivaldybė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

6.3. miestas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

7. Pilietybė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

8. |_| Paso arba |_| asmens tapatybės kortelės (pažymėti vieną):

8.1. numeris |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

8.2. išdavimo data |_|_|_|_|-|_|_|-|_|_|

8.3. galiojimo data iki |_|_|_|_|-|_|_|-|_|_|

8.4. išdavusi institucija |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

8.5. valstybė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9. Gyvenamoji vieta:

9.1. valstybė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_

9.2. savivaldybė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9.3. miestas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9.4. gatvė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9.5. namo numeris |_|_|_|_|_|_|

9.6. buto numeris |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9.7. pašto kodas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

10. Adresas korespondencijai (jei skiriasi nuo gyvenamosios vietos adreso):

10.1. valstybė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

10.2. savivaldybė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

10.3. miestas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

10.4. gatvė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

10.5. namo numeris |_|_|_|_|_|_|

10.6. buto numeris |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

10.7. pašto kodas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

11. Telefonas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

12. Mobilusis telefonas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

13. Elektroninis paštas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

14. Kredito davėjo, kredito tarpininko arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, kuriame ketinama eiti vadovo pareigas, pavadinimas

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

15. Pretenduojamos eiti pareigos

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

16. Išsilavinimas („X“ ženklu pažymimas atitinkamas šios anketos 16.1–16.5 papunktis, kuriame nurodytas įgytas išsilavinimas):

16.1. aukštasis □ 16.2. nebaigtas aukštasis □ 16.3. specialusis vidurinis □

16.4. vidurinis □ 16.5. kita □

Pastaba. Pažymėjus 16.5 punktą, prašome paaiškinti:

................................................................................................................................................................

Mokymosi įstaiga	Sritis ir kvalifikacinis laipsnis	Mokymosi laikotarpis (pradžia–pabaiga)

17. Einamosios pareigos anketos pildymo dieną:

Eil. nr.	Įmonės, įstaigos arba organizacijos pavadinimas	Pareigos	Data, nuo kada pradėtos eiti pareigos
1.
2.
3.
4.
5.
...

18. Darbo veikla per paskutiniuosius 5 metus (nurodoma atvirkštine chronologine tvarka, išskyrus anketos 17 punkte nurodytą informaciją):

Eil. nr.	Įmonės, įstaigos arba organizacijos pavadinimas	Pareigos	Pareigų ėjimo pradžios ir pabaigos datos (mėnesių tikslumu)	Priežastys, dėl kurių nustojote eiti pareigas
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
...

19. Nurodykite, kokių specifinių žinių iš nurodytų Įstatymo 31 straipsnio 3 dalyje, įgijote eidamas šios anketos 17 ir (arba) 18 punktuose nurodytas pareigas:

................................................................................................................................................................

20. Ar esate pripažintas kaltu padaręs nusikalstamą veiką, susijusią su pinigų plovimu ar teroristų finansavimu, sunkų, labai sunkų nusikaltimą arba nusikaltimą ar baudžiamąjį nusižengimą nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, ekonomikai ir verslo tvarkai, finansų sistemai ar juos atitinkančias nusikalstamas veikas pagal kitų valstybių baudžiamuosius įstatymus, jeigu teistumas už pirmiau nurodytus nusikaltimus nėra išnykęs ar panaikintas arba nepraėjo 5 metai nuo teismo nuosprendžio, kuriuo jūs esate pripažintas kaltu dėl šiame punkte nurodytų baudžiamųjų nusižengimų, įsiteisėjimo:

Taip □ Ne □

................................................................................................................................................................

21. Ar jums už įstatymo ar kito teisės akto, reglamentuojančio finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimų pažeidimą pritaikyta administracinė nuobauda arba kita įstatymuose nustatyta poveikio priemonė, jeigu nuo administracinės nuobaudos arba kitos įstatymuose nustatytos poveikio priemonės pritaikymo nepraėjo vieni metai:

Taip □ Ne □

................................................................................................................................................................

...............................................................................................................................................................

22. Ar tiesiogiai ar netiesiogiai valdote arba valdėte kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba dalį, leidžiančią daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį juridiniam asmeniui, arba esate vadovas ar juo buvote juridinio asmens, kuriam buvo pritaikyta poveikio priemonė už įstatymuose numatytus šiurkščius įstatymų ar kitų teisės aktų, reglamentuojančių finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimų pažeidimus arba už tokį pažeidimą buvo panaikinta teisė verstis finansinių paslaugų teikimu, jeigu nepraėjo penkeri metai nuo poveikio priemonės pritaikymo, arba tam juridiniam asmeniui yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už anketos 20 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo 5 metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo:

Taip □ Ne □

................................................................................................................................................................

23. Ar juridiniam asmeniui yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už šios anketos 20 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo penkeri metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo (pildoma, jei vadovas, pagal jo valstybės jurisdikciją, yra juridinis asmuo):

Taip □ Ne □

................................................................................................................................................................

24. Ar anketa turi priedą su paaiškinimais arba papildoma informacija (jeigu atsakymas „taip“, anketos 25 punkte nurodomas pridedamų lapų skaičius):

Taip □ Ne □

25. Prie anketos pridedamas priedas, |_|_|.

(lapų skaičius)

26. Aš, toliau pasirašęs (-iusi), patvirtinu, kad visa anketoje ir jos prieduose pateikta reikalaujama informacija bei duomenys yra išsamūs ir teisingi. Esu pasirengęs (-usi) pateikti visus kitus dokumentus, duomenis ir informaciją bei paaiškinimus, kurių pareikalaus Lietuvos bankas ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytas kredito davėjas, kredito tarpininkas arba tarpusavio skolinimo platformos operatorius vertindamas, ar mano kandidatūra atitinka vadovams keliamus reikalavimus. Aš, toliau pasirašęs (-iusi), patvirtinu, kad suprantu, jog Lietuvos bankas ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytas kredito davėjas, kredito tarpininkas arba tarpusavio skolinimo platformos operatorius Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka gali tikrinti mano pateiktus duomenis ir informaciją, tam neprieštarauju ir sutinku, kad Lietuvos bankas ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytas kredito davėjas, kredito tarpininkas arba tarpusavio skolinimo platformos operatorius rinktų visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat ir susijusią su mano asmeniu, įskaitant ypatingus asmens duomenis, ne tik šios anketos pateikimo metu, bet ir man einant šios anketos 15 punkte nurodytas pareigas. Aš, toliau pasirašęs (-iusi), patvirtinu, kad žinau, jog Lietuvos bankas ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytas kredito davėjas, kredito tarpininkas arba tarpusavio skolinimo platformos operatorius mano pateiktiems duomenims ir informacijai tikrinti gali pasitelkti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir užsienio valstybių institucijas, kurioms įstatymų nustatyta tvarka gali būti atskleista Lietuvos bankui ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytam kredito davėjui, kredito tarpininkui arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriui mano pateikta informacija ir duomenys.

______________________________________

(vardas ir pavardė, parašas)

Reikalavimų vadovams ir dalyviams pagal Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymą įgyvendinimo tvarkos aprašo

2 priedas

DALYVIO ANKETA

|_|_|_|_|-|_|_|-|_|_|

(data)

I. Anketos 1 punktas pildomas didžiosiomis raidėmis, tarp žodžių paliekama po vieną laisvą langelį.

II. Anketos punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, „X“ ženklu pažymimas tinkantis atsakymas. Jeigu atsakymas yra „taip“, paliktose laisvose vietose pateikiama prašoma informacija ir paaiškinimai. Jeigu atsakymas yra „ne“, paliktos laisvos vietos arba lentelės nepildomos.

III. Anketos punktuose, kuriuose prašoma nurodyti datas, įrašomi metai ir mėnuo, pvz., 1990-10–1991-03. Jeigu reikia, gali būti nurodoma tikslesnė data, papildomai nurodant dieną ar dienas, pvz., 1998-10-12–17 arba 1998-10-25–11-03 ir pan.

IV. Jeigu pildant anketą neužtenka vietos visai norimai informacijai pateikti, gali būti pildomas anketos priedas.)

DUOMENYS APIE FIZINĮ ASMENĮ (pildoma, jei dalyvis fizinis asmuo)

1. Asmens vardas ir pavardė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

2. Asmens kodas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

3. Asmens gimimo data |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

4. Asmens gimimo vieta |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

5. Fizinio asmens |_| paso arba |_| asmens tapatybės kortelės (pažymėti vieną)

5.1. numeris |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

5.2. išdavimo data |_|_|_|_|-|_|_|-|_|_|

5.3. galiojimo data iki |_|_|_|_|-|_|_|-|_|_|

5.4. išdavusi institucija |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

5.5. valstybė |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

6. Asmens gyvenamosios vietos (buveinės) adresas (nurodomas ir pašto kodas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

7. Asmens duomenys ryšiams palaikyti (telefonas, faksas, elektroninis paštas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

DUOMENYS APIE JURIDINĮ ASMENĮ (pildoma, jei dalyvis juridinis asmuo)

8. Pavadinimas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9. Juridinio asmens kodas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

10. Buveinės adresas (nurodomas ir pašto kodas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

11. Registro, kuriame registruotas kredito davėjas, duomenys (valstybė, registro pavadinimas, registro tvarkytojas ir jo adresas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

12. Duomenys ryšiams palaikyti:

12.1. telefonas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

12.2. faksas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

12.3. elektroninis paštas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

13. Interneto svetainės adresas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

14. Kredito davėjo arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, kurio balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalį ketinama įsigyti, pavadinimas

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

15. Ar esate pripažintas kaltu padaręs nusikalstamą veiką, susijusią su pinigų plovimu ar teroristų finansavimu, sunkų, labai sunkų nusikaltimą arba nusikaltimą ar baudžiamąjį nusižengimą nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, ekonomikai ir verslo tvarkai, finansų sistemai arba juos atitinkančias nusikalstamas veikas pagal kitų valstybių baudžiamuosius įstatymus, jeigu jo teistumas už pirmiau nurodytus nusikaltimus nėra išnykęs ar panaikintas arba nepraėjo penkeri metai nuo teismo nuosprendžio, kuriuo jūs esate pripažintas kaltu dėl šiame punkte nurodytų baudžiamųjų nusižengimų, įsiteisėjimo:

Taip □ Ne □

................................................................................................................................................................

16. Juridiniam asmeniui yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už šio aprašo 15 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo penkeri metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo:

Taip □ Ne □

................................................................................................................................................................

17. Ar jums už įstatymo ar kito teisės akto, reglamentuojančio finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimų pažeidimą pritaikyta administracinė nuobauda arba kita įstatymuose nustatyta poveikio priemonė, jeigu nuo administracinės nuobaudos arba kitos įstatymuose nustatytos poveikio priemonės pritaikymo nepraėjo vieni metai:

Taip □ Ne □

................................................................................................................................................................

18. Ar tiesiogiai arba netiesiogiai valdote arba valdėte kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba dalį, leidžiančią daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį juridiniam asmeniui, arba esate vadovas ar juo buvote juridinio asmens, kuriam buvo pritaikyta poveikio priemonė už įstatymuose numatytus šiurkščius įstatymų ar kitų teisės aktų, reglamentuojančių finansinių paslaugų teikimą arba finansų įstaigų veiklą, reikalavimų pažeidimus arba už tokį pažeidimą buvo panaikinta teisė verstis finansinių paslaugų teikimu, jeigu nepraėjo penkeri metai nuo poveikio priemonės pritaikymo, arba tam juridiniam asmeniui yra įsiteisėjęs apkaltinamasis teismo nuosprendis už šio aprašo 15 punkte nurodytas nusikalstamas veikas ir nepraėjo penkeri metai nuo teismo nuosprendžio įsiteisėjimo:

Taip □ Ne □

................................................................................................................................................................

19. Ar anketa turi priedą su paaiškinimais arba papildoma informacija (jeigu atsakymas „taip“, anketos 20 punkte nurodomas priedo lapų skaičius):

Taip □ Ne □

20. Prie anketos pridedamas priedas, |_|_|.

(lapų skaičius)

21. Aš, toliau pasirašęs (-iusi), patvirtinu, kad visa anketoje ir jos prieduose pateikta reikalaujama informacija bei duomenys yra išsamūs ir teisingi. Esu pasirengęs (-usi) pateikti visus kitus dokumentus, duomenis ir informaciją bei paaiškinimus, kurių pareikalaus Lietuvos bankas ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytas subjektas, vertindamas, ar mano kandidatūra atitinka Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 31 straipsnio 1 ir 3 dalyse arba 38 straipsnio 2 dalyje nustatytus reikalavimus. Aš, toliau pasirašęs (-iusi), patvirtinu, kad suprantu, jog Lietuvos bankas ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytas kredito davėjas arba tarpusavio skolinimo platformos operatorius Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka gali tikrinti mano pateiktus duomenis ir informaciją, tam neprieštarauju ir sutinku, kad Lietuvos bankas ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytas kredito davėjas arba tarpusavio skolinimo platformos operatorius rinktų visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat ir susijusią su mano asmeniu, įskaitant ypatingus asmens duomenis, ne tik šios anketos pateikimo metu, bet ir man arba kartu su kitais kartu veikiančiais asmenimis turint 20 proc. arba didesnę balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalį šios anketos 14 punkte nurodytame subjekte arba turint galimybę daryti lemiamą poveikį šios anketos 14 punkte nurodytam kredito davėjui arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriui. Aš, toliau pasirašęs (-iusi), patvirtinu, kad žinau, jog Lietuvos bankas ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytas kredito davėjas arba tarpusavio skolinimo platformos operatorius mano pateiktiems duomenims ir informacijai tikrinti gali pasitelkti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir užsienio valstybių institucijas, kurioms įstatymų nustatyta tvarka gali būti atskleista Lietuvos bankui ir (arba) šios anketos 14 punkte nurodytam kredito davėjui arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriui mano pateikta informacija ir duomenys.

_________________________________________

(vardas ir pavardė, parašas)